（一）审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》； 证券代码：688606 证券简称：奥泰生物 公告编号：2024-018 杭州奥泰生物技术股份有限公司 第三届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第四次 会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 5 月 14 日下午 14：00 在公司会议室 以现场与通讯相结合的方式召开。董事长高飞先生在会议上就紧急召开本次会议 的情况进行了说明，公司全体董事均同意豁免本次董事会会议通知时限要求。本 次会议由公司董事长高飞先生召集并主持，本次会议应出席董事 5 名，实际出席 董事 5 名，高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开程序和方式符 合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规以及《杭 州奥泰生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 会议决议合法、有效。 二、董事会会议审 ...

杭州奥泰生物技术股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 杭州奥泰生物技术股份有限公司 2023年年度股东大会会议资料 股票代码：688606 股票简称：奥泰生物 2024 年 5 月 杭州奥泰生物技术股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 目 录 | 2023 | 年年度股东大会会议须知 | 1 | | --- | --- | --- | | 2023 | 年年度股东大会会议议程 | 3 | | 2023 | 年年度股东大会会议议案 | 5 | | 议案一 关于《2023 | 年度董事会工作报告》的议案 | 5 | | 议案二 关于《2023 | 年度监事会工作报告》的议案 | 16 | | 议案三 关于《公司 2023 | 年年度报告及其摘要》的议案 | 21 | | 议案四 关于《2023 | 年度财务决算报告》的议案 | 22 | | 议案五 关于《2024 | 年度财务预算报告》的议案 | 25 | | 议案六 关于《2023 | 年度利润分配方案》的议案 | 27 | | 议案七 关于《2024 | 年度董事薪酬与考核方案》的议案 | 29 | | 议案八 关于《2024 | 年度高 ...

杭州奥泰生物技术股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要提示： 根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司股权激励管理办法》及《公 开征集上市公司股东权利管理暂行规定》（以下简称"《暂行规定》"）的有关 规定，杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）独立 董事周亚力受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于 2024 年 5 月 30 日召 开的 2023 年年度股东大会审议的股权激励计划相关议案向公司全体股东征集委 托投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 证券代码：688606 证券简称：奥泰生物 公告编号：2024-020 州奥泰生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）中规定的不 得担任公司董事的情形。 3、征集人承诺不存在《暂行规定》第三条规定的不得作为征集人公开征集 投票权的情形，并在征集日至行权日期间将持续符合作为征集人的条件。本次征 集行动完全基于征集人作为上市公司独立董事的职责，所发布信息未 ...

证券代码：688606 证券简称：奥泰生物 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 杭州奥泰生物技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2024 年 5 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本激励计划的主要内容 6 | | （一）激励对象的范围及分配情况 6 | | （二）激励方式、来源及数量 7 | | （三）本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期 8 | | （四）限制性股票授予价格和授予价格的确定方法 10 | | （五）限制性股票的授予与归属条件 11 | | （六）本激励计划的其他内容 14 | | 五、独立财务顾问意见 15 | | （一）对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 15 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 16 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 16 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 17 | | （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 17 | | （六）对激励计划授予价格定价方式的核查意见 ...

会议由监事会主席高跃灿先生主持召开，全体与会监事经认真审议和表决， 形成以下决议： 1、审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 的议案》 监事会认为：公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内 容符合《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司 章程》的规定。实施本次限制性股票激励计划有利于公司的持续发展，不存在 损害公司及全体股东利益的情形。 综上，监事会同意实施 2024 年限制性股票激励计划。 议案表决情况：本议案有效表决票 3 票，同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。 证券代码：688606 证券简称：奥泰生物 公告编号：2024-017 杭州奥泰生物技术股份有限公司 第三届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 ...

杭州奥泰生物技术股份有限公司监事会 关于 2024 年限制性股票激励计划（草案）的核查意见 杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板 上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《自律监管 指南》"）等相关法律、法规及规范性文件和《杭州奥泰生物技术股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司《2024 年限制性股票 激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"或"本激励计划"）及其 他相关资料进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 ...

杭州奥泰生物技术股份有限公司 3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、监事会 发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时披露激励对象相关信 息。 4、在限制性股票授予前，激励对象离职或因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会对授予数量作 相应调整，可以将激励对象放弃的权益份额调整到预留部分或在激励对象之间进行分配或直接调减，但调 整后任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均不超过公司总股本的 1%。 5、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 一、 限制性股票激励计划的分配情况 | | | | 获授的限 | 占本激励 | 占本激励计 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 制性股票 | 计划授出 | 划公告日公 | | 姓名 | 职务 | 国籍 | 数量（万 | 权益数量 | 司股本总额 | | | | | 股） | 的比例 | 的比例 | | 一、董事、高级管理人员、核 ...

证券代码：688606 证券简称：奥泰生物 公告编号：2024-019 杭州奥泰生物技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票（第二类限制性股票）； 股份来源：杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称"奥泰生物"、 "公司"或"本公司"）从二级市场回购或/和向激励对象定向发行的本公司 A 股普通股股票； 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《杭州奥泰生物技术股份 有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或 "本计划"）拟向激励对象授予 130.00 万股限制性股票，约占本激励计划草案 公告时公司股本总额 7,928.0855 万股的 1.64%。其中，首次授予 119.00 万股， 约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 1.50%，约占本次授予权益总额的 91.54%；预留授予 11.00 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.14%，约占本次授予权益总额的 8 ...

!"#$%&'()*+,-./01 23456789:;<=+,/01 2023>?@ABCDEFG1 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等有关法律法规的规定，申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称 "申万宏源承销保荐"或"保荐机构"）作为杭州奥泰生物技术股份有限公司 （以下简称"奥泰生物"、"公司"）持续督导阶段的保荐机构，负责奥泰生物 首次公开发行股票并在科创板上市后的持续督导工作，并出具2023年度持续督导 跟踪报告。 | 一、持续督导工作情况 | | --- | | 序号 | 工作内容 | 持续督导工作情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度， | 保荐机构已建立健全并有效执行了持续督 | | | 并针对具体的持续督导工作制定相应的工 | 导制度，并制定了相应的工作计划 | | | 作计划 根据中国证监会相关规定，在持续督导工 | | | 2 | | 保荐机构已与奥泰生物签订《保荐协议》， 该协议明确了双方在持续督导期间的权利 | | | 作开始前，与上市公司或相关当事人签署 | | | | 持续督导 ...

杭州奥泰生物技术股份有限公司 未来三年（2024 年-2026 年）股东分红回报规划 为充分维护公司股东依法享有的资产收益等权利，重视股东的合理投资回报，增强 利润分配决策的透明度和可操作性，建立起对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机 制，并保证股利分配政策的连续性和稳定性，综合考虑公司发展战略规划、公司实际情 况和发展目标、股东要求和意愿、社会资金成本以及外部融资环境等因素，根据《中华 人民共和国公司法》、中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》 (证监发[2012]37 号)、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《杭州奥泰生物技术股份有 限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，现制订公司未来三年（2024 年-2026 年）股东分红回报规划(以下简称"本规划")。 一、公司制定本规划考虑的因素 公司着眼于长远和可持续的发展，在综合考虑公司实际经营发展情况、社会资金成 本、外部融资环境等因素的基础上，充分考虑公司目前及未来盈利规模、现金流量状况、 发展所处阶段、项目投资资金需求、银行信贷及外部 ...