第一条 为了进一步加强和规范广东九联科技股份有限公司（以下简称"公 司"）及其子公司的资金管理，建立防范控股股东及关联方占用公司及其子公司 资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方占用公司资金行为的发生，保护公司、 股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法 律、法规、规范性文件及《广东九联科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东及关联方与公司及子公司间的资金管理。 公司控股股东及关联方与纳入公司合并会计报表范围的子公司之间的资金往来 适用本制度。 广东九联科技股份有限公司 防控股股东及关联方资金占用制度 广东九联科技股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用制度 第一章 总则 经营性资金占用是指公司控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节 的关联交易产生的资金占用； 非经营性资金占用是指公司为控股股东及关联方垫付工资、福利、保险、广 告 ...

广东九联科技股份有限公司对外提供财务资助管理制度 广东九联科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东九联科技股份有限公司(以下简称"公司")对外提供财务 资助行为，防范财务风险，完善公司治理机制，保证公司稳健经营，根据《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等有 关法律法规及规范性文件要求及《广东九联科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司在主 营业务范围外有偿或者无偿地以货币资金、委托贷款、实物资产、无形资产等 方式向外部主体（包括参股公司）提供资助的行为，包括但不限于： （一）有息或无息借款、委托贷款； （二）承担费用； （三）无偿提供资产使用权，或收取资产使用权的费用明显低于一般水 平； （四）支付预付款比例明显高于同行业一般水平，或预付款失去实际业务 支撑； （五）上海证券交易所认定的其他构成实质性财务资助的行为。 第三条 公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本 制度规定执行。 公司不得为《股票上市规则》 ...

证券代码：688609 证券简称：九联科技 公告编号：2023-076 广东九联科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 1 月 15 日 10 点 00 分 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 召开地点：惠州市惠澳大道惠南高新科技产业园惠泰路 5 号广东九联科技股 份有限公司 5 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 15 日 至 2024 年 1 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年1月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方 ...

广东九联科技股份有限公司 监事会议事规则 广东九联科技股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范广东九联科技股份有限公司（以下简称"公司"）运作，完善 监督机制，维护公司和股东的合法权益，提高监事会工作效率，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《广东九联科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定以及《广东九联科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本规则。 第二条 公司依法设立监事会，监事会对股东大会负责，在《公司法》《公司 章程》和股东大会赋予的职权范围内行使监督权。监事会依法独立行使公司监督 权，保障股东权益、公司利益和职工的合法权益不受侵犯。 第二章 监事会办公室 第三条 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。 第四条 监事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章和监事会办 公室印章。监事会主席可以要求公司证券事务代表或者其他人员协助其处理监事 会日常事务。 （一）任何监事 ...

广东九联科技股份有限公司 重大交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范广东九联科技股份有限公司（下称"公司"）及其控股公司（下 称"成员企业"）重大交易事项决策程序，建立系统完善的重大交易事项决策机制， 确保决策的科学、规范、透明，有效防范各种风险，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定以及 《广东九联科技股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"），特制定本制度。 第二条 本办法适用于公司及其成员企业。 广东九联科技股份有限公司 重大交易决策制度 （八）赠与或者受赠资产； （九）债权、债务重组； 第三条 公司应当严格遵守有关法律、法规及《公司章程》的规定，在交易决策 中，保障股东大会、董事会、经理层各自的权限均得到有效发挥，做到权责分明， 保证公司运作效率。 第四条 除非有关法律法规、规范性文件、《公司章程》或股东大会决议另有规 定或要求，公司关于投资、交易及重大经营事项决策的权限划分根据本制度执行。 第二章 重大交易决策范围 第五条 本制度所指重大交易系指包括但不限于如下事项： （一）购买或者出售资产； 1 （二）对外投资（购买银行理财产品的除 ...

广东九联科技股份有限公司 募集资金管理制度 广东九联科技股份有限公司 募集资金管理制度 第七条 保荐机构或者独立财务顾问应当按照《证券发行上市保荐业务 管理办法》的规定，对公司募集资金管理和使用履行保荐职责，做好持续督 导工作，公司应当予以配合。 1 第一章 总则 第一条 为了规范广东九联科技股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和使用，维护全体股东的合法权益，依据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上 市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《广 东九联科技股份有限公司章程》，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包 括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的 可转换公司债券等）以及向特定对象发行证券向投资者募集的资金，但不包 括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会负责建立健全公司募集资金存储、使用和管理制度， ...

证券代码：688609 证券简称：九联科技 公告编号：2023-072 广东九联科技股份有限公司 第五届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 监事会会议召开情况 广东九联科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十一次会 议（以下简称"本次会议"）。本次会议于 2023 年 12 月 29 日以现场会议方式召 开，由监事会主席梁文娟召集并主持，本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）等有关法律、法规、规则以及《广东九联科技股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）的有关规定。 二、 监事会会议审议情况 (一) 《关于公司募投项目延期及部分募投项目投资总额、内部结构调整及结 项的议案》 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权；获全体监事一致通过。 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权；获全体监事一致通过。 具体内容详见 2023 年 12 月 30 日刊载于上海证券交易所 ...

证券代码：688609 证券简称：九联科技 公告编号：2023-073 广东九联科技股份有限公司 关于变更经营范围、修订《公司章程》并授权公司 董事会办理工商登记、制定及修订部分内部制度的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 广东九联科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 29 日召开 第五届董事会第十二次会议，会议审议通过了《关于变更经营范围、修订<公司 章程>并授权公司董事会办理工商登记的议案》《关于修订<广东九联科技股份有 限公司股东大会议事规则>的议案》《关于修订<广东九联科技股份有限公司董事 会议事规则>的议案》《关于修订<广东九联科技股份有限公司监事会议事规则>的 议案》《关于修订<广东九联科技股份有限公司独立董事工作制度>的议案》《关于 修订<广东九联科技股份有限公司对外担保管理制度>的议案》《关于修订<广东九 联科技股份有限公司关联交易管理制度>的议案》《关于修订<广东九联科技股份 有限公司募集资金管理制度>的议案》《关于修订<广东九联科技股份有限公司重 大交易决 ...

广东九联科技股份有限公司章程 广东九联科技股份有限公司 章程 2023年12月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 8 | | 第一节 | 股东 8 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 11 | | 第三节 | 股东大会的召集 14 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 16 | | 第五节 | 股东大会的召开 18 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 21 | | 第五章 | 董事会 27 | | 第一节 | 董事 27 | | 第二节 | 董事会 31 | | 第三节 | 董事会专门委员会 36 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 38 | | 第七章 | 监事会 40 | | 第一节 | 监事 40 | | 第二节 | 监事会 41 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 42 | | 第一节 | 财务会计制度 43 | | 第二节 | 内部 ...

广东九联科技股份有限公司 广东九联科技股份有限公司 对外投资管理制度 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东九联科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对外投资行为，防范投资风险，提高对外投资收益，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等规范 性文件之规定以及《广东九联科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司在境内外以现金、实物资产、无形 资产等进行的各种形式的投资活动，对外投资包括以下情形： （一）向其他企业投资，包括单独设立或与他人共同设立企业、对其他企业 增资、受让其他企业股权等权益性投资； （二）购买交易性金融资产和可供出售的金融资产、向他人提供借款（含委 托贷款）等财务性投资，不含证券投资、委托理财或进行以股票、利率、汇率和 商品为基础的期货、期权、权证等衍生产品投资； （三）其他对外投资。 第三条 公司对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司发 展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经济效 益， ...