广东九联科技股份有限公司 董事会议事规则 广东九联科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范广东九联科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及其成 员的行为，明确公司董事会的职责权限和议事程序，确保其决策行为的民主化、科 学化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治 理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定以及《广东九联科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），制定本规则。 第二章 董事会办公室 第二条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 第三条 董事会会秘书或者证券事务代表兼任董事会办公室负责人，保管董事 会和董事会办公室印章。 第三章 董事会会议的召集 第四条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第五条 关于定期会议的提案，在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办 公室应当充分征求各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第六条 有 ...

证券代码：688609 证券简称：九联科技 公告编号：2023—071 广东九联科技股份有限公司 第五届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 广东九联科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十二次会 议（以下简称"本次会议"）。本次会议于 2023 年 12 月 29 日以现场会议结合通 讯表决方式召开，由董事长詹启军召集并主持，本次会议应出席董事 7 名，实际 出席董事 7 名，本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）等有关法律、法规、规则以及《广东九联科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定。 二、董事会会议审议情况 (一) 《关于公司募投项目延期及部分募投项目投资总额、内部结构调整及结 项的议案》 表决结果：7 票赞成，0 票反对，0 票弃权；获全体董事一致通过。 具体内容详见 2023 年 12 月 30 日刊载于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《广 ...

广东九联科技股份有限公司 对外担保管理制度 广东九联科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范广东九联科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保 行为，有效控制公司对外担保风险，保护投资者合法权益和公司财务安全，根据《中 华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《广 东九联科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》等有关规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司对外担保实行统一管理，公司的分支机构、职能部门不得擅自对外 提供担保；非经公司董事会或股东大会批准，任何人无权以公司名义签署对外担保 的合同、协议或其他类似的法律文件。 第三条 本制度所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司对 控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第四条 公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保的，应视 同公司提供担 ...

关于广东九联科技股份有限公司 民生证券股份有限公司 2023年度持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"）作为广东九 联科技股份有限公司（以下简称"九联科技"、"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—— 持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求对公司开展了 2023 度持续督导 现场检查工作，现将本次现场检查情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 民生证券股份有限公司 （二）保荐代表人 卢景芳、尚书磊 （三）现场检查时间 2023 年 12 月 27 日-2023 年 12 月 29 日 （四）现场检查人员 尚书磊、张春晖 （五）现场检查内容 公司治理和内部控制情况；信息披露情况；公司的独立性以及与控股股东、 实际控制人及其他关联方资金往来情况；募集资金使用情况；关联交易、对外担 保、重大对外投资情况；经营状况；保荐机构认为应予以现场检查的其他事项。 1 （六）现场检查手段 1、与公司部分董事 ...

广东九联科技股份有限公司 股东大会议事规则 广东九联科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步明确广东九联科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东 大会的职责权限，规范股东大会运作，提高股东大会议事效率，保证股东大会会 议程序及决议的合法性，更好地维护公司股东的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上市公司股东大会规则》等有关规定以及《广东九联科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本规则。 第二条 公司董事会应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的 相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径， 包括充分运用现代信息技术手段，扩大股东参与股东大会的比例。股东大会时间、 地点的选择应有利于尽可能多的股东参加会议。 第四条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 ...

广东九联科技股份有限公司 独立董事工作制度 广东九联科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进广东九联科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损 害，根据《公司法》，并参照中国证监会《上市公司独立董事管理办法》（以下简 称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）等法律、行政法规、规范性文件和《广东九联科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照有 关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司 整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司 存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 公司聘任的独立董事 ...

证券代码：688609 证券简称：九联科技 公告编号：2023-074 广东九联科技股份有限公司 关于公司募投项目延期及部分募投项目投资总额、 内部结构调整及结项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 广东九联科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 29 日分别 召开第五届董事会第十二次会议、第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关 于公司募投项目延期及部分募投项目投资总额、内部结构调整及结项的议案》， 综合考虑当前首次公开发行股票募集资金投资项目的实施进展情况等因素，同意 公司将部分募投项目延期及部分募投项目投资总额、内部结构调整及结项。具体 情况如下： 一、 募集资金基本情况 | 序号 | 项目名称 | 募集资金拟投 | 累计已投入募集 | 募集资金 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 资金额（万 | 资金金额（万 | 投资进度 | | | | 元） | 元） | | | 1 | 家庭网络通信终端设备扩产项目 | 2,000.00 | ...

二、募集资金投资项目基本情况 民生证券股份有限公司关于 广东九联科技股份有限公司募投项目延期及 部分募投项目投资总额、内部结构调整及结项的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"）作为广东九 联科技股份有限公司（以下简称"九联科技"、"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，民生证券对九联科技募投项 目延期及部分募投项目投资总额、内部结构调整及结项的事项进行了核查，发表 如下核查意见： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广东九联科技股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可〔2021〕349 号）核准，并经上海证券交易所同意， 公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 10,000.00 万股，发行价格 3.99 元/股，共募集资金总额为人民币 399,000,000.00 元，减除发行费用（ ...

证券代码：688609 证券简称：九联科技 公告编号：2023-075 广东九联科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 29 日分别 召开第五届董事会第十二次会议、第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关 于公司使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》。具 体情况如下： 一、 募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东九联科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]349 号）同意，公司首次公开发 行人民币普通股股票 10,000 万股，每股发行价格为人民币 3.99 元，募集资金总 额为人民币 399,000,000.00 元，扣除发行费用后，募集资金净额为人民币 345,402,847.17 元。上述募集资金已全部到位，经大华会计师事务所（特殊普通 合伙）审验并于 2021 年 3 月 18 日出具了《验资报告》（大华验字[2021]000169 号）。 为规范募集资金管理，公司开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户 管理。上述募集资金到账后已全部存放于募集资金专项账户内，公司已与存放募 集资金的银行、保荐机构签订 ...

一、募集资金基本情况 民生证券股份有限公司 关于广东九联科技股份有限公司 使用自有资金支付募投项目所需资金 并以募集资金等额置换的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"）作为广东九 联科技股份有限公司（以下简称"九联科技"、"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，民生证券对九联科技使用自 有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换事项进行了核查，发表如下 核查意见： 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东九联科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]349 号）同意，公司首次公开发行 人民币普通股股票 10,000 万股，每股发行价格为人民币 3.99 元，募集资金总额 为人民币 399,000,000.00 元，扣除发行费用后，募集资金净额为人民币 345,402,847.17 元。上述 ...