南通星球石墨股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总则 第一条 为规范南通星球石墨股份有限公司(以下简称"公司"）的投资 者关系管理工作，进一步加强与投资者之间的有效沟通，完善公司治理结构，提 高公司质量，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《上市公 司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范 性文件的相关规定，制定本办法。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重 投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： 第二章 投资者关系管理的内容和方式 第六条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的主要内容包括： 第七条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通 过公司官网、新媒体平台、电话、电子邮箱等渠道，利用中国投资者网和证券交 易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采 ...

第一章 总则 第一条 为进一步完善南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件 及《南通星球石墨股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，制 定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为 履行独立董事职责专门召开的会议。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第二章 职责权限 南通星球石墨股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第四条 下列事项应当经公司独立董事专门会议讨论审议，并经全体独立 董事过半数同意后，提交董事会审议： （一）应当披露 ...

第二条 本制度所称内幕信息、内幕信息知情人根据《证券法》等法律法 规、规范性文件及公司《信息披露管理办法》的相关规定确定。 第二章 职能部门及职责分工 南通星球石墨股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理，做好内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则， 保护广大投资者的合法权益。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指 引第 5 号--上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律法规、规范性文件的 相关规定，制定本制度。 第三条 董事会是公司内幕信息的管理机构。董事会应当保证内幕信息管 理及内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。 第四条 董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人，负责办理公司内幕 信息管理的具体工作及内幕信息知情人的登记入档事宜。 第五条 证券部门具体实施公司内幕信息的日常管理工作。当董事会秘书 不能履行职责时，由证券事务代表代董事会秘书履行职责。 第六条 未经董事会批准，公司任何部门和个人不得向外 ...

南通星球石墨股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）公平原则，体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部薪 酬水平相符； （二）责、权、利统一原则，体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大小 相符； （三）长远发展原则，体现薪酬与公司持续健康发展的目标相符； （四）激励约束并重原则，体现薪酬发放与考核、奖惩、激励机制挂钩。 第二章 薪酬管理机构 第一章 总则 第一条 为进一步完善南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"） 董事与高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公 司董事及高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等有关法律法规、规范性文件及《南通 星球石墨股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于下列人员： （一）董事（包括独立董事、职工代表董事）； （二）高级管理人员，包括总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监以及 《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第四条 公司董事会薪酬与考核委员会是拟定董事、高 ...

南通星球石墨股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应向公司申明并实行回避。任 职期间出现明显影响独立性情形的，应及时通知公司并提出辞职。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。 公司应当在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士 担任召集人。 第一条 为进一步完善南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东、特别是中 小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件及《南通星球石 墨股份有限公司章程》） ...

南通星球石墨股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金管理，提高募集资金使用效益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法 律法规、规范性文件及《南通星球石墨股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的相关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换 公司债券等）以及向特定对象发行证券，向投资者募集并用于特定用途的资金， 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产 业政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于 主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。公司募集资金应当投资于科技 创新领域，促进新质生产力发展。 相关规则对公司发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资金用 ...

第一条 为加强南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）投资管 理，规范投资行为，防范投资风险，提高投资效益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上 市规则》）等法律法规、规范性文件及《南通星球石墨股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的相关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称的投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、以及经评估后的实物或者无形资产作价出资，进行的各种形式的 投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司投资分为短期投资和长期投资。 （一）短期投资主要指：公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含 一年）的投资，包括股票、债券、基金、委托理财等； 南通星球石墨股份有限公司 对外投资管理办法 （二）长期投资主要指：公司超过一年不能随时变现或者不准备变现的各种 投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型： 第一章 总则 （1）公司独立兴办的企业或者独立出资的经营项目； （2）公司与其他境内外独立法人实体及自然人成立合资、合作公司； （3）参股、并购其他境内外独立法人实体 ...

第二条 本制度所称的关联方，与《上市规则》规定的关联方具有相同的 含义。 第三条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用 两种情况。 经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交 易所产生的对公司的资金占用。 非经营性资金占用，是指公司为公司关联方垫付工资、福利、保险、广告等 费用和其他支出，代公司关联方偿还债务而支付资金，有偿或者无偿、直接或者 间接拆借给公司关联方资金，为公司关联方承担担保责任而形成的债权，及其他 在没有商品和劳务提供情况下给公司关联方使用资金的情形。 第四条 公司关联方不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定，给公 司造成损失的，应当承担赔偿责任。公司董事、高级管理人员对维护公司资金安 全负有法定义务。 南通星球石墨股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总则 第一条 为规范南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）与公司 关联方的资金往来，避免公司关联方占用公司资金，建立防范公司控股股东及关 联方占用公司资金的长效机制，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 ...

第一条 为加强南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）内部控 制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益。根据《企业内部控制 基本规范》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及 《南通星球石墨股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制是指由公司董事会、管理层和全体员工实施 的，旨在实现控制目标的过程。 第三条 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 第四条 公司实施内部控制应遵循以下原则： （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司 及其子公司的各种业务和事项。 南通星球石墨股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 （二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项 和高风险领域。 （三）制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务 流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 （四）适应性原则。内部控制应当与公司经营规模、业务范围、竞争状况和 风险水平等 ...

第一章 总则 第一条 为规范南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）对外担 保行为，有效控制公司对外担保风险，保护投资者合法权益和公司的财务安全， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）《中华人民共和国担保法》（以下简称《担保法》） 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《上市公司 监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律法规、规 范性文件及《南通星球石墨股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相 关规定，结合公司实际情况，制订本办法。 南通星球石墨股份有限公司 对外担保管理办法 第二条 公司对外担保由公司统一管理，非经董事会或者股东会批准，任 何人不得以公司的名义签署对外担保的合同、协议或者其他类似的法律文件。 第三条 本办法所称"对外担保"，是指公司为他人提供的保证、抵押或 者质押等担保，包括公司对控股子公司的担保。 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控 制风险。 第二章 对外担保一般原则 本办法所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司对控股 子公司 ...