第二条 公司设董事会，对股东会负责。 第三条 董事会由九名董事组成，其中独立董事三名，职工董事一名。董 事会设董事长一人，副董事长一人，董事长和副董事长由董事会以全体董事的过 半数选举产生。 第四条 董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； 南通星球石墨股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的职责权限，规范董事会的组织和行为，确保董事会的工作效率和科学决策，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等 法律法规、规范性文件及《南通星球石墨股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的相关规定，制定本规则。 第二章 董事会组成与职权 （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他证券及上市方案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （七）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保事项、委托理财、关联 ...

南通星球石墨股份有限公司 章 程 2025年9月 1 | | | | | | 南通星球石墨股份有限公司 章 程 第一章 总 则 第一条 为维护南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、职 工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和 其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司由南通星球石墨设备有限公司（以下简称"有限公司"）依法整体变更， 以发起设立方式设立；公司在南通市数据局注册登记，取得营业执照，统一社会信 用代码为 91320682731773381X。 第三条 公司于 2021 年 2 月 9 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）注册，首次向社会公众发行人民币普通股 1,818.3334 万股，于 2021 年 3 月 24 日在上海证券交易所科创板上市。 第四条 公司注册名称 中文名称：南通星球石墨股份有限公司 英文名称：Nantong Xingqiu Graphite Co., Ltd. 第五条 公司住所：如皋市九华 ...

第二章 离职情形与生效条件 南通星球石墨股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职管理，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规、规范性文件及《南通星球石 墨股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事、职工代表董事）、高级管 理人员的辞任、任期届满、解任以及其他导致董事、高级管理人员实际离职等情 形。 1 于法定最低人数； 第三条 公司董事、高级管理人员可以在任期届满以前提出辞任。董事、 高级管理人员辞任应向公司提交书面辞职报告，公司收到辞职报告之日辞任生效。 担任法定代表人的董事辞任的，视为同时辞去法定代表人。法定代表人辞任 的，公司将在法定代表人辞任之日起三十日内确定新的法定代表人。 第四条 公司应在收到辞职报告后两个交易日内披露董事、高级管理人员 离任公告，应当在公告中说明离任时间、离任的具体原因、离任 ...

第二条 本制度所称舆情包括： （一） 报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； 南通星球石墨股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为了提高南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）应对 舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理舆情对公司股价、 商业信誉及正常经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根据《上市公 司监管指引第 10 号——市值管理》的相关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 （二） 社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三） 可能或已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； （四） 其他涉及上市公司信息披露且可能对上市公司股票及其衍生品种交 易价格产生较大影响的事件信息。 第三条 本制度舆情类型包括： （一） 重大舆情：传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动， 使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品种交易价格变 动的舆情； （二） 一般舆情：除重大舆情外的其他舆情。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第四条 公司应对舆情实行统一领导、统一组织、快速反应、协同应对。 第五条 董事长作为公司舆 ...

南通星球石墨股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）和其他 信息披露义务人信息披露暂缓与豁免行为，保证公司依法合规履行信息披露义务， 保护投资者的合法权益，根据《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《南通星球石墨股份有 限公司信息披露管理办法》的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照相关法律法规及上海证券交易所相关业务 规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平 地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得 实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事 项，履行内部审核程序后实施。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围及方式 第五条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信 息涉及国家秘密或者其他因披露可 ...

南通星球石墨股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了规范南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》《南通星球石墨股份有限公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部的一种独立客观的监督和评 价活动，通过审查和评价公司经济活动的真实性、合法性以及内部控制的有效性 来促进公司经营目标的实现。 第三条 本制度规定了公司内部审计机构及审计人员的职责和权限，内部 审计的工作内容及程序，并对具体的内部控制的评审、审计档案的管理等相关事 项进行了规范，是公司开展内部审计工作的标准。 第四条 内部审计的范围包括公司本部各部门及控股子公司、参股公司、 分公司、驻外办事处等现有的与公司存在控制与被控制、管理与被管理的部门或 企业。 第二章 内部审计机构和人员 第五条 公司设内部审计部门作为公司内部审计机构，内部审计部门配置 专职人员，负责公司审计工作。内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部 门的领导之下，或者与财务部门合署办公。内部审计人员应保持独立性，与被审 计单位、被 ...

南通星球石墨股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"） 的信息披露质量，确保公司年度报告真实、准确、完整、及时地披露，明确信息 披露重大差错的责任追究，强化信息披露责任意识，根据《中华人民共和国证券 法》《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《信息披露管理办法》）、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《科创板上市规则》）等法律法规、规 范性文件的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履 行职责、义务或其他个人原因，导致年报信息披露重大差错，给公司造成重大经 济损失或造成不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员，各部门、子公司负责人， 控股股东、实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则： （一）实事求是、客观公正、有责必问、有错必究； （二）过错与责任相适应； （三）责任与权利对等原则； （四）追究责任与改进工作相结合的原则。 第五条 公司内部审计部门在董事会审计委员会的领导下负责收集 ...

南通星球石墨股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司股东会规则》《上市 公司治理准则》等法律法规、规范性文件及《南通星球石墨股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的相关规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相 关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公 ...

第二条 本制度所称"信息披露义务人"是指公司及其董事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人、重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然 人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监 会规定的其他承担信息披露义务的主体。 第三条 公司和相关信息披露义务人应当根据相关法律、行政法规、规范性 文件、公司章程以及本制度的规定，履行信息披露义务。 南通星球石墨股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为规范南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露行为，促进公司依法规范运作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称《上市规则》）等法律法规、规范性文件及《南通星球石墨股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的相关规定，制定本办法。 第二章 信息披露的基本原则 第四条 公司和相关信息披露义务人应当披露所有可能对公司股票交易价 格产生较大影响或者对投资决策有较大影响的事项（以下简称"重大事件"或"重 大事项"） ...

南通星球石墨股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为促进南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作， 充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上海证券交易所科创板股票上市规 则》（以下简称《上市规则》）等法律法规、规范性文件及《南通星球石墨股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，由董 事会聘任及解聘，对公司及董事会负责。 公司董事会秘书和证券事务代表均应遵守本细则。 第三条 公司设立证券部门作为董事会秘书履行职责的日常工作机构，由董 事会秘书负责管理。 第二章 董事会秘书的任职资格 第四条 董事会秘书应具备下列任职资格： （一）董事会秘书应当是具有从事秘书、管理、股权事务等工作经验的自然 人； （二）董事会秘书应当掌握财务、税收、法律、金融、企业管理等方面的知 识，具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守法律、法规、规章，能够忠诚地 履行职责，并具有良好的处理公共事务的能力。 第五条 具有下列情形之一的，不得担任董事会秘 ...