南通星球石墨股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"） 的信息披露质量，确保公司年度报告真实、准确、完整、及时地披露，明确信息 披露重大差错的责任追究，强化信息披露责任意识，根据《中华人民共和国证券 法》《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《信息披露管理办法》）、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《科创板上市规则》）等法律法规、规 范性文件的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履 行职责、义务或其他个人原因，导致年报信息披露重大差错，给公司造成重大经 济损失或造成不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员，各部门、子公司负责人， 控股股东、实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则： （一）实事求是、客观公正、有责必问、有错必究； （二）过错与责任相适应； （三）责任与权利对等原则； （四）追究责任与改进工作相结合的原则。 第五条 公司内部审计部门在董事会审计委员会的领导下负责收集 ...

南通星球石墨股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司股东会规则》《上市 公司治理准则》等法律法规、规范性文件及《南通星球石墨股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的相关规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相 关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公 ...

第二条 本制度所称"信息披露义务人"是指公司及其董事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人、重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然 人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监 会规定的其他承担信息披露义务的主体。 第三条 公司和相关信息披露义务人应当根据相关法律、行政法规、规范性 文件、公司章程以及本制度的规定，履行信息披露义务。 南通星球石墨股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为规范南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露行为，促进公司依法规范运作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称《上市规则》）等法律法规、规范性文件及《南通星球石墨股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的相关规定，制定本办法。 第二章 信息披露的基本原则 第四条 公司和相关信息披露义务人应当披露所有可能对公司股票交易价 格产生较大影响或者对投资决策有较大影响的事项（以下简称"重大事件"或"重 大事项"） ...

南通星球石墨股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为促进南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作， 充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上海证券交易所科创板股票上市规 则》（以下简称《上市规则》）等法律法规、规范性文件及《南通星球石墨股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，由董 事会聘任及解聘，对公司及董事会负责。 公司董事会秘书和证券事务代表均应遵守本细则。 第三条 公司设立证券部门作为董事会秘书履行职责的日常工作机构，由董 事会秘书负责管理。 第二章 董事会秘书的任职资格 第四条 董事会秘书应具备下列任职资格： （一）董事会秘书应当是具有从事秘书、管理、股权事务等工作经验的自然 人； （二）董事会秘书应当掌握财务、税收、法律、金融、企业管理等方面的知 识，具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守法律、法规、规章，能够忠诚地 履行职责，并具有良好的处理公共事务的能力。 第五条 具有下列情形之一的，不得担任董事会秘 ...

南通星球石墨股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为加强南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）战略决 策的科学性,根据《中华人民共和国公司法》《南通星球石墨股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本工作细则。 第二条 战略委员会负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究 并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成。 第四条 战略委员会成员由董事长、过半数独立董事或者全体董事的三分 之一以上提名,并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由战略委员会选举推荐， 并报董事会任命，负责主持委员会工作。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，每届任期不得超过三年，任 期届满,连选可以连任，但独立董事成员连续任职不得超过六年。期间如有成员 因辞职或者其他原因不再担任董事职务，自其不再担任董事之时自动辞去战略委 员会职务。 战略委员会成员辞任导致战略委员会成员低于法定最低人数，在新成员就任 前，原成员仍应当继续履行职责。 第三章 职责权限 第七条 战略委员会负责对公司长期发展战略和重大投资进行研究，并就 下列事项向董事 ...

南通星球石墨股份有限公司 第四条 公司实施内部控制评价应遵循以下原则： 内部控制评价制度 第一章 总则 第一条 为规范南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）的内部 控制评价工作，确保内部控制有效运行，根据《企业内部控制基本规范》《企业 内部控制评价指引》《科创板上市公司自律监管指南第 7 号——年度报告相关事 项》的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及子公司。 第三条 本制度所称的内部控制评价，是指由公司董事会和管理层实施的， 对公司内部控制有效性进行全面评价，形成评价结论，出具评价报告的过程。 内部控制有效性是指公司通过建立与实施内部控制能够为控制目标的实现 提供合理的保证。 （一）全面性原则。评价工作应当包括内部控制的设计与运行，涵盖公司及 所属单位的各种业务和事项。 （二）重要性原则。评价工作应当在全面评价的基础上，关注重要业务单位、 重大业务事项和高风险领域。 （三）客观性原则。评价工作应当准确地揭示经营管理的风险状况，如实反 映内部控制设计与运行的有效性。 （四）制衡性原则。内部控制制度保证公司机构、岗位及其职责权限的合理 设置和分工，坚持不相容职务相互分离，确 ...

第一条 为促进南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）经营管理 的制度化、规范化、科学化，明确公司总经理等高级管理人员的职责和权限，规 范公司总经理的工作行为，确保公司经营层有效运作，根据《中华人民共和国公 司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《南 通星球石墨股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，制定本细 则。 第二条 本细则所称高级管理人员，包括公司总经理、副总经理、财务总监、 董事会秘书；其中，董事会秘书的职责和权限由董事会秘书工作细则另行规定。 第三条 公司设总经理一名，由董事长提名，董事会聘任或者解聘；设副总 经理若干名、财务总监一名，由总经理提名，董事会聘任或解聘。 第四条 总经理负责组织实施董事会决议，主持公司日常生产经营和管理工 作；副总经理对总经理负责，协助总经理开展工作。 第五条 公司实行总经理办公会制度，总经理通过总经理办公会商议、决定 重大经营管理事项，总经理办公会不得变更股东会和董事会会议决议或超越其职 权范围。 第二章 总经理、其他高级管理人员的任职资格和任免程序 南通星球石墨股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第六条 总经理 ...

第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、过半数独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由成员中的独立 董事担任，由薪酬与考核委员会选举推荐，并报董事会任命，负责召集、主持委 员会工作。 第二条 薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进 行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止 付追索安排等薪酬政策与方案，并向董事会提出建议。 第三条 本工作规则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事；高级管理人 员是指董事会聘任的公司高级管理人员，包括：公司总经理、副总经理、董事会 秘书、财务总监等。 第二章 人员组成 南通星球石墨股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为建立健全南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的薪酬和考核管理制度，建立科学、规范的激励机制和约束机 制，根据《中华人民共和国公司法》《南通星球石墨股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）等有关规定，制定本工作细则。 第九条 薪酬 ...

南通星球石墨股份有限公司 （二）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司持有其百分之五十以 上股权或股份的公司； （三）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股权或股份 低于百分之五十，但能够决定其董事会半数以上成员组成的企业； （四）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股权或股份 低于百分之五十，但通过协议或其他安排能够实际控制的企业。 第三条 本制度旨在加强公司对子公司的管理，建立有效的管控与整合机 制，从而加强公司对经营组织、资源利用、资产处理、投资等事项的管理与控制， 提高公司整体运作效率和抵抗风险能力。 第四条 公司与子公司之间是平等的法人关系。公司以其持有的股权份额， 依法对子公司享有资产收益、参与重大决策、选择管理者及股权处置等股东权利， 并依据上市公司规范运作要求对子公司进行指导、监督同时提供相关协助服务。 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）子公 司的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民 共和国证券法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范 运作》等法律法规、规范 ...

南通星球石墨股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）选聘会 计师事务所相关工作，提高审计工作和财务信息的质量，切实维护股东利益，根 据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规、规范性文件 和《南通星球石墨股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规的要 求，聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除前述定期财务会计报告审计之外的其他法定 审计业务的，可以选聘其他专项审计业务的会计师事务所，视重要性程度可参照 本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审核后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在股东会审 议通过前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司股东会审议前向公司指定 会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 应聘会计师事务所需满足的条件 第五条 公司选聘会计师事务 ...