南通星球石墨股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应向公司申明并实行回避。任 职期间出现明显影响独立性情形的，应及时通知公司并提出辞职。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。 公司应当在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士 担任召集人。 第一条 为进一步完善南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东、特别是中 小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件及《南通星球石 墨股份有限公司章程》） ...

第二条 本制度所称的关联方，与《上市规则》规定的关联方具有相同的 含义。 第三条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用 两种情况。 经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交 易所产生的对公司的资金占用。 非经营性资金占用，是指公司为公司关联方垫付工资、福利、保险、广告等 费用和其他支出，代公司关联方偿还债务而支付资金，有偿或者无偿、直接或者 间接拆借给公司关联方资金，为公司关联方承担担保责任而形成的债权，及其他 在没有商品和劳务提供情况下给公司关联方使用资金的情形。 第四条 公司关联方不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定，给公 司造成损失的，应当承担赔偿责任。公司董事、高级管理人员对维护公司资金安 全负有法定义务。 南通星球石墨股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总则 第一条 为规范南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）与公司 关联方的资金往来，避免公司关联方占用公司资金，建立防范公司控股股东及关 联方占用公司资金的长效机制，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 ...

第一条 为加强南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）内部控 制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益。根据《企业内部控制 基本规范》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及 《南通星球石墨股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制是指由公司董事会、管理层和全体员工实施 的，旨在实现控制目标的过程。 第三条 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 第四条 公司实施内部控制应遵循以下原则： （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司 及其子公司的各种业务和事项。 南通星球石墨股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 （二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项 和高风险领域。 （三）制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务 流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 （四）适应性原则。内部控制应当与公司经营规模、业务范围、竞争状况和 风险水平等 ...

第一章 总则 第一条 为规范南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）对外担 保行为，有效控制公司对外担保风险，保护投资者合法权益和公司的财务安全， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）《中华人民共和国担保法》（以下简称《担保法》） 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《上市公司 监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律法规、规 范性文件及《南通星球石墨股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相 关规定，结合公司实际情况，制订本办法。 南通星球石墨股份有限公司 对外担保管理办法 第二条 公司对外担保由公司统一管理，非经董事会或者股东会批准，任 何人不得以公司的名义签署对外担保的合同、协议或者其他类似的法律文件。 第三条 本办法所称"对外担保"，是指公司为他人提供的保证、抵押或 者质押等担保，包括公司对控股子公司的担保。 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控 制风险。 第二章 对外担保一般原则 本办法所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司对控股 子公司 ...

第二条 公司设董事会，对股东会负责。 第三条 董事会由九名董事组成，其中独立董事三名，职工董事一名。董 事会设董事长一人，副董事长一人，董事长和副董事长由董事会以全体董事的过 半数选举产生。 第四条 董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； 南通星球石墨股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的职责权限，规范董事会的组织和行为，确保董事会的工作效率和科学决策，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等 法律法规、规范性文件及《南通星球石墨股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的相关规定，制定本规则。 第二章 董事会组成与职权 （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他证券及上市方案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （七）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保事项、委托理财、关联 ...

南通星球石墨股份有限公司 章 程 2025年9月 1 | | | | | | 南通星球石墨股份有限公司 章 程 第一章 总 则 第一条 为维护南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、职 工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和 其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司由南通星球石墨设备有限公司（以下简称"有限公司"）依法整体变更， 以发起设立方式设立；公司在南通市数据局注册登记，取得营业执照，统一社会信 用代码为 91320682731773381X。 第三条 公司于 2021 年 2 月 9 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）注册，首次向社会公众发行人民币普通股 1,818.3334 万股，于 2021 年 3 月 24 日在上海证券交易所科创板上市。 第四条 公司注册名称 中文名称：南通星球石墨股份有限公司 英文名称：Nantong Xingqiu Graphite Co., Ltd. 第五条 公司住所：如皋市九华 ...

第二章 离职情形与生效条件 南通星球石墨股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职管理，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规、规范性文件及《南通星球石 墨股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事、职工代表董事）、高级管 理人员的辞任、任期届满、解任以及其他导致董事、高级管理人员实际离职等情 形。 1 于法定最低人数； 第三条 公司董事、高级管理人员可以在任期届满以前提出辞任。董事、 高级管理人员辞任应向公司提交书面辞职报告，公司收到辞职报告之日辞任生效。 担任法定代表人的董事辞任的，视为同时辞去法定代表人。法定代表人辞任 的，公司将在法定代表人辞任之日起三十日内确定新的法定代表人。 第四条 公司应在收到辞职报告后两个交易日内披露董事、高级管理人员 离任公告，应当在公告中说明离任时间、离任的具体原因、离任 ...

第二条 本制度所称舆情包括： （一） 报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； 南通星球石墨股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为了提高南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）应对 舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理舆情对公司股价、 商业信誉及正常经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根据《上市公 司监管指引第 10 号——市值管理》的相关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 （二） 社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三） 可能或已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； （四） 其他涉及上市公司信息披露且可能对上市公司股票及其衍生品种交 易价格产生较大影响的事件信息。 第三条 本制度舆情类型包括： （一） 重大舆情：传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动， 使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品种交易价格变 动的舆情； （二） 一般舆情：除重大舆情外的其他舆情。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第四条 公司应对舆情实行统一领导、统一组织、快速反应、协同应对。 第五条 董事长作为公司舆 ...

南通星球石墨股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）和其他 信息披露义务人信息披露暂缓与豁免行为，保证公司依法合规履行信息披露义务， 保护投资者的合法权益，根据《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《南通星球石墨股份有 限公司信息披露管理办法》的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照相关法律法规及上海证券交易所相关业务 规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平 地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得 实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事 项，履行内部审核程序后实施。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围及方式 第五条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信 息涉及国家秘密或者其他因披露可 ...

南通星球石墨股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了规范南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》《南通星球石墨股份有限公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部的一种独立客观的监督和评 价活动，通过审查和评价公司经济活动的真实性、合法性以及内部控制的有效性 来促进公司经营目标的实现。 第三条 本制度规定了公司内部审计机构及审计人员的职责和权限，内部 审计的工作内容及程序，并对具体的内部控制的评审、审计档案的管理等相关事 项进行了规范，是公司开展内部审计工作的标准。 第四条 内部审计的范围包括公司本部各部门及控股子公司、参股公司、 分公司、驻外办事处等现有的与公司存在控制与被控制、管理与被管理的部门或 企业。 第二章 内部审计机构和人员 第五条 公司设内部审计部门作为公司内部审计机构，内部审计部门配置 专职人员，负责公司审计工作。内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部 门的领导之下，或者与财务部门合署办公。内部审计人员应保持独立性，与被审 计单位、被 ...