一、 可转债配售情况 经中国证监会"证监许可〔2023〕1229 号"文同意注册，南通星球石墨股份 有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 31 日向不特定对象发行了 620.00 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 62,000.00 万元。本次发行的 可转债的期限为自发行之日起六年，即自 2023 年 7 月 31 日至 2029 年 7 月 30 日。 经上海证券交易所自律监管决定书（〔2023〕192 号）文同意，公司 62,000.00 万元可转换公司债券于 2023 年 8 月 22 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简 称"星球转债"，债券代码"118041"。 公司的实际控制人张艺女士、钱淑娟女士获配"星球转债"合计 4,074,600 张，占发行总量的 65.72%。 二、 可转债持有变动情况 | 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 | 公告编号：2024-070 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | | 南通星球石墨股份有限公司 关于债券持有人可转债持有比例变动达到 10%的公告 本公司 ...

| 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 | 公告编号：2024-069 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | | 南通星球石墨股份有限公司 关于可转债转股结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 经中国证监会"证监许可〔2023〕1229 号"文同意注册，公司于 2023 年 7 月 31 日向不特定对象发行了 620.00 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发 行总额 62,000.00 万元。本次发行的可转债的期限为自发行之日起六年，即自 2023 年 7 月 31 日至 2029 年 7 月 30 日。 经上海证券交易所自律监管决定书（〔2023〕192 号）文同意，公司 62,000.00 万元可转换公司债券于 2023 年 8 月 22 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简 称"星球转债"，债券代码"118041"。 本季度转股情况："星球转债"自 2024 年 2 月 5 日起开始进入转股期， 自 20 ...

| 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 | 公告编号：2024-068 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | | 南通星球石墨股份有限公司 钱淑娟女士 2024 年 4 月 25 日至 2024 年 5 月 10 日期间通过上海证券交易 所交易系统以集中竞价的方式合计减持"星球转债"677,560 张，占发行总量的 10.93%，具体内容详见公司 2024 年 5 月 11 日于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《关于债券持有人可转债持有比例变动达到 10%的公 告》（公告编号：2024-040）。 公司于 2024 年 9 月 27 日收到公司实际控制人钱淑娟女士、张艺女士的告知 函,获悉钱淑娟女士于 2024 年 5 月 13 日至 2024 年 9 月 27 日期间通过上海证券 交易所交易系统以集中竞价的方式合计减持"星球转债"8,570 张，占发行总量 的 0.14%；张艺女士于 2024 年 5 月 13 日至 2024 年 9 月 27 日期间通过上海证券 交易所交易系统以大宗交易的方式合计减持"星球 ...

根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下 简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为南通星球石墨股份有限公司（以下 简称"星球石墨"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市以及向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐机构，对星球石墨进行持续督导，并出具本持续 督导跟踪报告。 华泰联合证券有限责任公司 一、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况 关于南通星球石墨股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：星球石墨 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陈沁磊 | 联系电话：025-83387744 | | 保荐代表人姓名：范 杰 | 联系电话：025-83387754 | 无。 二、重大风险事项 公司面临的风险因素主要如下： （一）核心竞争力风险 1、新产品研发制造风险 公司所处的石墨设备制造行业需不断进行研发上的投入，下游行业发展对石 墨设备供应商提出了更高的技术指标要求和新产品研发制造要求。公司在获得客 户的特定新产品订单前，一 ...

编号：2024009 证券代码：688633 证券简称：星球石墨 转债代码：118041 转债简称：星球转债 南通星球石墨股份有限公司投资者关系活动记录表 | --- | --- | --- | |---------------------|----------------------|---------------------------------------------------------------| | | | | | | | | | | □ | 特定对象调研 □分析师会议 | | | □ | 媒体采访 √业绩说明会 | | 投资者关系 活动类别 | □ | 新闻发布会 √路演活动 | | | □ | 现场参观 □一对一沟通 | | | □ 电话会议 | | | | 路演活动参会人员： | | | | | 国元证券 张帅峰；浙商证券 夏伟耀、张杨；中信建投证券 高庆勇； | | | | 德邦证券 何思源；开源证券 熊亚威；华安证券 徒月婷； | | | | 西部证券 张嘉豪；东兴证券 李科融；天风证券 卢雨婷； | | | | 银河基金 高鹏；万家基金 张黛翊；富国基金 曹晋； | | | | ...

| 证券代码 | 证券简称 | 停复牌类型 | 停牌起始日 | 停牌期间 | 停牌终止日 | 复牌日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 118041 | 星球转债 | 可转债转股停牌 | 2024/9/9 | 全天 | 2024/9/9 | 2024/9/10 | 一、转股价格调整依据 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2023〕1229 号"文同意注册，公司 于 2023 年 7 月 31 日向不特定对象发行了 620.00 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 62,000.00 万元，债券期限为 6 年。经上海证券交易所自律监管 决定书（〔2023〕192 号）文同意，公司 62,000.00 万元可转换公司债券于 2023 年 8月22日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称"星球转债"，债券代码"118041"。 | 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 转债简称：星球转债 | 公告编号：2024-066 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118041 | | | 南通星球石墨股份有限公司 ...

| 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 | 公告编号：2024-065 | | --- | --- | --- | | 转债代码：688633 | 转债简称：星球转债 | | 南通星球石墨股份有限公司 2022年限制性股票激励计划部分第一类 激励计划回购价格和数量并回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2024- 055）。 2023 年 5 月 26 日，公司召开 2022 年年度股东大会，审议通过《关于提请 股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划有关事项的议案》，具 体内容详见公司于 2023 年 5 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露的《2022 年年度股东大会决议公告》（公告编号：2023-033）。根据前述文 件，本次对激励对象尚未解除限售的限制性股票回购注销等事项已授权公司董事 会办理，无须提交股东大会。 限制性股票回购注销实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： | 回购股份数量 | 注销股份数量 | 注销 ...

北京中伦（杭州）律师事务所 关于南通星球石墨股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 调整授予价格及数量、回购价格及数量、回购注销及 作废部分限制性股票相关事项的 法律意见书 2024 年 7 月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 北京中伦（杭州）律师事务所 关于南通星球石墨股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 调整授予价格及数量、回购价格及数量、回购注销及作废部分限 制性股票相关事项的 法律意见书 致：南通星球石墨股份有限公司 北京中伦（杭州）律师事务所（以下简称"本所"） ...

| 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 | 公告编号：2024-061 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | | 南通星球石墨股份有限公司 表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。 第二届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十五次会 议于 2024 年 8 月 18 日以书面方式发出会议通知，于 2024 年 8 月 28 日在公司 会议室以现场结合通讯的方式召开，本次会议由公司监事会主席陈小峰先生主持， 会议应参加表决监事 3 人，实际参加表决监事 3 人。本次会议的召集、召开符合 《中华人民共和国公司法》等法律法规和《南通星球石墨股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<2024 年半年度报告>及其摘要的议案》 经审议，公司监事会认为 ...

| 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 | 公告编号：2024-062 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | | 南通星球石墨股份有限公司 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，现将南通星球石墨股份有限公 司（以下简称"公司"或"本公司"）2024 年半年度募集资金存放与实际使用情 况汇报如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 1、首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意南通星球石墨股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕494 号）同意，公司首次公开发 行人民币普通股（A 股）1,818.3334 万股，发行价为每股人民币 33.62 元。截至 2021 年 3 月 24 日，公司募集资金总额为人民币 611,323,689.08 元，扣除发行 费用人民币 60,202,946.66 元（不含税），募集资金 ...