南通星球石墨股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为加强南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）战略决 策的科学性,根据《中华人民共和国公司法》《南通星球石墨股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本工作细则。 第二条 战略委员会负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究 并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成。 第四条 战略委员会成员由董事长、过半数独立董事或者全体董事的三分 之一以上提名,并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由战略委员会选举推荐， 并报董事会任命，负责主持委员会工作。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，每届任期不得超过三年，任 期届满,连选可以连任，但独立董事成员连续任职不得超过六年。期间如有成员 因辞职或者其他原因不再担任董事职务，自其不再担任董事之时自动辞去战略委 员会职务。 战略委员会成员辞任导致战略委员会成员低于法定最低人数，在新成员就任 前，原成员仍应当继续履行职责。 第三章 职责权限 第七条 战略委员会负责对公司长期发展战略和重大投资进行研究，并就 下列事项向董事 ...

南通星球石墨股份有限公司 第四条 公司实施内部控制评价应遵循以下原则： 内部控制评价制度 第一章 总则 第一条 为规范南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）的内部 控制评价工作，确保内部控制有效运行，根据《企业内部控制基本规范》《企业 内部控制评价指引》《科创板上市公司自律监管指南第 7 号——年度报告相关事 项》的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及子公司。 第三条 本制度所称的内部控制评价，是指由公司董事会和管理层实施的， 对公司内部控制有效性进行全面评价，形成评价结论，出具评价报告的过程。 内部控制有效性是指公司通过建立与实施内部控制能够为控制目标的实现 提供合理的保证。 （一）全面性原则。评价工作应当包括内部控制的设计与运行，涵盖公司及 所属单位的各种业务和事项。 （二）重要性原则。评价工作应当在全面评价的基础上，关注重要业务单位、 重大业务事项和高风险领域。 （三）客观性原则。评价工作应当准确地揭示经营管理的风险状况，如实反 映内部控制设计与运行的有效性。 （四）制衡性原则。内部控制制度保证公司机构、岗位及其职责权限的合理 设置和分工，坚持不相容职务相互分离，确 ...

第一条 为促进南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）经营管理 的制度化、规范化、科学化，明确公司总经理等高级管理人员的职责和权限，规 范公司总经理的工作行为，确保公司经营层有效运作，根据《中华人民共和国公 司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《南 通星球石墨股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，制定本细 则。 第二条 本细则所称高级管理人员，包括公司总经理、副总经理、财务总监、 董事会秘书；其中，董事会秘书的职责和权限由董事会秘书工作细则另行规定。 第三条 公司设总经理一名，由董事长提名，董事会聘任或者解聘；设副总 经理若干名、财务总监一名，由总经理提名，董事会聘任或解聘。 第四条 总经理负责组织实施董事会决议，主持公司日常生产经营和管理工 作；副总经理对总经理负责，协助总经理开展工作。 第五条 公司实行总经理办公会制度，总经理通过总经理办公会商议、决定 重大经营管理事项，总经理办公会不得变更股东会和董事会会议决议或超越其职 权范围。 第二章 总经理、其他高级管理人员的任职资格和任免程序 南通星球石墨股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第六条 总经理 ...

第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、过半数独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由成员中的独立 董事担任，由薪酬与考核委员会选举推荐，并报董事会任命，负责召集、主持委 员会工作。 第二条 薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进 行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止 付追索安排等薪酬政策与方案，并向董事会提出建议。 第三条 本工作规则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事；高级管理人 员是指董事会聘任的公司高级管理人员，包括：公司总经理、副总经理、董事会 秘书、财务总监等。 第二章 人员组成 南通星球石墨股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为建立健全南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的薪酬和考核管理制度，建立科学、规范的激励机制和约束机 制，根据《中华人民共和国公司法》《南通星球石墨股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）等有关规定，制定本工作细则。 第九条 薪酬 ...

南通星球石墨股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）选聘会 计师事务所相关工作，提高审计工作和财务信息的质量，切实维护股东利益，根 据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规、规范性文件 和《南通星球石墨股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规的要 求，聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除前述定期财务会计报告审计之外的其他法定 审计业务的，可以选聘其他专项审计业务的会计师事务所，视重要性程度可参照 本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审核后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在股东会审 议通过前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司股东会审议前向公司指定 会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 应聘会计师事务所需满足的条件 第五条 公司选聘会计师事务 ...

南通星球石墨股份有限公司 （二）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司持有其百分之五十以 上股权或股份的公司； （三）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股权或股份 低于百分之五十，但能够决定其董事会半数以上成员组成的企业； （四）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股权或股份 低于百分之五十，但通过协议或其他安排能够实际控制的企业。 第三条 本制度旨在加强公司对子公司的管理，建立有效的管控与整合机 制，从而加强公司对经营组织、资源利用、资产处理、投资等事项的管理与控制， 提高公司整体运作效率和抵抗风险能力。 第四条 公司与子公司之间是平等的法人关系。公司以其持有的股权份额， 依法对子公司享有资产收益、参与重大决策、选择管理者及股权处置等股东权利， 并依据上市公司规范运作要求对子公司进行指导、监督同时提供相关协助服务。 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）子公 司的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民 共和国证券法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范 运作》等法律法规、规范 ...

南通星球石墨股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成。审计委员会成员应当为不在公 司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专 业人士担任召集人。 第四条 审计委员会成员由董事长、过半数独立董事或者全体董事的三分 之一以上提名，并由董事会选举产生。董事会成员中的职工代表可以成为审计委 员会成员。 第一条 为健全南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）内部监 督机制，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《南通星球石墨 股份有限公司章程》以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本工作细则。 第五条 审计委员会设主任委员一名，由独立董事中会计专业人士担任， 并作为委员会召集人，负责主持委员会工作。主任委员由委员会选举推荐，并报 董事会任命。 第二条 审计委员会主要负责对公司财务信息、内部控制、内外部审计等 工作的监督。 第六条 审计委员会成员应当具备胜任工作职责的专业知识、工作经验和 良好的职业操守，保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，切实有效地监 督、评估公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控 ...

南通星球石墨股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动 管理制度 第一条 为规范南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管 理》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理 人员减持股份》等法律法规、规范性文件及《南通星球石墨股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司股东以及董事、高级管理人员等主体对持有股份比例、持有 期限、变动方式、变动数量、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承 诺。 第三条 公司董事、高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的， 其所持公司股份还包括记载在其信用账户内的公司股份。 第四条 公司董事、高级管理人员 ...

南通星球石墨股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）董事及 高级管理人员的产生，根据《中华人民共和国公司法》《南通星球石墨股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本工作细则。 第二条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对 董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并向董事会提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 提名委员会成员由董事长、过半数独立董事或者全体董事的三分 之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员(召集人)一名，由成员中的独立董事担任， 由提名委员会选举推荐，并报董事会任命，负责主持委员会工作。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，每届任期不得超过三年，任 期届满，可以连选连任，但独立董事成员连续任职不得超过六年。期间如有成员 因辞职或者其他原因不再担任公司董事职务，自其不再担任董事之时自动辞去提 名委员会职务。 提名委员会成员辞任导致提名委员会成员低于法定最低人数，在新成员就任 前，原成员仍应当 ...

南通星球石墨股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人姜新华，已充分了解并同意由提名人南通星球石墨股份有限公司董事会 提名为南通星球石墨股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本人公开声明， 本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任南通星球石墨股份有 限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见 ...