| 保荐人名称：中信建投证券股份有限 | 被保荐公司名称：苏州浩辰软件股份有 | | --- | --- | | 公司 | 限公司 | | 保荐代表人姓名：孙中凯 | 联系方式：010-65608426 联系地址：北京市朝阳区景辉街 号院 16 | | | 1 号楼泰康集团大厦 11 层 | | 保荐代表人姓名：霍亮亮 | 联系方式：010-65608426 16 号院 | | | 联系地址：北京市朝阳区景辉街 | | | 1 号楼泰康集团大厦 11 层 | 中信建投证券股份有限公司 关于苏州浩辰软件股份有限公司 2023 年持续督导跟踪报告 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州浩辰软件股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1628 号），同意苏州浩辰软 件股份有限公司（以下简称"浩辰软件"或"公司"）首次公开发行股票的注册 申请，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股） 11,218,200 股，发行价格为 103.40 元/股，募集资金总额为 1,159,961,880.00 元（人 民币，下同），扣除发行费用后，实际募集资金净额为 1,050,3 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was CNY 278.11 million, representing a year-on-year increase of 15.52%[26]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 54.14 million, a decrease of 13.02% compared to the previous year[26]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was CNY 48.98 million, down 17.86% year-on-year[26]. - The net cash flow from operating activities increased by 92.46% to CNY 80.03 million in 2023[26]. - The company's total assets at the end of 2023 were CNY 1,491.63 million, an increase of 319.53% compared to the end of 2022[26]. - The net assets attributable to shareholders reached CNY 1,405.90 million, up 375.80% from the previous year[26]. - The basic earnings per share for 2023 were CNY 1.48, a decrease of 20.00% compared to 2022[28]. - The company's total revenue for the year 2023 was reported at 15,820.3 million, showing a slight increase of 0.001% compared to the previous year[172]. - The company achieved a total R&D investment of CNY 7,150 million in 2023, representing a 37.75% increase from CNY 5,190.38 million in the previous year[87]. Dividend and Share Capital - The company plans to distribute a cash dividend of 10 RMB per 10 shares (including tax), totaling 44,872,800 RMB, which accounts for 82.89% of the net profit attributable to shareholders in 2023[5]. - The company intends to increase its total share capital by 20,641,488 shares through a capital reserve transfer, resulting in a new total of 65,514,288 shares[5]. - The company confirmed that there are no significant changes in its total share capital from the date of announcement to the dividend distribution date[5]. Audit and Compliance - The company has received a standard unqualified audit report from Lixin Certified Public Accountants[5]. - The board of directors and management have confirmed the accuracy and completeness of the annual report, assuming legal responsibility for its content[4]. - The company has not reported any non-operating fund occupation by controlling shareholders or related parties[9]. - The company has not reported any violations of decision-making procedures regarding external guarantees[9]. - The company has not experienced any changes in governance arrangements that would affect the annual report's integrity[9]. - The company has not faced any penalties from securities regulatory authorities in the past three years[188]. Research and Development - The R&D expenditure as a percentage of operating revenue increased to 25.71%, up 4.15 percentage points from the previous year[28]. - The R&D team expanded from 220 to 299 personnel, enhancing the company's R&D capabilities[88]. - The company applied for 5 invention patents and obtained 4 during the reporting period, bringing the total to 18 patents, including 17 invention patents and 1 design patent[85]. - The company emphasizes core technology self-innovation in its R&D process, ensuring product features align with market demands through close communication among R&D, product, and market departments[63]. - The company has established a comprehensive R&D process that includes project initiation, demand management, development management, testing management, and implementation[64]. Market and Product Development - The company attributed revenue growth to product iterations, optimized overseas distribution networks, and increased marketing efforts[30]. - The company is actively exploring the construction of a domestic CAD cloud platform, aiming to establish a competitive advantage in the CAD cloud business[42]. - The company launched multiple upgraded versions of its CAD software, including Haochen CAD 2024 and Haochen CAD Linux 2024, enhancing display performance and user experience[83]. - The company is focused on creating a sustainable ecosystem with partners to meet diverse user needs, which poses a high barrier for new entrants[70]. - The company is committed to continuous product innovation and improvement, enhancing its core CAD software offerings to maintain market competitiveness[53]. Marketing and Sales - The company adjusted its marketing strategies in overseas markets to optimize its distribution network and enhance product offerings, leading to rapid growth in international business[44]. - The company has enhanced its domestic and international marketing channels, achieving positive results in market expansion[54]. - The company aims to expand its market share by enhancing user experience across platforms and increasing brand awareness globally[102]. - The company is actively promoting its products within the domestic market, targeting specific user needs in the architecture and engineering industries[96]. Risks and Challenges - The company faces risks related to potential declines in revenue from CAD software and cloud services if market expansion does not meet expectations[111]. - The company is at risk of not completing its fundraising investment projects on time, which could impact future operational performance[119]. - The company is facing intensified competition in the CAD software market, particularly from established players like Autodesk and Dassault[116]. Corporate Governance - The company held a total of 5 shareholder meetings in the reporting period, including 4 temporary meetings and 1 annual meeting[165]. - All resolutions passed during the shareholder meetings were valid and there were no rejected proposals[166]. - The company’s board members and senior management received total pre-tax compensation ranging from 19.25 million to 112.56 million CNY[169][171]. - The company’s chairman, Hu Lixin, maintained a holding of 5,395,263 shares throughout the year[169]. Future Outlook - The company provided a positive outlook for the next quarter, projecting a revenue growth of 10% to 12%[181]. - The company plans to implement new marketing strategies aimed at increasing brand awareness by 40%[184]. - Future outlook remains positive, with expectations for continued growth in revenue and market share[176].

证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 公告编号：2024-006 苏州浩辰软件股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 4 月 22 日 14 点 30 分 召开地点：苏州工业园区东平街 286 号浩辰大厦 6 楼会议室（一） （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 22 日 至 2024 年 4 月 22 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年4月22日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 ...

苏州浩辰软件股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年度 您可使用手机"扫一扫"或进入 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZA 10254 号 苏州浩辰软件股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了苏州浩辰软件股份有限公司(以下简称"浩辰软 件")2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、 《企业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制, 并评价其有效性是浩辰软件董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。 此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策 和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。 内部控制审计报告 第1页 立信会计师事务所(特殊普通合伙) ) CHINA SHU ...

苏州浩辰软件股份有限公司 募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 2023年度 我们接受委托,对后附的苏州浩辰软件股份有限公司(以下简称 "浩辰软件"或"公司"） 2023年度募集资金存放与使用情况专项报 告(以下简称"募集资金专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 浩辰软件董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求 (2022年修订)》(证监会公告〔2022〕15号)、《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》相关规定编制募 集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金专项报 告编制相关的内部控制,确保募集资金专项报告真实、准确、完整, 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发 表鉴证结论。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注 三、工作概述 立信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 关于苏州浩辰软件股份有限公司 ...

证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 公告编号：2024-007 苏州浩辰软件股份有限公司 关于 2023 年度利润分配及资本公积转增股本预案的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：A 股每 10 股派发现金红利 10 元（含税），每 10 股转增 4.6 股。 本次利润分配及资本公积转增股本以实施权益分派股权登记日登记的总 股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持现金分 红总额不变，相应调整每股现金分红金额；同时维持每股转增比例不变，相应调 整转增股本总额，并将另行公告具体调整情况。 本次利润分配及资本公积金转增股本预案尚需提交公司 2023 年年度股 东大会审议，审议通过之后方可实施。 一、利润分配及资本公积转增股本预案内容 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，苏 州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度合并报表中实现归属 于母公司所有者的净 ...

苏州浩辰软件股份有限公司 专项报告 2023 年度 证明该审计报告是否由具有执业许可的会 您可使用手机"扫一扫"或进入"没 苏州浩辰软件股份有限公司全体股东: 我们审计了苏州浩辰软件股份有限公司(以下简称"浩辰软 件")2023年度的财务报表,包括2023年12月31日的合并及母公司 资产负债表、2023年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注,并于 2024 年 3 月 29 日出具了报告号为信会师报字[2024]第 ZA 10252 号的 无保留意见审计报告。 关于苏州浩辰软件股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZA10255 号 浩辰软件管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 引第 8 号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会公 告(2022)26号)和上海证券交易所《科创板上市公司自律监管指 南第 7 号 -- 年度报告相关事项》的相关规定编制了后附的 2023年 度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表(以下简称"汇 总表")。 编制汇总表并确保其真实、准确 ...

苏州浩辰软件股份有限公司 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，不低于董事会人数三分之 一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 方新军，1969 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。2006 年 12 月 毕业于厦门大学民商法学专业获博士学位。1990 年 7 月至 1996 年 9 月，在安徽 省宣城地区汽车运输总公司工作，任职员；1999 年 9 月至今，在苏州大学王健 法学院工作，历任助教、讲师、副教授、教授、副院长、院长；2020 年 11 月至 今，任本公司独立董事。 2023年度独立董事述职报告（方新军） 作为苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"或"浩辰软件"）的独 立董事，2023 年度我严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公 司章程》、《独立董事工作制度》的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行独立董 事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了 ...

苏州浩辰软件股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（范玉顺） 作为苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"或"浩辰软件"）的独 立董事，2023 年度我严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公 司章程》、《独立董事工作制度》的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行独立董 事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了 独立、客观、公正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司 规范运作，充分发挥了独立董事的独立作用。现将 2023 年度公司独立董事的述 职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一） 独立董事人员情况 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，不低于董事会人数三分之 一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 范玉顺，1962 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。博士研究生学 历，1990 年 7 月毕业于清华大学自动化专业获博士学位。1990 ...

苏州浩辰软件股份有限公司董事会 经核查独立董事范玉顺、方新军、虞丽新及其直系亲属和主要社会关系人员 的任职经历以及独立董事签署的相关自查文件，独立董事范玉顺、方新军、虞丽 新不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任独立董事的情形；在担 任公司独立董事期间，独立董事已严格遵守中国证监会和上海证券交易所的相关 规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判断，不受公司 主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 公司独立董事范玉顺、方新军、虞丽新符合《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立 董事独立性的相关要求。 苏州浩辰软件股份有限公司董事会 2024 年 3 月 29 日 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等要求，苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会就公司在任独立董事范玉顺、方新军、虞丽新的独立性情况进行 评估并出具如下专项意见： ...