上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于苏州浩辰软件股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 1 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受苏州浩辰软件股份有限 公司（以下简称"公司"）的委托，就贵公司召开的 2023 年第三次临时股东大 会（以下简称"本次股东大会"）进行见证并就相关事宜出具本法律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》以及《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等规定，就本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格和出席会 议人员资格、会议表决程序和表决结果等相关事项之合法性事宜出具本法律意见 书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次 ...

证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 苏州浩辰软件股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-004 投资者关系活动类别 ☑特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 ☑电话会议 □其他 （请文字说明其他活动内容） 参与单位名称及时间 2023年11月10日 高盛证券 ...

证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 苏州浩辰软件股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-003 投资者关系活动类别 ☑特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 ☑电话会议 □其他 （请文字说明其他活动内容） 参与单位名称及时间 2023年11月8日 银华基金管理有限公司 ...

苏州浩辰软件股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 苏州浩辰软件股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会议资料 2023 年 11 月 苏州浩辰软件股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 | | | | 2023 | 年第三次临时股东大会会议须知 | 1 | | --- | --- | --- | | 2023 | 年第三次临时股东大会会议议程 | 3 | | 2023 | 年第三次临时股东大会会议议案 | 5 | | | 议案一：关于变更公司注册资本、公司类型及修订《公司章程》并办理工商变更登记的 议案 5 | | 苏州浩辰软件股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 苏州浩辰软件股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议须知 为维护广大投资者的合法权益，保障股东在本次股东大会期间依法行使权利， 根据《公司法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》和公司《股东大会议事 规则》等有关规定，苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）特制定本 会议须知： 一、公司负责本次股东大会的议程安排和会务工作，为确认出席大会的 ...

中信建投证券股份有限公司 关于苏州浩辰软件股份有限公司 相关股东延长锁定期的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为苏州浩辰 软件股份有限公司（以下简称"浩辰软件"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板 上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 相关规定，对浩辰软件相关股东延长锁定期的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 1、自公司首次公开发行股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本次 发行前本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。 一、公司首次公开发行股票情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州浩辰软件股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1628 号），同意公司首次公开发行股票的注 册申请。经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股 1,121.82 万 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为每股人民币 103.40 元，并于 2023 年 10 月 10 日在上海证券 ...

证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 公告编号：2023-003 苏州浩辰软件股份有限公司 关于相关股东延长锁定期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州浩辰软件股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1628 号），同意公司首次公 开发行股票的注册申请。经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民 币普通股 1,121.82 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为每股人民币 103.40 元，并于 2023 年 10 月 10 日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公 开发行股票后，总股本由 3,365.46 万股变更为 4,487.28 万股，截至本公告披露 日，公司未发生增发、送股、公积金转增股本等事项，股本总额未发生变化。 二、相关股东关于股份锁定期的承诺 （一）控股股东、实际控制人及其一致行动人出具的承诺 公司控股股东、实际控制人胡立新及其一致行动人陆翔、梁江、潘立、邓力 重要内容提示： ● 苏州浩辰软件股份 ...

证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 苏州浩辰软件股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-002 投资者关系活动类别 ☑特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □电话会议 □其他 （请文字说明其他活动内容） 参与单位名称及时间 2023年11月3日 9:00-10:00 中信建投 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was CNY 69,209,939.80, representing a 4.96% increase compared to CNY 65,940,342.42 in the same period last year[6] - Net profit attributable to shareholders was CNY 16,095,981.81, a decrease of 6.95% from CNY 17,319,861.59 in the previous year[6] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY 15,711,017.01, down 4.36% from CNY 16,449,098.92 year-on-year[7] - Basic earnings per share decreased by 5.88% to CNY 0.48 from CNY 0.51 in the previous year[7] - Net profit for the third quarter of 2023 was ¥42,280,724.58, compared to ¥41,040,998.26 in the same quarter of 2022, indicating a growth of 3.0%[26] - Basic and diluted earnings per share for the third quarter of 2023 were both ¥1.26, up from ¥1.22 in the same quarter of 2022[26] Cash Flow - The cash flow from operating activities showed a significant increase of 293.05%, reaching CNY 47,717,991.10 compared to CNY 12,140,479.54 in the same period last year[6] - The net cash flow from operating activities increased by 293.05%, primarily due to an increase of ¥45,255,283.61 in cash received from sales of goods and services compared to the previous period[12] - Cash generated from operating activities for the first three quarters of 2023 was ¥209,658,546.74, an increase from ¥164,403,263.13 in the same period of 2022[27] - Net cash inflow from operating activities reached ¥223,232,775.69, an increase from ¥178,348,530.78 in the previous year, reflecting a growth of approximately 25.1%[28] - The total cash and cash equivalents at the end of the period amounted to ¥1,358,894,984.58, up from ¥216,322,135.66 at the end of the previous year, marking a significant increase[29] Research and Development - Research and development expenses totaled CNY 17,471,654.12, an increase of 29.25% compared to CNY 13,518,228.31 in the same period last year[7] - R&D investment increased by 38.32% year-to-date, attributed to heightened R&D efforts and increased personnel costs[12] - Research and development expenses for the first three quarters of 2023 totaled ¥50,219,642.11, compared to ¥36,306,728.34 in 2022, marking a significant increase of 38.3%[25] - The ratio of R&D expenses to operating revenue increased to 25.24%, up from 20.50% year-on-year[7] Assets and Equity - Total assets at the end of the reporting period were CNY 1,473,967,820.07, reflecting a 314.57% increase compared to the previous year[7] - The equity attributable to shareholders reached CNY 1,392,551,843.60, an increase of 371.28% from the previous year[7] - Total assets as of September 30, 2023, reached ¥1,473,967,820.07, a 314.57% increase compared to the end of 2022, mainly due to funds raised from the initial public offering[12] - The equity attributable to shareholders of the listed company increased by 371.28% to ¥1,030,543,230.00, driven by the capital raised from the IPO[12] - Total equity attributable to shareholders reached ¥1,392,551,843.60, a substantial increase from ¥295,483,190.19 in the previous year[21] Liabilities - Total liabilities as of the end of the third quarter of 2023 amounted to ¥81,415,976.47, up from ¥60,059,984.11 at the end of the previous year, representing a growth of 35.5%[21] - Accounts payable increased to ¥21,851,510.06 from ¥1,509,260.43, indicating a rise in operational liabilities[20] Other Financial Metrics - The company reported a fair value change loss of ¥370,900.00 from financial assets and liabilities[11] - Other non-operating income and expenses resulted in a net loss of ¥2,262.62, with a tax impact of ¥42,773.86[11] - The company reported a decrease in financial expenses, with a net financial income of ¥4,846,945.83 for the first three quarters of 2023, compared to a loss of ¥3,015,521.63 in the same period of 2022[25] Strategic Outlook - The company has not identified any significant new strategies or market expansions in the current report[18] - The company plans to continue expanding its market presence and investing in new technologies to drive future growth[24]

重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 11 月 15 日 14 点 00 分 证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 公告编号：2023-002 苏州浩辰软件股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 召开地点：苏州工业园区东平街 286 号浩辰大厦 6 楼会议室（一） （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 15 日 至 2023 年 11 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2023年11月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开 ...

苏州浩辰软件股份有限公司 章程 二〇二三年十月 | | | | 第一章 总则 3 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 股份 4 | | 第一节 股份发行 4 | | 第二节 股份增减和回购 6 | | 第三节 股份转让 7 | | 第四章 股东和股东大会 8 | | 第一节 股东 8 | | 第二节 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 股东大会的召集 12 | | 第四节 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 股东大会的召开 15 | | 第六节 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 董事会 22 | | 第一节 董事 22 | | 第二节 董事会 24 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 29 | | 第七章 监事会 30 | | 第一节 监事 30 | | 第二节 监事会 31 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 32 | | 第一节 财务会计制度 32 | | 第二节 内部审计 35 | | 第三节 会计师事务所的聘任 36 | | 第九章 通知和公告 36 | | 第一节 通知 36 | | 第二节 公告 37 | | 第十章 合并、分 ...