上 海 证 券 交 易 所 上证科创公监函〔2024〕0006 号 关于对安徽元琛环保科技股份有限公司及有关 责任人予以监管警示的决定 当事人： 安徽元琛环保科技股份有限公司，A 股证券简称：元琛科技，A 股证券代码：688659； 徐 辉，安徽元琛环保科技股份有限公司时任董事长； 1 梁 燕，安徽元琛环保科技股份有限公司时任董事兼总经理； 王若邻，安徽元琛环保科技股份有限公司时任财务总监； 蒯 赟，安徽元琛环保科技股份有限公司时任董事会秘书。 根据中国证券监督管理委员会安徽监管局《关于对安徽元琛环 保科技股份有限公司采取责令改正并对公司及徐辉、梁燕、王若邻、 蒯赟出具警示函的决定》（〔2023〕65 号）（以下简称《警示函》）查 明的事实，安徽元琛环保科技股份有限公司（以下简称公司）在信 息披露方面，有关责任人在职责履行方面，存在下列违规行为。 一是 2022 年半年报存在错报。公司部分费用确认跨期，不符合 《企业会计准则--基本准则》（财政部令第 76 号）第九条和第十九 条的规定，影响 2022 年半年报利润金额 234.26 万元，导致 2022 年 半年报存在错报。 二是股权激励对象不符合规定。20 ...

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东 大会规则》等法律法规和其他规范性文件的要求，安徽承义律师事务所接受安徽元琛 环保科技股份有限公司（以下简称"元琛科技"）的委托，指派鲍金桥、张亘律师（以 下简称"本律师"）就元琛科技召开 2024 年第一次临时股东大会（以下简称"本次 股东大会"）出具法律意见书。 一、本次股东大会召集人资格和召集、召开的程序 安徽承义律师事务所 关于安徽元琛环保科技股份有限公司 召开2024年第一次临时股东大会的法律意见书 （2024）承义法字第 00004 号 致：安徽元琛环保科技股份有限公司 经核查，本次股东大会是由元琛科技第三届董事会召集，公司董事会于 2023 年 12 月 20 日在中国证监会指定的信息披露报刊和上海证券交易所网站上刊登了《安徽 元琛环保科技股份有限公司关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知》。本次股 东大会已按公告的要求如期召开。本次股东大会的召集人资格和召集、召开程序均符 合法律、法规、规范性文件和公司章程的规定。 三、本次股东大会参加人员的资格 （一）审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并变更节余募集资金投 ...

安徽元琛环保科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688659 证券简称：元琛科技 公告编号：2024-002 （二） 股东大会召开的地点：安徽省合肥市新站区站北社区合白路西侧安徽元 琛环保科技股份有限公司三楼会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 4 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 4 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 74,666,000 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 74,666,000 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 46.6662 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 46.6662 | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召 ...

安徽工业大学签署战略合作协议的自愿性披露公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性依法承担法律责任。 风险提示：本项目合作投资周期较长，在运作过程中可能受宏观经济、行业 周期、投资标的和交易方案等多种因素的影响而导致总体收益水平存在不确定的 风险，本次项目合作公司以自有资金投资人民币300万元，其余部分在五年内以 项目利润的方式投资，可能会存在投资效益不及预期自有资金投资损失的风险。 一、本次战略合作并开展技术合作项目的基本情况： 为发挥双方优势、促进深化合作，聚焦产业发展需求，促进教研产深度融合， 开展互融共生、互利共赢的校企合作，安徽元琛环保科技股份有限公司（以下简 称"公司"）与安徽工业大学在平等自愿、友好协商的基础上，于近日签署战略 合作协议，并就节能减排冶金智能模型系统集成技术项目签署协议展开合作。 二、本次战略合作的主要宗旨： 1、推动双方围绕智能制造领域，重点在冶金过程智能化模型和智能工业控 制系统方向，开展"专业人才培养、关键技术攻关、创新平台建设、科技成果转 化"等方面的多维合作、高效联动。 2、秉承"共商共建、 ...

名 称 关于对安徽元琛环保科技股份有限公司采取责令改正并对公司及徐辉、梁燕、王若邻、蒯赟出具警示函的决定 索 引 号 bm56000001/2023-00014526 分 类 发布机构 发文日期 1703637518000 如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也 可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执 行。 一是2022年度业绩预告及业绩快报不准确。2023年4月15日，公司发布《2022年度业绩快报暨业绩预告更正公 告》，对2022年度业绩快报及业绩预告大幅修正。公司2022年业绩快报及业绩预告信息披露不准确，违反了《上市公 司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一款的规定。 二是2022年半年报存在错报。公司部分费用确认跨期，不符合《企业会计准则--基本准则》（财政部令第76号）第 九条和第十九条的规定，影响2022年半年报利润金额234.26万元，导致2022年半年报存在错报，违反了《上市公司信 息披露管理办法》第三条第一款的规定。 三是股权激励对象不符合规定。202 ...

2024 年 1 月 安徽元琛环保科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 安徽元琛环保科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 会议资料 安徽元琛环保科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 安徽元琛环保科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》以 及《安徽元琛环保科技股份有限公司章程》的相关规定，认真做好召开股东大会 的各项工作，特制定本须知： 一、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代理 人） 的合法权益，除出席会议的股东（或股东代理人）、公司董事、监事、高 级管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他无关人员 进入会场。 二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前 20 分钟到会议现场办 理签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或企业营业执照/注册 证书复印件（加盖公章）、授权委托书等，经验证后领取会议资料，方可出席会 议。会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会 ...

证券代码：688659 证券简称：元琛科技 公告编号：2023-049 安徽元琛环保科技股份有限公司 关于公司及相关人员收到安徽证监局警示函的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 安徽元琛环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中国证券 监督管理委员会安徽监管局（以下简称"安徽证监局"）出具的《关于对安徽元 琛环保科技股份有限公司采取责令改正并对公司及徐辉、梁燕、王若邻、蒯贇出 具警示函的决定》（[2023]65 号）（以下简称"警示函"），现将具体情况公 告如下： 一、警示函的具体内容 公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 182 号)、 《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款、《上市公司股权激励管理办法》 (证监会令第 148 号)第八条、《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》(证监会公告(2022)15 号)第六条的规定。徐辉作为 时任董事长、实际控制人，梁燕作为时任董事兼总经理、实际控制人，王若邻作 为时任财务总监，蒯贇作为时任董事 ...

关于安徽元琛环保科技股份有限公司首次公开 发行股票募投项目结项并变更节余募集资金投向的 核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作为安徽元琛环 保科技股份有限公司（以下简称"元琛科技"或"公司"）首次公开发行股票并在科创 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所 科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号— 规范运作》等有关规定，对元琛科技首次公开发行股票募投项目结项并变 节余募 集资金投向的相关事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意安徽元琛环保科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可【2021】553号）核准同意，公司首次向社会公 众发行人民币普通股40,000,000股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为人民币 6.50元/股，募集资金总额为人民币26,000.00万元，各项发行费用金额（不含税）为 人民币5,083.30万元，扣除发行费用后募集资金净额为20,916. ...

安徽元琛环保科技股份有限公司独立董事 关于公司第三届董事会第七次会议相关事项的 独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券 交易所股票科创板上市规则》和《公司章程》等相关法律法规、规范性文件的规 定，作为安徽元琛环保科技股份有限公司独立董事，现就公司第三届董事会第六 次会议审议的相关事项发表如下独立意见： 一、关于首次公开发行股票募投项目结项并变更节余募集资金投向的独立意见 独立董事认为：公司此次审议的首次公开发行股票募投项目结项并变更节余 募集资金投向事项符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及 公司《募集资金管理办法》等有关规定。公司在募投项目结项的情况下变更节余 募集资金投向是基于募投项目的实际情况而做出的决定，有利于提高募集资金使 用效率，促进公司可持续发展，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。 因此，独立董事一致同意关于首次公开发行股票募投项目结项并变更节余募 集资金投向的的议案，并一致同意将该 ...

安徽元琛环保科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 证券代码：688659 证券简称：元琛科技 公告编号：2023-048 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 1 月 4 日 14 点 30 分 召开地点：安徽省合肥市新站区站北社区合白路西侧安徽元琛环保科技股份 有限公司三楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 4 日 至 2024 年 1 月 4 日 股东大会召开日期：2024年1月4日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系 ...