安徽元琛环保科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证安徽元琛环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联 方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害 公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《企业会计准则——关联方关系及其交易的披露》等有关法律、法规、规 范性文件及《公司章程》的有关规定，参照《上海证券交易所科创板股票上市规则》 制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文 件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二）直接或间接持有公司5%以上股份的自然人； （三）公司董事、高级管理人员； （四）本条第（一）、（二） 和（三）款所述关联自然人关系密切的家庭成员， 包括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、 配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母； ...

第二条 公司股东以及董事、高级管理人员等主体所持股份变动行为应当遵 守法律法规、上交所相关规定以及《公司章程》等规定。 安徽元琛环保科技股份有限公司 董事、高级管理人员所持股份及其变动管理制度 第一条 为规范安徽元琛环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规 则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第8号——股份变动管理》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等相关法律法规、规范性文件 和《安徽元琛环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 并结合公司实际情况，制定本制度。 公司股东以及董事、高级管理人员等主体对持有股份比例、持有期限、变 动方式、变动数量、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。 第三条 公司董事、高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。公 ...

安徽元琛环保科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强安徽元琛环保科技股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）内部监督和风险控制，保障公司财务管理、会计核算和生产经营符 合国家各项法律法规要求，维护包括中小投资者的所有股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国审计 法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及 《安徽元琛环保科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，结 合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 内部审计是指由公司内部审计机构或人员，对其内部控制和风险管 理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一 种评价活动。 第三条 本制度适用于本公司各独立核算或虽不独立核算但有经营目标、负 经济责任等实施经营行为的内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公 司。 第二章 审计机构和审计人员 第四条 公司董事会设审计委员会，依据相关法律、法规以及公司《审计委 员会工作细则》的规定指导和监督公司内部审计制度的建立和实施。审计委员会 负责监督及评估内部审计工作。 第五条 审计委员会 ...

第五条 公司的重大投资信息来源包括（但不限于）以下途径： (一) 公司年度经营计划中关于投资计划的内容； 安徽元琛环保科技股份有限公司 重大投资决策管理制度 第一章 总则 第一条 为规范安徽元琛环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）的投 资管理，提高公司对内及对外投资决策的合理性和科学性，规避投资风险，强化 决策责任，实现公司资产保值增值及股东利益最大化的目标，现依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律、行政法规、规范性文件及《公司 章程》的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司投资必须遵循"规范、合理、科学、优质、高效"的原则，符 合国家的产业政策，符合公司的经营发展战略。 第三条 公司实行股东会、董事会、总经理分层决策制度，下属分公司无权 决策对外投资，子公司在公司授权范围内进行投资决策。 第四条 董事会、总经理办公会议、相关职能部门及公司的高级管理人员均 应严格遵守《公司法》及其他法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》及本 制度中关于重大投资决策及管理的各项规定，科学、合理地决策和实施公司有关 对内和对外的重大投资事宜。 第二章 重大投资信息的来源 (二) 日常工 ...

安徽元琛环保科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应建立现代企业制度的要求，维护股东的合法权益，规范公司董 事会的议事方法和程序，提高董事会工作效率，确保董事会决策的科学性，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》及《安徽元琛环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），参照《上市公司治理准则》，制定本议事规则。 第二条 董事会是公司股东会的执行机构和公司经营管理的决策机构，负责 公司发展目标和重大经营活动的决策。董事会议事、决策以及为实施决策所做的 各种安排，均以股东利益最大化为最终目的，并平等对待全体股东，关注其他相 关人士的利益。 第三条 董事会严格依据国家有关法律、法规和《公司章程》的规定履行职 责。 第四条 本议事规则对公司全体董事具有约束力。 第二章 董事 第五条 公司董事为自然人，董事无需持有公司股份。 第六条 有下列情形之一者，不得担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年， ...

安徽元琛环保科技股份有限公司 章 程 目录 | 第一章 总则 1 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 第三章 股份 . | | 第一节 股份发行 . | | 第二节 股份增减和回购 | | 第三节 股份转让 5 | | 第四章 股东和股东会 6 | | 第一节 股东 . | | 第二节 控股股东和实际控制人 . | | 第三节 股东会的一般规定 . | | 第四节 股东会的召集 12 | | 第五节 股东会的提案与通知 | | 第六节 股东会的召开 15 | | 第七节 股东会的表决和决议 | | 第五章 董事和董事会 21 | | 第一节 董事的一般规定 | | 第二节 董事会 25 | | 第三节 独立董事 . | | 第四节 董事会专门委员会 . | | 第六章 高级管理人员 | | 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 | | 第一节 财务会计制度 . | | 第二节 内部审计 . | | 第三节 会计师事务所的聘任 | | 第八章 通知和公告 | | 第一节 通知 . | | 第二节 公告 . | | 第九章 合并、分立、増资、减资、解散和清算 | | 第一节 合并、分立、增资和 ...

安徽元琛环保科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范安徽元琛环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）行 为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》和《安徽元琛环保科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"），参照《上市公司股东会规则》，制 定本议事规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本议事规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本议事规则及《公司章程》的 相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管 理委员会（ ...

安徽元琛环保科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范安徽元琛环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露工作，确保公司信息披露的合法、真实、准确、完整、及时，切实保障公 司、股东及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的要求，以及《安徽元 琛环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公 司信息披露工作的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指"信息"是指将公司已发生的或将要发生的、可能对公 司股票及其他证券品种转让价格或者对投资者决策产生较大影响的信息以及根 据法律、行政法规、部门规章以及规范性文件应予披露的其他信息（以下简称"重 大信息"）。 第三条 公司应按公开、公平、公正的原则对待所有股东，严格按相关规定 及时披露，保证披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 公司及相关信息披露义务人在进行信息披露时应严格遵守公平信息披露原 则，禁止选择性信息披露。所有投资者在获 ...

安徽元琛环保科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善安徽元琛环保科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的治理结构，切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范 运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市 公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董管理办法》"）《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2025年修订）》以及《安 徽元琛环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法规、 制度规定，并结合公司实际，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。应当按照相关 法律行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益 ...

第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公 司担保在内的公司对外担保总额与控股子公司对外担保总额之和。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司。公司控股子公司的对外担保，比 照本制度执行。公司控股子公司应在其董事会或股东会作出决议后及时通知公司 履行有关信息披露义务。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第二章 对外担保对象的审查 第五条 公司董事会应当在审议对外担保议案前充分调查被担保方的经营和 资信情况，认真审议分析被担保方的财务状况、营运状况、行业前景和信用情况， 审慎依法作出决定。公司可以在必要时聘请外部专业机构对担保风险进行评 估，以作为董事会或股东会进行决策的依据。 安徽元琛环保科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范安徽元琛环保科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）对外担保行为，有效控制公司风险，保护公司股东和其他利益相关者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人 民共和国民法典》《上海证券 ...