| | 证券代码：688689 证券简称：银河微电 公告编号：2023-053 | | --- | --- | | 转债代码：118011 转债简称：银微转债 | | 常州银河世纪微电子股份有限公司 关于可转债转股结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本季度转股情况：自 2023 年 7 月 1 日至 2023 年 9 月 30 日期间，共有 2,000.00 元"银微转债"转为常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"公 司"）普通股，转股数量为 63 股，占"银微转债"转股前公司已发行股份总额 的 0.00005%。 累计转股情况：截至 2023 年 9 月 30 日，"银微转债"累计共有 253,000.00 元转为公司普通股，累计转股数量为 7,918 股，占"银微转债"转股前公司已发 行股份总额的 0.0061%。 （二）经上海证券交易所（以下简称"上交所"）自律监管决定书〔2021〕 199号文同意，公司50,000.00万元可转换公司债券于2022年8月2日起在 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was ¥329,986,288.74, a decrease of 9.66% compared to ¥365,269,762.44 in the same period last year[19]. - The net profit attributable to shareholders for the first half of 2023 was ¥30,523,573.88, down 42.93% from ¥53,483,113.34 in the previous year[19]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was ¥17,786,538.06, a decline of 59.09% compared to ¥43,479,708.05 in the same period last year[19]. - The net cash flow from operating activities was ¥48,854,475.41, which is a decrease of 29.26% from ¥69,060,194.79 in the previous year[19]. - Basic and diluted earnings per share were both ¥0.24, representing a 42.86% decrease year-on-year[21]. - The weighted average return on equity decreased by 2.54 percentage points to 2.37%[20]. - Operating costs decreased by 6.56% to ¥237,777,555.47 from ¥254,479,375.95 year-on-year[71]. - The company's cash and cash equivalents decreased by 21.89% to ¥212,155,568.35 from ¥271,621,271.88 year-on-year[73]. Research and Development - Research and development expenses accounted for 6.48% of operating revenue, down 1.28 percentage points from the previous year[20]. - The company invested CNY 21.4 million in R&D during the reporting period, accounting for 6.48% of total revenue, a decrease of 1.28 percentage points compared to the previous year[41]. - The company applied for 14 patents and obtained 19 patents during the reporting period, bringing the total number of valid patents to 237, including 25 invention patents[41]. - The company’s R&D expenses decreased by 24.47% compared to the previous year, reflecting a strategic adjustment in resource allocation[43]. - The company has developed a range of core technologies across various segments, enabling customized product offerings to meet client needs[35]. Market Position and Strategy - The company focuses on semiconductor discrete devices, aiming to be a professional supplier in the field[27]. - The company employs an integrated operation model (IDM) for chip design, manufacturing, and packaging testing[28]. - The marketing strategy relies on direct sales and a strong technical service team to provide one-stop procurement services[28]. - The company has established a strong presence in the automotive market, being the first domestic semiconductor discrete device company to join the International Automotive Electronics Technology Committee, gaining a competitive edge in automotive-grade components[35]. - The company has seen significant growth in the automotive sector, particularly in medium and high-power MOSFETs, becoming one of the larger players in the domestic market[35]. Industry Overview - The semiconductor discrete device industry in China saw sales revenue grow from 139 billion CNY in 2012 to 337.91 billion CNY in 2021, with a compound annual growth rate of 10.37%[32]. - In 2021, China's semiconductor industry sales revenue accounted for 38.8% of the global semiconductor market, reflecting its position as the largest electronic product consumer market[31]. - The domestic semiconductor discrete device market is characterized by a pyramid structure, with international companies dominating high-margin sectors like automotive electronics and industrial control[34]. - The semiconductor industry is capital and technology-intensive, leading to a high concentration of market share among top players, with only one Chinese company in the top ten power discrete device manufacturers in 2022[31]. Environmental Compliance - The company completed the construction of the second phase of its photovoltaic power station and is monitoring pollutant emissions to ensure compliance with standards[58]. - The company has received environmental impact assessments and permits for multiple projects, including a new semiconductor device production line with a capacity of 5 billion units annually[95]. - The company has not faced any administrative penalties related to environmental issues during the reporting period[99]. - The company has established emergency response plans for environmental incidents, with annual drills conducted[97]. - The company has a wastewater reuse rate of 70%, achieved through the introduction of MF+RO treatment systems[101]. Shareholder Commitments - The company has committed to not transferring or entrusting the management of its shares for 36 months from the date of the stock issuance listing[105]. - The company will not reduce its shareholding during the first three years post-listing, and any reduction thereafter will not be below the issuance price[106]. - The company will implement stock repurchase measures if the stock price falls below 120% of the net asset value for five consecutive trading days[108]. - The company plans to stabilize its stock price by repurchasing shares, with a minimum repurchase amount of RMB 10 million per transaction[110]. - The company will take various measures to protect the interests of minority investors and mitigate the risk of immediate return dilution[110]. Financial Health - The total assets at the end of the reporting period were ¥1,902,127,588.65, a slight decrease of 0.08% from ¥1,903,586,112.42 at the end of the previous year[19]. - The total liabilities decreased from ¥620,014,263.15 at the end of 2022 to ¥614,992,446.74, a reduction of approximately 0.2%[179]. - The company's total equity as of June 30, 2023, was ¥1,287,135,141.91, slightly up from ¥1,283,571,849.27, indicating a growth of approximately 0.3%[179]. - The company maintains a credit rating of A+ for both its corporate entity and the convertible bonds, with a stable outlook as per the rating report dated May 8, 2023[173]. - The company reported cash flow from operating activities as the primary source for repaying the principal and interest of the convertible bonds, indicating a good debt repayment capability without overdue bank loans[174].

国浩律师（南京）事务所 关 于 常州银河世纪微电子股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 调整授予价格、作废部分已授予尚未归属的 限制性股票 之 法律意见书 中国江苏省南京市汉中门大街 309 号 B 座 5/7/8 层 邮编：210036 5,7,8th Floor, Block B, 309 Hanzhongmen Street, Nanjing 210036, China 电话/Tel: +86 25 8966 0900 传真/Fax: +86 25 89660966 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2023 年 8 月 注：本法律意见书若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。 2 | 释 | 义 2 | | --- | --- | | 第一节 | 律师声明事项 4 | | 第二节 | 正 文 5 | | | 一、本次授予价格调整、部分已授予尚未归属的限制性股票作废的授权与批准 5 | | | 二、关于本次授予价格调整的具体情况 7 | | | 三、关于本次部分已授予尚未归属的限制性股票作废的具体情况 7 | | | 四、结论性 ...

| 证券代码：688689 证券简称：银河微电 | 公告编号：2023-050 | | --- | --- | | 转债代码：118011 转债简称：银微转债 | | 常州银河世纪微电子股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 9 月 8 日（星期五）下午 13:00-14:00。 会议召开地点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2023年9月8日（星期五）下午13:00-14:00 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 9 月 1 日（星期五）至 9 月 7 日（星期四）16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 gmesec@gmesemi.cn 进行提问。公司 ...

常州银河世纪微电子股份有限公司 第三届董事会第八次会议 本次部分限制性股票的作废符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 市公司股权激励管理办法》以及《激励计划》中的相关规定，所作的决定履行了 必要的程序。因此，我们同意公司本次作废 2021 年限制性股票激励计划部分已 授予尚未归属的限制性股票。 （以下无正文，下接签署页） 常州银河世纪微电子股份有限公司独立董事关于 第三届董事会第八次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上市公司股权激励办法》等相关法律法规及公司《独立 董事工作细则》的规定，作为常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，我们对第三届董事会第八次会议相关事项进行了审核，发表 如下意见： 常州银河世纪微电子股份有限公司 第三届董事会第八次会议 一、关于《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》的独立 意见 本次授予价格调整符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、公司 《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划》）的相关规定 及公司股东大会的授权，调整事 ...

| 证券代码：688689 | 证券简称：银河微电 | 公告编号：2023-047 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118011 | 转债简称：银微转债 | | 常州银河世纪微电子股份有限公司 关于调整 2021 年限制性股票激励计划 授予价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"银河微电"或"公司"）于 2023 年 8 月 28 日召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议审议 通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》，同意将 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）授予价格由 18.65 元/股 调整为 18.43 元/股（以下简称"本次授予价格调整"），现将有关事项说明如 下： 一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1. 2021 年 9 月 6 日，公司召开第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关 于<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》以及《关于提 ...

1、2021 年 9 月 6 日，公司召开第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关 于<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》以及《关于提请股 东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相 关议案。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了独立意见。 | 证券代码：688689 | 证券简称：银河微电 公告编号：2023-048 | | --- | --- | | 转债代码：118011 | 转债简称：银微转债 | 常州银河世纪微电子股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"银河微电"或"公司"）于 2023 年 8 月 28 日召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议审议 通过了《关于公司作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，同意作废公 司 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票，现将有关事 项说明如下： 一、公司 2021 年限 ...

| 证券代码：688689 | 证券简称：银河微电 公告编号：2023-051 | | --- | --- | | 转债代码：118011 | 转债简称：银微转债 | 常州银河世纪微电子股份有限公司 第三届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第八 次会议于 2023 年 8 月 28 日（星期一）在常州银河世纪微电子股份有限公司一楼 会议室以现场方式召开。会议通知已于 2023 年 8 月 17 日通过邮件的方式送达各 位监事。本次会议由公司监事会主席李月华女士召集并主持，应出席监事 3 人， 实际出席监事 3 人。本次会议的召集、召开方式符合《中华人民共和国公司法》 等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，表决通过以下议案： （一）审议通过《关于<2023 年半年度报告>及其摘要的议案》 监事会认为：公司《2023 年半年度报告》及其摘要能充分反映 ...

| 证券代码：688689 | 证券简称：银河微电 公告编号：2023-049 | | --- | --- | | 转债代码：118011 | 转债简称：银微转债 | 常州银河世纪微电子股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会出具的证监许可〔2020〕3566号文《关于同意 常州银河世纪微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，公司向 社会公众公开发行人民币普通股32,100,000股，每股发行价为人民币14.01元，共 募集资金人民币449,721,000.00元，扣除不含税发行费用63,604,175.47元，募集资 金净额为人民币386,116,824.53元，主承销商中信建投证券股份有限公司于2021 年1月19日将扣除不含税保荐承销费用44,972,100.00元后的募集资金人民币 404,748,900.00元汇入公司账户。上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊 普通合伙）审验，并出具《验资报告》（信会师报字[2021]第ZF10026号）。 截至 2023 年 6 月 30 日止，公司使用募集资金具体情况如下： | 项目 | 金额（元） | | --- | --- | | 募集资金 ...

常州银河世纪微电子股份有限公司 第三届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 证券代码：688689 | 证券简称：银河微电 公告编号：2023-052 | | --- | --- | | 转债代码：118011 | 转债简称：银微转债 | 一、董事会会议召开情况 常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第八 次会议于 2023 年 8 月 28 日（星期一）在常州银河世纪微电子股份有限公司一楼 会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议通知已于 2023 年 8 月 17 日通过邮件 的方式送达各位董事。本次会议由公司董事长杨森茂先生召集并主持，本次会议 应参加董事 8 名，实际参加董事 8 名。本次会议的召集、召开方式符合《中华人 民共和国公司法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，表决通过以下议案： （一）审议通过《关于<2023 年半年度报告>及其摘要的议案》 表决结果：同意 8 票；反对 0 票；弃权 ...