常州银河世纪微电子股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 常州银河世纪微电子股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一条 为规范常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的 内部激励和约束机制，充分发挥董事、高级管理人员的工作积极性和创造性，根 据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法 规、规范性文件及《常州银河世纪微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司章程规定的董事及高级管理人员。 第二章 薪酬制定标准 第三条 公司董事和高级管理人员薪酬制定遵循以下原则： （一）按劳分配，薪资与责、权、利相匹配的原则； （二）薪酬与公司效益及业绩考核挂钩的原则； （三）短期与长期激励相结合的原则，与公司持续健康发展的目标相符； （四）坚持总体薪酬水平与公司实际经营情况相结合的原则； （五）坚持激励与约束并重的原则。 第四条 董事会成员薪酬： 第一章 总则 第五条 高级管理人员薪酬在遵循本制度第三条基础上，综合考虑公司的发 展战略、年度经营情况、岗位职责和市场薪资情况制定，包括基本薪酬和绩效 ...

常州银河世纪微电子股份有限公司 董事会议事规则 常州银河世纪微电子股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司章程指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《常州银河世纪微电子 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会是公司常设决策机构，对股东会负责，在法律法规、《公司章 程》和股东会赋予的职权范围内行使职权，维护公司及股东的合法权益。 第二章 董事会的一般规定 第三条 董事会行使下列职权： （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （七）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项； （八）决定公司内部管理机构的设置； （九）根据董事长的提名，聘任或者解聘公司总经 ...

常州银河世纪微电子股份有限公司 内部审计制度 常州银河世纪微电子股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为建立健全公司内部审计制度，规范内部审计工作，明确内部审计 机构和人员的职责，发挥内部审计在强化内部控制、改善经营管理、提高经济效 益中的作用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》《上市公 司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规章和公司《章 程》的规定，制定本制度。 第二条 内部审计是公司实施内部经济监督，依法检查会计账目及相关资产 的经营状况，监督财务收支真实性、合法性、效益性的活动。 第二章 内部审计机构和人员 第三条 公司设立内审部，对公司内部控制制度的建立和实施、公司财务信 息的真实性和完整性等情况进行检查监督。 内审部对审计与内控委员会负责，向审计与内控委员会报告工作。 内审部应当保持独立性，不得置于财务管理部的领导之下，或者与财务管理 部合署办公。公司各内部机构或职能部门、控股子公司以及具有重大影响的参股 公司应当配合内审部依法履行职责，不得妨碍内审部的工作。 4、了解公 ...

常州银河世纪微电子股份有限公司 章程 常州银河世纪微电子股份有限公司 章 程 二零二五年十月 | | | 常州银河世纪微电子股份有限公司 公司章程 第一章 总则 第一条 为维护常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和 其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的外商投资股份有限公司。 公司实行独立核算、自主经营、自负盈亏。 公司由常州银河世纪微电子有限公司整体变更的方式设立；在常州市市场监 督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为 91320411793325883H。 第三条 公司于 2020 年 9 月 25 日经上海证券交易所审核同意、于 2020 年 12 月 23 日经中国证券监督管理委员会（下称"中国证监会"）批准注册，首次向社 会公众发行人民币普通股 3,210 万股，于 2021 年 1 月 27 日在上海证券交易所科 创板上市。 第四条 公司注册名称：常州银河世纪微电子股份有限公司。 ...

常州银河世纪微电子股份有限公司 募集资金管理制度 第三条 公司董事会负责建立健全募集资金管理制度，并确保本制度的有效实 施。 常州银河世纪微电子股份有限公司 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公司控制 的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度的规定。 募集资金管理制度 第四条 公司董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司规范使用募集资金， 不得操控公司擅自或变相改变募集资金用途。 第一章 总则 凡违反本制度，致使公司遭受损失时，应视具体情况，给予相关责任人以处 分；必要时，相关责任人应承担相应民事赔偿责任。 第一条 为规范常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金管理，提高募集资金使用效率和效益，保障投资者的利益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司 募集资金监管规则》等法律法规，以及及《常州银河世纪微电子股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 募集资金专户存储 第二条 ...

常州银河世纪微电子股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 常州银河世纪微电子股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 常州银河世纪微电子股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第四条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券的 市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在公司章程指定 的信息披露刊物或网站上正式公开披露。 第五条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： 第一条 为了进一步规范常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"公 司"）的内幕信息知情人管理，保护公司与投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《信息 披露管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管 理制度》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《常州银河世纪微电子股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等公司内部制度，制定本制度。 第 ...

常州银河世纪微电子股份有限公司 独立董事工作细则 常州银河世纪微电子股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步 完善公司治理，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制， 保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以 下简称"《监管指引》"）等法律、行政法规、部门规章及规范性文件和《常州银 河世纪微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结 合公司实际情况，制定本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会 ...

常州银河世纪微电子股份有限公司 对外投资管理制度 常州银河世纪微电子股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外投资行为，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对外投资安 全，提高对外投资效益，维护公司形象和投资者的利益，依照《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准 则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《常 州银河世纪微电子股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第七条 公司对外投资权限划分为： 1 第二条 本制度所称的对外投资是指公司在境内外以货币资金、实物资产、 无形资产等形式进行的各种投资行为，依据其性质和目的，分为以下三类： （一）长期股权投资：指公司以获取长期资本增值或战略协同为目的，持有 时间超过一年，并通过出资新设、增资、并购等方式获得其他企业股权的行为。 （二）项目投资：指公司为获取新技术、新产品、新工艺或开拓新市场等经 营性目的，进行的资源投入且通常不设立独立法人实体的重要投资 ...

常州银河世纪微电子股份有限公司 关联交易管理制度 常州银河世纪微电子股份有限公司 （五）直接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司关联交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全 体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等有关法律、行政法规、规范性文 件以及《常州银河世纪微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 规定，并结合公司的实际情况制定本制度。 第二条 公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性 和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。 第二章 关联人及关联交易认定 第三条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （一）直接或或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二）直接或者间接持有公司 5%以上股份的自然人； （三）公司董事、高级管理人员； （四）本条第（一）至（三）项所述关联自然人的关系密切的家庭成员，包 括配偶、父母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满十八周岁的子女及 ...

常州银河世纪微电子股份有限公司 股东会议事规则 常州银河世纪微电子股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"公司"）行 为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》（以下简称"《股 东会规则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《常州银河世纪微电子股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《股东会规则》及《公司章程》 的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司审计与内控委 员会应当切实履行职责，必要时召集主持临时股东会。公司全体董事应当勤勉尽 责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 1 次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个 ...