浙江卓锦环保科技股份有限公司 股份回购制度 第一章 总 则 第一条 为促进浙江卓锦环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作，规范公司股份回购行为，根据及参照《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股份回购规则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回 购股份》等法律法规、规范性文件和《浙江卓锦环保科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 因下列情形回购公司股份（以下简称"回购股份"）的，适用本制 度： （一） 减少公司注册资本； （二） 将股份用于员工持股计划或者股权激励； （三） 将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券； （四） 为维护公司价值及股东权益所必需。 （一） 公司股票收盘价格低于最近一期每股净资产； 前款第（四）项所指情形，应当符合以下条件之一： （二） 连续20个交易日内公司股票收盘价格跌幅累计达到20%； （三） 公司股票收盘价格低于最近一年股票最高收 ...

浙江卓锦环保科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第四条 对子公司管理要达到的目标： （一）确保子公司遵守国家有关法律、法规，合法经营； （二）保障子公司资产的安全、完整； （三）保证子公司财务报告及相关信息真实、准确、完整； （四）提高子公司经营效率和效果； （五）确保子公司业务归入公司长期发展规划，符合公司的战略推进方向， 服务于公司长远发展目标。 第五条 子公司在制定其章程以及设立基本管理制度时，须与公司相应或相关 的管理制度的基本原则和管理要求不相违背。 第六条 作为公司的子公司，需遵守公司关于公司治理、关联交易、信息披露、 财务管理等方面的各项管理制度。 第一条 为加强浙江卓锦环保科技股份有限公司（以下简称"公司"） 对下 属各级子公司的管理，督促其规范运行，保护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《 上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《浙江卓锦 环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和公司内控制度规 定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"子公司"是指公司直接或 ...

第一条 为提高浙江卓锦环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理水 平，促进公司规范运作，充分发挥董事会秘书作用，加强对董事会秘书工作的管理 与监督，明确董事会秘书职责权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》 ）、《浙江卓锦环 保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、法规、规范性 文件的规定，制定本细则。 浙江卓锦环保科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，为公司与 上海证券交易所的联络人。董事会秘书对公司和董事会负责，忠实、勤勉地履行职 责。 第三条 董事会及其他高级管理人员应当支持董事会秘书的工作。任何机构及 个人不得干预董事会秘书的正常履职行为。 第四条 董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以公司名义办理信息披露、 公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。 第二章 选任 第五条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： (一) 具有良好的职业道德和个人品质； (二) 具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； (三) 具备履行职责所必需 ...

浙江卓锦环保科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江卓锦环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行 为，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益 ，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创 板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》等法律法规、规范性文件以 及《浙江卓锦环保科技股份有限公司》（以下简称《公司章程》）等相关规定，制订本制 度。 第二条 本制度适用于以下人员和机构： （一）公司董事和董事会； （二）公司董事会秘书和董事会办公室； （三）公司高级管理人员； （四）公司各部门以及各子公司、分公司的负责人； （五）公司控股股东和持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人； （六）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 第三条 公司董事会办公室是负责公司信息披露事务的常设机构，即信息披露事务管 理部门。 董事会应当保证本制度的有效实施，确保公司相关信息披露的及时性和公平性，以及 信息披露内容的真实、准确、 ...

浙江卓锦环保科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高浙江卓锦环保科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作水平，保证公司年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性， 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国会 计法》（以下简称《会计法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）《上市公司信息披露管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容 与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》（以下简称《第 2 号格式指引》） 以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等 法律、法规、规范性文件和《浙江卓锦环保科技股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各部门负责人、控股子公 司（以下简称"子公司"）负责人、控股股东及实际控制人、持股 5%以上股东 及其一致行动人，以及与年报信息披露工作有关的其他人员（以下简称"相关人 员"）。上述相关人员在年报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性 文件以及公司规 ...

浙江卓锦环保科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为完善浙江卓锦环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，建立健全内部控制制度，规范关联交易管理，维护公司及全部股东的合 法利益，保证公司的关联方交易符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规、规范性文件和《浙江卓 锦环保科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司及其下属控股子公司（含全资子公司）的关联交 易。 第二章 关联人和关联关系 第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： 1.直接或间接地控制公司的法人或其他组织； 2.由前项所述法人直接或间接控制的除公司及公司控股子公司以外的法人 或其他组织； 3.由本公司关联自然人直接或间接控制的、或者由关联自然人担任董事、高 级管理人员的除公司及公司控股子公司以外的法人或其他组织； 4.持有公司 5%以上股份的法人或者其他组织及其一致行动人； 5.根据实质重于形式原则认定的其他与本公司有特殊关系，可能导致本公司 利益对 ...

浙江卓锦环保科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江卓锦环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资行为，防范投资风险，提高对外投资收益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》等法律、法规、规范性文件之 规定以及《浙江卓锦环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 相关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所规定的对外投资是指公司及控股子公司根据国家相关法律、 法规规定，通过投资收益分配来增加盈利，或者为谋求其他利益，将货币资金、 实物资产或无形资产等让渡给其他单位而获得另一项资产的行为，其行为表现为 投资兴办经济实体、增资扩股、股权转让、委托贷款、购买股票或债券、或以合 作、联营、兼并等方式向其他单位进行的、以获取长期收益为直接目的的投资。 4.投资项目执行缺乏有效的管理，可能因不能保障投资安全和投资收益而导 致损失。 第三条 对外投资按其流动性不同分为短期投资和长期投资。短期投资是指 购入的各种能随时变现且持有时间不准备超过一年（含一年），短期投资以外投 资为长期投资。 第四条 公司至少应当关注涉 ...

浙江卓锦环保科技股份有限公司 董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理 制度 第一章 总 则 第一条 为加强对浙江卓锦环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、法规、 规章、规范性文件和《浙江卓锦环保科技股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）等规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的 管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司的股份，是指登记在其名下和 利用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应充 分了解并知悉《公司法》 ...

浙江卓锦环保科技股份有限公司 累积投票和网络投票实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善浙江卓锦环保科技股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，维护中小股东对公司重大事项的决策参与权，保护投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治 理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件，以及《浙江 卓锦环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定和要 求，结合公司实际情况，特制定本细则。 第二条 本细则所称累积投票制，是指股东会在选举两名以上董事时采用的一 种投票方式，即股东会选举两名以上董事时，股东所持的每一股份拥有与该次股 东会拟选举董事总人数相等的投票权，股东拥有的投票权等于该股东持有股份数 与应选董事总人数的乘积。股东既可以用所有投票权集中投票选举一位董事候选 人，也可以分散投票给数位董事候选人。 第三条 本细则所称公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"） 是指利用网络与通信技术，为公司股东非现场行使股东会表决权提供服务的信息 技术系 ...

内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为加强浙江卓锦环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）及其子 公司的内部审计监督，促进公司目标的实现，维护公司和全体股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国审计法》等相关法律法规及规 范性文件的要求以及《浙江卓锦环保科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司 章程》")，结合公司具体情况，特制定本制度。 浙江卓锦环保科技股份有限公司 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构组织实施的，对公 司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营管理活动 的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 公司的经营活动、管理工作、财务收支及核算等经济活动，依据本 制度接受审计检查和审计监督。公司及子公司的负责人对本单位向内部审计机构 提供的财务会计等资料的真实性、完整性负责。 第四条 本制度适用于浙江卓锦环保科技股份有限公司及其子公司。 第二章 审计机构和人员 第五条 审计委员会 审计委员会隶属于董事会，负责公司内、外部审计的领导和监督工作。 审计委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独立董事应 当过半数，设一名主任委员，由 ...