| | | 江苏宏微科技股份有限公司 关于以集中竞价方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 二、 回购股份的进展情况 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》的相关规定，公司在回购期间，应当在每个月的前 3 个交易日内 公告截至上月末的回购进展情况，现将公司回购股份的进展情况公告如下： 2024 年 5 月，公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份 0 万股。截至 2024 年 5 月月底，公司已累计回购股份 19.93 万股，占公司总股本 152,116,683 股的比 例为 0.1310%，购买的最高价为 25.76 元/股、最低价为 24.25 元/股，已支付的总金 额为 499.75 万元（不含交易佣金等费用）。 本次回购符合相关法律法规的规定和公司回购股份方案的要求。 三、 其他事项 公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，在回购期限内根据市场情况择 ...

北京市环球律师事务所 关于 江苏宏微科技股份有限公司 2023 年年度股东大会 之 法律意见书 北京市环球律师事务所 关于 江苏宏微科技股份有限公司 2023 年年度股东大会 之 法律意见书 GLO2024BJ（法）字第 0561 号 致：江苏宏微科技股份有限公司 北京市环球律师事务所（以下简称"本所"）作为江苏宏微科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的法律顾问，接受公司委托，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》等法律、法规、部门规 章及《江苏宏微科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，就公司 2023 年年度股东大会（以下简称"本次股东大会"）的召集、召开程 序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序、表决结果等相关事宜出具本法 律意见书。 为了出具本法律意见书，本所律师列席了公司本次股东大会并审查了公司提 供的有关召开本次股东大会的文件。 本法律意见书不对本次股东大会审议事项或议案的内容及前述事项或内容所 表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。 本 ...

| | | 江苏宏微科技股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 20 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 20 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 49,730,665 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 49,730,665 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 32.7353 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 32.7353 | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，由于董事长赵善麒因公务未能现场出席本 次会议，选择通讯出席，经董事会半数以上董事推举，由董事丁子文主持本次股 （ ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 | 公告编号：2024-042 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | | 江苏宏微科技股份有限公司 董事兼高级管理人员集中竞价减持股份计划公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 公司董事、副总经理李四平减持不超过 33,000 股，占公司总股本的比例不 超过 0.0217%，拟于减持计划公告披露之日起 15 个交易日之后的六个月内通过 集中竞价方式减持公司股份。 减持价格按市场价格确定，若公司在上述减持计划实施期间发生派发红利、 送红股、转增股本、增发新股或配股等股本除权、除息事项的，则上述减持计划 将作相应调整。 1 重要内容提示： 董事兼高级管理人员持股的基本情况 截止本报告披露日，公司董事、副总经理李四平持有公司股份 341,000 股， 占公司总股本的 0.2242%。 上述总股份中的 308,000 股来源于公司首次公开发行前持有的股份、公司实 施资本公积金转增股本以及公司送 ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 公告编号：2024-041 | | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | 江苏宏微科技股份有限公司 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/3/1 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 2024/2/29~2024/8/28 | | 预计回购金额 | 2,500 万元~5,000 万元 | | 回购用途 | □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 √用于转换公司可转债 | | | □为维护公司价值及股东权益 | | 累计已回购股数 | 19.93 万股 | | 累计已回购股数占总股本比 例 | 0.1310% | | 累计已回购金额 | 万元 499.75 | | 实际回购价格区间 | 24.25 元/股~25.76 元/股 | 一、 回购股份的基本情况 2024 年 2 月 29 日，江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）召开第 四届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份 方案的议案》。同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份。本 ...

[Table_Industry] [Table_Finance 公司盈利预测及估值 1] 指标 2022A 2023A 2024E 2025E 2026E 营业收入（百万元） 926 1,505 1,766 2,339 2,891 增长率 yoy% 68% 62% 17% 32% 24% 净利润（百万元） 79 116 150 210 260 增长率 yoy% 14% 48% 29% 40% 24% 每股收益（元） 0.52 0.76 0.99 1.38 1.71 每股现金流量 -0.54 -0.97 1.19 0.54 0.82 净资产收益率 8% 10% 11% 14% 15% P/E 48.0 32.5 25.2 18.0 14.5 P/B 3.9 3.3 2.8 2.5 2.2 备注：每股指标按照最新股本数全面摊薄，股价按 4 月 30 日收盘价进行计算 宏微科技：景气震荡 Q1 业绩承压，IGBT+碳化硅驱动 24 年成长 宏微科技(688711.SH)/电子 证券研究报告/公司点评 2024 年 5 月 1 日 [Table_Title] 评级：买入（维持） 市场价格：24.82 元/股 [Tab ...

Rating - The investment rating for the company is adjusted to "Accumulate" due to performance review [10][17]. Core Views - The company's Q1 2024 revenue and gross profit are under short-term pressure, primarily due to fluctuations in downstream demand, equipment depreciation, and initial investments in production lines. However, this does not alter the long-term positive trend of the company's performance [19]. - The company achieved a revenue of 246 million yuan in Q1 2024, a year-on-year decrease of 25.59% and a quarter-on-quarter decrease of 33.27%. The gross margin was 15.88%, down 3.56 percentage points year-on-year and down 8.71 percentage points quarter-on-quarter [3][19]. - In 2023, the company reported a revenue of 1.505 billion yuan, a year-on-year increase of 62.48%, and a net profit attributable to shareholders of 116 million yuan, a year-on-year increase of 47.63% [3]. Summary by Sections Company Overview - The company operates in the semiconductor industry, focusing on industrial control, new energy generation, and electric vehicles. In 2023, the revenue breakdown was 39.13% from industrial control, 37.21% from new energy generation, and 22.07% from electric vehicles [3][8]. Financial Performance - The company’s revenue for 2023 was 1.505 billion yuan, with a gross margin of 22.18%, reflecting a year-on-year increase of 1.28 percentage points. The net profit for the same year was 116 million yuan, with a net profit margin of 7.71% [3][11]. - The company expects net profits of 115 million yuan, 186 million yuan, and 235 million yuan for 2024, 2025, and 2026, respectively, with corresponding PE ratios of 33, 20, and 16 times [10][11]. Production Capacity and Investment - The company has ongoing capacity expansion projects, with production bases in Huashan and Hsinchu. The total planned capacity is 1.44 million units per year, with significant progress in production line installations [8][10]. - The company has completed investments in its new semiconductor device production base and R&D center, which are expected to enhance production capabilities significantly [8][10]. Research and Development - The company has increased its R&D investment by 68.17% in 2023, accounting for 7.18% of total revenue. It has made significant advancements in IGBT and FRD products, focusing on high-end fields such as SiC [20][21].

2023 年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐 人"）作为正在对江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"宏微科技""公司""上 市公司"）进行持续督导工作的保荐人，对 2023 年度（以下简称"本持续督导期 间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 中信证券股份有限公司。 （二）保荐代表人 李阳、李想。 （三）现场检查人员 中信证券股份有限公司 关于江苏宏微科技股份有限公司 李想、蒋宏图。 （四）现场检查时间 2024 年 4 月 22 日至 2024 年 4 月 23 日。 （五）现场检查内容 现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理和内部控制情况、信息披露 情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、 募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况等方面 进行了现场检查，具体检查内容详见本报告"二、本次现场检查主要事项及意见"。 （六）现场检查手段 1 本次现场 ...

江苏宏微科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 江苏宏微科技股份有限公司 2023 年年度股东大会 会议资料 证券代码：688711 证券简称：宏微科技 转债代码：118040 转债简称：宏微转债 2024 年 5 月 江苏宏微科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 目 录 | 2023 年年度股东大会会议须知 1 | | --- | | 2023 年年度股东大会会议议程 3 | | 2023 年年度股东大会会议议案 6 | | 7 | | 议案三：《关于 年度独立董事述职报告的议案》 2023 8 | | 议案四：《关于公司 年度财务决算报告的议案》 2023 9 | | 议案五：《关于公司 2023 年度利润分配及资本公积转增股本方案 | | 的议案》 10 | | 议案七：《关于公司 年度财务预算报告的议案》 2024 13 | | 议案八：《关于公司 2024 年度续聘会计师事务所的议案》 14 | | 议案九：《关于确认公司 2023 年度董事薪酬方案的议案》 15 | | 议案十：《关于确认公司 2023 年度监事薪酬方案的议案》 16 | | 议案十一：《关于公司 202 ...

中信证券股份有限公司 关于江苏宏微科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为江苏宏 微科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市及向不特定对象发行可 转换公司债券持续督导项目的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，中信证券履行持续督导职 责，并出具本持续督导年度跟踪报告。 一、持续督导工作概述 1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定了相应的工作计划，明确了现场 检查的工作要求。 2、保荐人已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的 权利义务，并报上海证券交易所备案。 （2）查阅公司财务管理、会计核算和内部审计等内部控制制度，查阅公司 2023 年度内部控制自我评价报告、2023 年度内部控制审计报告等文件； （3）查阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方的资金往来明细及相关 内部审议文件、信息披露文件，查阅会计师出具的 2023 年度审计报告、关于 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明； 1 （4）查阅公司募集资金管理相关制度、募集资金使用信息 ...