江苏艾森半导体材料股份有限公司 章 程 2024 年 4 月 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | 股份转让 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 8 | | 第一节 | 股 东 8 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 13 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 15 | | 第五节 | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事会 22 | | 第一节 | 董 事 22 | | 第二节 | 董事会 25 | | 第三节 | 董事会专门委员会 29 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 30 | | 第七章 | 监事会 33 | | 第一节 | 监 事 33 | | 第二节 | 监事会 34 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 35 | | 第一节 | 财务会计制度 35 | | 第二节 | 内部审计 39 ...

江苏艾森半导体材料股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范江苏艾森半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外担保行为，有效控制担保风险，维护公司及公司股东的利益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运 作》《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 等有关法律、法规、规章、规范性文件及《江苏艾森半导体材料股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东大会批准、授 权，任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第三条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称"控 股子公司"）。 第四条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。公司控股子公司的对外担保，视同公司行为，适用本制度。 第二章 一般原则 第五条 公司对外担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则。任 何单位和个 ...

关于江苏艾森半导体材料股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 中国 上海 您可使用手机"扫一扫" 此码用于证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事务所出 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http:// 报告编码: 沪24W4Tl0ZE 六计 李今听 (转张善通合伙) mghai Contified Public Slocountants (Special General Pantnership) 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：江苏艾森半导体材料股份有限公司 审计单位：上会会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：021-52920000 江苏艾森半导体材料股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审核报告 上会师报字(2024)第 6562 号 上会会计师事务所(特殊普通合伙) 为了更好地理解贵公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况, 汇总表应当与已审计的 2023年度财务报表一并阅读。 江苏艾森半导体材料股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 的专项审 ...

证券代码：688720 证券简称：艾森股份 公告编号：2024-032 江苏艾森半导体材料股份有限公司 关于公司向银行申请综合授信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 特此公告。 江苏艾森半导体材料股份有限公司董事会 江苏艾森半导体材料股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 4 月 26 日召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于 公司向银行申请综合授信额度的议案》，该议案无需提交公司股东大会审议。现 将具体情况公告如下： 根据目前经济环境及公司经营的总体情况，结合公司 2024 年度资金使用计 划的需要，公司拟向银行等金融机构申请综合授信人民币 25,000 万元额度，包 括短期流动资金贷款、银行承兑汇票、保函、信用证、项目贷款等形式，上述综 合授信期限为自公司董事会审议通过之日起至下一次审议相同事项的董事会召 开之日止。 以上授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额应在授信额度内， 并以各金融机构与公司实际发生的融资金额为准，具体融资金额将视公司运营资 ...

经核查独立董事黄晓刚、孙清清、李挺的任职经历以及独立董事签署的 相关自查文件，独立董事黄晓刚、孙清清、李挺不存在《上市公司独立董事 管理办法》第六条不得担任独立董事的情形，在担任公司独立董事期间，独 立董事已严格遵守中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定， 确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判断，不受公司及 公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 公司独立董事黄晓 刚、孙清清、李挺 符合《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对 独立董事独立性的相关要求。 江苏艾森半导体材料股份有限公司董事会 2024 年 4 月 2 6 日 江苏艾森半导体材料股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，江苏艾森半导体材料股份有限 公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事黄晓刚、孙清清、 李挺的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

江苏艾森半导体材料股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏艾森半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含新聘、续聘、解聘或改聘，下同）会计师事务所相关行为，切实维护股东利 益，提高审计工作和财务信息质量，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民 共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件， 及《江苏艾森半导体材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规 定，制定本制度。 第二条 本制度所称"选聘会计师事务所"，是指公司聘任会计师事务所对财 务会计报告发表审计意见、出具审计报告、净资产验证及其他相关的咨询服务的 行为。会计师事务所聘期一年，期满可以续聘。 公司选聘除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的会计师事务所，公 司管理层根据实际情况可比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会审议同意后，提交 董事会审议，并由股东大会决定。董事会不得在股东大会决定前委托会 ...

江苏艾森半导体材料股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善江苏艾森半导体材料股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理结构，强化对董事会和管理层的约束和监督机制，更好地维 护中小股东的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事履职指引》、《上市公司独立 董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市 规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》、《上市公司股东大会规则》以及 《江苏艾森半导体材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关 规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 《公司章程》关于董事的规定适用于独立董事，本制度另有规定 的除外。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相关 法律法规、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） ...

中国 上海 , 关于江苏艾森半导体材料股份有限公司 募集资金存放与使用情况的鉴证报告 上会师报字(2024)第 6534 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 令计师 李今所（特殊普通合伙） ai Cortified Public Accountants (Special Seneral Partnership) 关于江苏艾森半导体材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告 上会师报字(2024)第 6534 号 江苏艾森半导体材料股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的江苏艾森半导体材料股份有限公司(以下简称" 贵公司") 《关于 2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》(以下简称"专项报告") 执行了鉴证工作。 一、管理层对募集资金专项报告的责任 按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号一上市公司募集资金管理和 使用的监管要求(2022年修订)》(证监会公告(2022)15 号)和上海证券交易所发 布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作(2023年 12 月修订》(上证发(2023)194 号)的规定编制《关于 2023年度公 ...

江苏艾森半导体材料股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式。 证券代码：688720 证券简称：艾森股份 公告编号：2024-036 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 5 月 17 日 14 点 00 分 召开地点：江苏省昆山市千灯镇中庄路 299 号江苏艾森半导体材料股份有 限公司五楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 17 日 至 2024 年 5 月 17 日 股东大会召开日期：2024年5月17日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投 票系统 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易 ...

江苏艾森半导体材料股份有限公司 关于未披露 2023 年度内部控制评价报告的说明 一. 内部控制制度建设情况 江苏艾森半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号—规范运作》等法律法规及《江苏艾森半导体材料股份有限公司章程》的相关要求，建立了 由股东大会、董事会、监事会和高级管理人员组成的公司治理结构，建立了包括审计委员会、提名委员 会、薪酬与考核委员会、战略委员会在内的董事会下属专门委员会，并制定了相应的议事规则和工作细 则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分工和相互制衡的治理体系。 公司已根据实际情况建立了涵盖经营活动各个环节的较为完善的内部控制体系，形成了各机构可各 司其职、各负其责、相互制约、相互协调的工作机制，公司内部控制制度完整、合理并得到了有效执行。 未来，公司将根据外部监管要求并结合自身发展情况，及时健全和完善公司的内部控制制度，以提 升公司内部控制治理水平，维护公司资产安全，防范和化解各类风险，提升公司经营效率和经营管理水 平 ...