北京市中伦（上海）律师事务所 关于格科微有限公司 （GALAXYCORE INC.） 2023 年限制性股票激励计划 授予价格调整及预留授予相关事项的 法律意见书 二〇二四年四月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 北京市中伦（上海）律师事务所 关于格科微有限公司 （GALAXYCORE INC.） 2023 年限制性股票激励计划 授予价格调整及预留授予相关事项的 法律意见书 致：格科微有限公司（GALAXYCORE INC.） 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 格科微有限公司 2023 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年四月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 | 声 明 1 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 3 | | 第三章 | 基本假设 4 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 5 | | 第五章 | 本次限制性股票的授予情况 7 | | | 一、限制性股票预留授予的具体情况 7 | | | 二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的激励计划的差异情况..9 | | 第六章 | 本次限制性股票授予条件说明 10 | | | 一、限制性股票授予条件 10 | | | 二、董事会对授予条件成就的情况说明 10 | | 第七章 | 独立财务顾问的核查意见 12 | 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任格科微有限公司（以 下简称"格科微""上市公司"或"公司"）2023 年限制性 ...

格科微有限公司（GalaxyCore Inc.） 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 2023 年，格科微有限公司（GalaxyCore Inc.）（以下简称"公司"）董事会审计 委员会严格遵守相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《董事会审计委员 会议事规则》的有关规定，勤勉尽责开展各项工作。现将 2023 年度公司董事会 审计委员会履职情况及对 2023 年年度报告出具审计报告的会计师事务所监督职 责履行情况汇报如下： 一、 审计委员会组成情况 2023 年度，审计委员会由三名委员组成，2023 年 1 月至 2023 年 11 月，审 计委员会委员分别为王琨女士、郭少牧先生和曹维女士，其中主任委员由会计专 业人士王琨女士担任；2023 年 11 月 30 日，第二届董事会第一次会议选举产生 第二届董事会专门委员会委员及召集人，王琨女士、曹维女士不再担任审计委员 会委员，审计委员会委员分别为周易女士、郭少牧先生和宋健先生，三位委员均 为公司独立董事，其中主任委员由会计专业人士周易女士担任。 二、 审计委员会会议召开情况 报告期内，审计委员会共召开次 4 会议，全体委员均亲自出席会议，具体情 况如 ...

作为公司的独立董事，我未在公司担任除独立董事之外的其他任何职务，与 公司及其主要股东、实际控制人不存在可能妨碍我进行独立客观判断的关系，符 合《上市公司独立董事管理办法》中关于独立性的要求，不存在影响独立性的情 况。 格科微有限公司（GalaxyCore Inc.） 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，作为格科微有限公司（GalaxyCore Inc.）（以下简称"公司"）的独 立董事，我严格遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律法规，以及《公司章程》 的有关规定，勤勉尽责开展各项工作，及时关注公司经营情况，积极参加公司股 东大会、董事会及各专门委员会会议，并认真审议各项议案，对相关议案发表独 立意见并保证行使职责的独立性，促进公司持续、健康、稳定的发展，持续提升 公司治理水平。现将 2023 年度工作情况汇报如下： 一、 独立董事基本情况 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 宋健，1966 年出生，中国国籍，拥有美国永久居留权。1985 年至 1995 年先 后获得清华大学学士学位、硕士学位、博士学位。1995 年 ...

格科微有限公司（GalaxyCore Inc.） 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，作为格科微有限公司（GalaxyCore Inc.）（以下简称"公司"）的独 立董事，我严格遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律法规，以及《公司章程》 的有关规定，勤勉尽责开展各项工作，及时关注公司经营情况，积极参加公司股 东大会、董事会及各专门委员会会议，并认真审议各项议案，对相关议案发表独 立意见并保证行使职责的独立性，促进公司持续、健康、稳定的发展，持续提升 公司治理水平。现将 2023 年度工作情况汇报如下： 一、 独立董事基本情况 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 郭少牧，1966 年出生，中国香港籍。1984 年至 1993 年，先后获得浙江大学 学士学位、美国南加州大学硕士学位。1996 年至 1998 年就读于美国耶鲁大学管 理学院。2000 年至 2001 年担任 Salomon Smith Barney 投行部门经理。2001 年至 2005 年担任香港汇丰投资银行的投行部门副董事。2005 年至 2007 ...

中国国际金融股份有限公司 关于格科微有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"、"保荐机构"）作为格科微有限 公司（以下简称"格科微"、"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市及进行持续督 导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律法规和规范性文 件的要求，对格科微 2023 年度募集资金存放与实际使用情况事项进行了核查，具体核 查情况如下： 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到位时间 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 6 月 16 日签发的证监许可[2021]2049 号文 《关于同意格科微有限公司首次公开发行股票注册的批复》，格科微有限公司(以下简 称"公司")在境内首次公开发行 249,888,718 股人民币普通股 A 股股票，每股发行价格 为人民币 14.38 元，股款以人民币缴足，募集资金总额为人民币 3,593,399,764.84 元， 扣除发行费用人民币 85,823,673.03 元后，募集资金净额为人民币 3,507,576,091.81 元 (以下简称"募集资金")，上述资金 ...

北京市中伦（上海）律师事务所 关于格科微有限公司 （GALAXYCORE INC.) 员工股份期权计划上市后第二个行权期未达到行权 条件暨确认部分股票期权失效相关事项的 法律意见书 二〇二四年四月 法律意见书 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 成都 • 武汉 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 香港 • 东京 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Chengdu • Wuhan • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Hong Kong • Tokyo • London • New York • Los Angeles • San Francisco 北京市中伦（上海）律师事务所 关于格科微有限公司 （GALAXYCORE INC.) 员工股份期权计划上市后第二个行权期未达到行权条件暨确认 部分股票期权失效相关事项的 法律意见书 致：格科微有限公司（GALAXYCORE INC.) 北京市中伦（上海）律师事务所（以下简称"本所"）接受格科微有限公司 （GALAXYCORE INC.) ...

格科微有限公司（GalaxyCore Inc.） 关于 2023 年度普华永道中天会计师事务所（特殊普 通合伙）的履职情况评估报告 格科微有限公司（以下简称"公司"）聘请普华永道中天会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"普华永道中天"）作为公司 2023 年度财务报告出具审 计报告的会计师事务所。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对普华永道中天 在 2023 年度的审计工作的履职情况进行了评估。经评估，公司认为，近一年普 华永道中天于资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达 其意见。具体情况如下： 一、会计师事务所的情况 1、资质条件 普华永道中天前身为 1993 年 3 月 28 日成立的普华大华会计师事务所，经批 准于 2000 年 6 月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司；经 2012 年 12 月 24 日财政部财会函[2012]52 号批准，于 2013 年 1 月 18 日转制为普华永道中天 会计师事务所(特殊普通合伙)。注册地址为中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环 路 1318 ...

公司代码：688728 公司简称：格科微 格科微有限公司 2023 年度内部控制评价报告 格科微有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事 会、董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内 容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 度降低，根据内部控制评价结 ...

一、 利润分配方案内容 证券代码：688728 证券简称：格科微 公告编号：2024-014 格科微有限公司 2023年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 二、 公司履行的决策程序 公司于2024年4月25日召开第二届董事会第三次会议，以7票同意、0票反对、 0票弃权审议通过了《关于2023年度利润分配方案的议案》，并同意将该方案提交 公司2023年年度股东大会审议。 三、 相关风险提示 经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2023年度实现净 利润为人民币4,824.50万元，截至2023年12月31日，公司合并财务报表的未分配 利润为人民币270,610.17万元。 公司2023年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除回购专户的 股份数为基数（具体日期将在权益分派实施公告中明确），使用公司的收益向投 1 格科微有限公司（以下简称"公司"）2023年度利润分配方案为：每10股派 发现金红利0.06元（含税），不实施包括资本公积转增股本、送红股在内 的其他 ...