北京金杜（成都）律师事务所 关于中自科技股份有限公司 2024 年年度股东会之法律意见书 致：中自科技股份有限公司 北京金杜（成都）律师事务所（以下简称本所）接受中自科技股份有限公司 （以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会 《上市公司股东会规则（2025 年修订）》（以下简称《股东会规则》）等中华 人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港 特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、 规章和规范性文件和现行有效的公司章程有关规定，指派律师出席了公司于 2025 年 5 月 20 日召开的 2024 年年度股东会（以下简称本次股东会），并就本 次股东会相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 公司 2024 年第二次临时股东会审议通过的《中自科技股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）； 2. 公司 2025 年 4 月 30 日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时 报》《证券 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于中自科技股份有限公司 开发行股票并在科创板上市的保荐机构，对中自科技履行上市后的持续督导义务， 持续督导期为 2021 年 10 月 22 日至 2024 年 12 月 31 日。截至 2024 年 12 月 31 日，申万宏源承销保荐对中自科技首次公开发行股票的持续督导期限届满。根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规 的规定，保荐机构出具本保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责 任。 首次公开发行股票并在科创板上市之保荐总结报告书 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"、 "保 荐机构"）作为中自科技股份有限公司（以下简称"中自科技"、 "公司"）首次公 项目 内容 保荐机构名称 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际 注册地址 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于中自科技股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市之保荐总结报告书 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"、"保 荐机构"）作为中自科技股份有限公司（以下简称"中自科技"、"公司"）首次公 开发行股票并在科创板上市的保荐机构，对中自科技履行上市后的持续督导义务， 持续督导期为 2021 年 10 月 22 日至 2024 年 12 月 31 日。截至 2024 年 12 月 31 日，申万宏源承销保荐对中自科技首次公开发行股票的持续督导期限届满。根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规 的规定，保荐机构出具本保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责 任。 本保荐机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的 任何质询与调查。 本保荐机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保 ...

Core Viewpoint - The recent surge in the stock price of Zhongzi Technology (688737.SH) appears disconnected from its financial performance, as the company reported a significant decline in net profit for Q1 2025 and a loss in 2024, despite optimistic forecasts from brokerage reports for future profitability [1][3][4]. Financial Performance - In Q1 2025, Zhongzi Technology reported a net profit of 7.70 million yuan, a year-on-year decline of 46.91% [1][3]. - The company experienced a loss of 26.21 million yuan in 2024, while its revenue for the previous year was 1.565 billion yuan, reflecting a growth of 1.35% [3][4]. Stock Price Movement - From April 9 to May 9, Zhongzi Technology's stock price increased by 60.17%, rising from a low of 13.89 yuan per share [3]. - The company's market capitalization reached 2.852 billion yuan, positioning it among the notable stocks in Sichuan [1]. Brokerage Expectations - Brokerage reports, such as those from Everbright Securities, project a significant increase in net profit, forecasting 57 million yuan for 2025, 238 million yuan for 2026, and 302 million yuan for 2027, surpassing the historical peak of 218 million yuan in 2020 [3][4]. Business Segments - The traditional internal combustion engine exhaust purification catalysts account for 92.88% of the company's revenue, raising questions about the growth potential in hydrogen energy, power batteries, and composite structural components [4][6]. - The company is involved in various sectors, including environmental catalysts, new energy storage, and advanced aerospace materials, emphasizing the foundational role of materials in industrial production [6][11]. Research and Development - Zhongzi Technology maintains a strong focus on R&D, investing around 10% of its revenue annually, supported by a close partnership with Sichuan University [11]. - The company is developing high-performance composite materials, including carbon fiber PEEK prepreg, which is crucial for applications in humanoid robots and aerospace [8][9]. Market Position and Competition - Zhongzi Technology aims to break into markets dominated by foreign companies, focusing on domestic substitution of key materials in environmental catalysts and hydrogen fuel cells [6][7]. - The company has made significant strides in market share for natural gas vehicle catalysts, increasing from 11.10% in 2019 to 20.69% in 2020, and in heavy-duty natural gas vehicles from 30.55% to 48.55% during the same period [7].

Core Views - The report outlines the continuous supervision work conducted by Shenwan Hongyuan Securities for Zhongzi Technology Co., Ltd. after its listing, emphasizing compliance with relevant regulations and the establishment of a robust supervision system [1][2]. Continuous Supervision Work - Shenwan Hongyuan has established and effectively implemented a continuous supervision system, including a work plan [2]. - The institution has signed a rights and obligations agreement with Zhongzi Technology, which has been filed with the Shanghai Stock Exchange [2]. - Continuous supervision includes regular communication, site inspections, and due diligence to ensure compliance with laws and regulations [2][3]. Compliance and Governance - The institution supervises Zhongzi Technology's compliance with laws, regulations, and commitments made by its management [3][4]. - The company has been urged to establish effective internal control systems and governance structures [3][4]. - Information disclosure practices are closely monitored, ensuring that all documents submitted to regulatory bodies are accurate and complete [4][5]. Financial Performance - For the fiscal year 2024, Zhongzi Technology reported a revenue of CNY 1,564,932,497.13, reflecting a 1.35% increase from the previous year [12]. - The net profit attributable to shareholders was a loss of CNY 26,218,438.81, a significant decline of 161.95% compared to the previous year [12]. - The company’s cash flow from operating activities was negative at CNY -156,880,149.19, indicating financial strain [12]. Research and Development - The company increased its R&D expenditure by 26.13% to CNY 109,693,350.33, representing 7.01% of its total revenue [17]. - During the reporting period, Zhongzi Technology applied for 47 new domestic patents, enhancing its innovation capabilities [17][18]. Market Position and Risks - The environmental catalyst industry is characterized by intense competition, with significant market share held by foreign companies [9]. - The company faces risks related to core competitiveness, operational challenges, and fluctuations in precious metal prices, which are critical for its production [6][8][9]. - The transition to stricter emission standards and the growth of the new energy vehicle market may impact the demand for traditional fuel vehicle catalysts [10][11]. Use of Proceeds - The company raised CNY 1,407,189,683.51 from its IPO, with funds allocated for various projects, including the development of new catalysts and enhancing production capabilities [20][21]. - As of December 31, 2024, the company ensured compliance with regulations regarding the use of raised funds, with no violations reported [20][21].

证券代码：688737 证券简称：中自科技 中自科技股份有限公司 二〇二五年五月 为维护全体股东的合法权益，确保中自科技股份有限公司（以下简称"公司"）股 东会会议秩序和议事效率，根据《公司法》《上市公司股东会规则》及《公司章程》 等有关规定，特制定本须知： 一、董事会以维护全体股东的合法权益、维持会议正常秩序和提高议事效率为原 则，认真履行《公司章程》规定的职责，做好召集、召开股东会的各项工作。 二、股东（包括股东代理人，下同）参加股东会依法享有发言权、表决权等权利。 股东参加股东会，应认真行使、履行其法定权利和义务，不得侵犯其他股东的权益， 不得扰乱会议的正常秩序。 三、股东发言和提问 （二）现场投票监督：会议主持人提名两名股东代表、一名监事代表和两名见证 律师参加计票、监票，对投票和计票过程进行监督。 （三）网络投票的操作流程：详见公司于 2025 年 4 月 30 日披露的《中自科技股 份有限公司关于召开 2024 年年度股东会的通知》（公告编号：2025-026）。 （四）表决结果：本次股东会议案五、十一、十三为特别决议议案，由出席会议 （包括网络投票）的有表决权股东和代理人所持有表决权股份的三分之 ...

证券代码：688737 证券简称：中自科技 中自科技股份有限公司 2024 年年度股东会会议资料 二〇二五年五月 | | | 2024 年年度股东会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保中自科技股份有限公司（以下简称"公司"）股 东会会议秩序和议事效率，根据《公司法》《上市公司股东会规则》及《公司章程》 等有关规定，特制定本须知： 一、董事会以维护全体股东的合法权益、维持会议正常秩序和提高议事效率为原 则，认真履行《公司章程》规定的职责，做好召集、召开股东会的各项工作。 二、股东（包括股东代理人，下同）参加股东会依法享有发言权、表决权等权利。 股东参加股东会，应认真行使、履行其法定权利和义务，不得侵犯其他股东的权益， 不得扰乱会议的正常秩序。 三、股东发言和提问 股东要求在股东会现场会议上发言，应提前到发言登记处进行登记（发言登记处 设于会议签到处）。会议主持人根据发言登记处提供的名单和顺序安排发言。股东现 场提问请举手示意，并按会议主持人的安排进行。 股东发言、提问应与本次股东会议题相关，每次发言原则上不超过 3 分钟。公司 相关人员应认真负责、有针对性地回答股东提出的问题。公司真诚希望会后与广大投 资者 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于中自科技股份有限公司 2024年年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》等有关法律法规的规定，申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下 简称"申万宏源承销保荐"或"保荐机构"）作为中自科技股份有限公司（以下简 称"中自科技"、"公司"）持续督导阶段的保荐机构，负责中自科技上市后的持 续督导工作，并出具2024年度持续督导跟踪报告。 | 序 | 工作内容 | 持续督导工作情况 | | --- | --- | --- | | 号 | | | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制 | 保荐机构已建立健全并有效执行了持续督 | | 1 | 度，并针对具体的持续督导工作制定相 | 导制度，并制定了相应的工作计划 | | | 应的工作计划 | | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导 | | | | 工作开始前，与上市公司或相关当事人 | 保 荐 机 构 已 与 中 自 科 技 签 订 《 保 荐 协 | | 2 | 签署持续督导协议，明确双方在持续督 | 议》，该协议明确了双方在持续督导期间 | | | 导期间的权利义 ...

中国经济网北京5月9日讯中自科技(688737.SH)近日披露2024年年度报告和2025年第一季度报告。 中自科技于2021年10月22日在上交所科创板上市，发行价格为70.90元/股。上市首日，该股破发，开盘价为70.00元，盘中最高报 70.50元，为上市以来最高点。目前该股处于破发状态。 中自科技在上交所科创板上市公开发行股票2150.87万股，保荐机构为申万宏源证券（000562）承销保荐有限责任公司，保荐代表 人为杨晓、张仕源。 中自科技发行募集资金总额为15.25亿元，扣除发行费用后，募集资金净额为14.07亿元。中自科技最终募集资金净额比原计划少 5271.68万元。中自科技2021年10月18日披露的招股书显示，公司拟募集资金14.60亿元，计划分别用于新型催化剂智能制造园区、 汽车后处理装置智能制造产业园项目、国六b及以上排放标准催化剂研发能力建设项目、氢能源燃料电池关键材料研发能力建设项 目、补充流动资金。 中自科技的发行费用合计1.18亿元，申万宏源证券承销保荐有限责任公司获得承销保荐费9351.23万元。 2023年7月11日，公司披露2022年年度权益分派实施公告，公司拟以实施权益 ...

证券时报.e公司记者了解到，在5月8日于四川成都举行的"青城论道低碳能源共生发展"大会上，中自科 技(688737)副董事长李云在致辞中表示，公司储能相关核心技术均已实现自主可控。 李云称，中自科技在储能与储能+多能互补等新领域，以核心技术为依托，以提高系统性能、降低成 本、提升安全性为目标，持续开展储能及储能+产品的技术创新。除了为海内外的客户提供家用储能、 工商业储能、独立储能产品外，公司还为客户提供个性化的储能、储能+整体解决方案和安全可靠的运 维服务，为工厂、园区提供绿色低碳解决方案，为高耗能企业降本增效，为社会减污降碳。 公开资料显示，中自科技是一家专注于新材料、新能源的研发、生产和销售的高新技术企业，是我国环 境催化剂领域的少数主要国产厂商之一。与此同时，公司还积极向储能与储能+业务、复杂高性能复合 材料业务拓展。 据中自科技2024年年报，公司储能与储能+系列产品已通过EN、IEC、UN等多项测试，获得欧盟CE 证、CB认证及CNAS证书。公司充分利用国内、国际两个市场、两种资源，成功开辟多个新兴市场，获 得多个海内外储能与储能+项目，营业收入同比实现大幅增长。 近年来，中国储能行业在技术进步、 ...