为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 公司 2023 年年度股东大会审议通过的《中自科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）； 北京金杜（成都）律师事务所 关于中自科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东会之法律意见书 致：中自科技股份有限公司 北京金杜（成都）律师事务所（以下简称本所）接受中自科技股份有限公司 （以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会 《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等 中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国 香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政 法规、规章和规范性文件和现行有效的公司章程有关规定，指派律师出席了公司 于 2024 年 9 月 19 日召开的 2024 年第二次临时股东会（以下简称本次股东会）， 并就本次股东会相关事项出具本法律意见书。 2. 公司 2024 年 8 月 30 日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券 ...

中自科技股份有限公司关于注销部分回购股份并减 少注册资本暨通知债权人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、通知债权人的原因 证券代码：688737 证券简称：中自科技 公告编号：2024-055 2、债权人为自然人的，需提供有效身份证件的原件及复印件；委托他人申 报的，除上述文件外，还需提供授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印 件。 （二）债权申报方式 债权人可采用现场或邮寄的方式申报，具体如下： 中自科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年8月29日召开第三届董 事会第二十六次会议、于2024年9月19日召开2024年第二次临时股东会，审议通 过了《关于变更部分回购股份用途并注销暨减少注册资本的议案》，综合考虑公 司整体战略规划、经营管理等情况，为维护广大投资者利益，增强投资者投资信 心，同意将存放于回购专用账户中2023年回购计划已回购的678,377股股份的用 途进行调整，由"用于员工持股计划或股权激励"调整为"用于注销并相应减少 注册资本"。 本次注销完成后公司的总股本将由120 ...

Financial Performance - The company reported no profit distribution or capital reserve transfer to increase share capital for the first half of 2024[4]. - The financial report for the first half of 2024 has been declared true, accurate, and complete by the responsible persons[4]. - The company's revenue for the first half of 2024 was ¥738,682,715.46, representing a 7.83% increase compared to ¥685,031,003.54 in the same period last year[14]. - The net profit attributable to shareholders decreased by 72.95% to ¥5,573,596.56 from ¥20,606,455.72 year-on-year[14]. - The net cash flow from operating activities was ¥83,579,495.33, a significant improvement compared to a negative cash flow of ¥255,564,389.30 in the previous year[15]. - The company's total assets decreased by 1.31% to ¥2,612,191,446.46 from ¥2,646,866,461.26 at the end of the previous year[15]. - The basic earnings per share decreased by 75.00% to ¥0.06 from ¥0.24 year-on-year[16]. - The company reported non-recurring gains of ¥22,132,644.87 during the reporting period, primarily from government subsidies and other non-operating income[19]. - The company achieved a total R&D investment of ¥47,745,708.19, representing a 29.49% increase compared to ¥36,870,972.59 in the previous year[36]. - The company reported a total expected amount for daily related transactions in 2024 of CNY 1,005.50 million, with CNY 355.03 million already incurred from the beginning of 2024 to March 30, 2024[85]. Risks and Compliance - There are no significant risks that could materially affect the company's operations during the reporting period[3]. - The company has confirmed that there are no non-operational fund occupations by controlling shareholders or related parties[4]. - The report includes a forward-looking statement risk declaration, indicating potential risks in future planning and strategies[4]. - The report is unaudited, which may affect the reliability of the financial data presented[3]. - The company has not encountered any violations of decision-making procedures regarding external guarantees[4]. - There are no instances of more than half of the directors being unable to guarantee the authenticity of the semi-annual report[4]. - The company has not faced any administrative penalties related to environmental issues during the reporting period[76]. - There are no significant lawsuits or arbitration matters reported during the reporting period[85]. - The company has not received any penalties or corrective actions related to violations of laws or regulations during the reporting period[85]. Research and Development - Research and development expenses accounted for 6.46% of revenue, an increase of 1.08 percentage points compared to the previous year[16]. - The company is actively developing new materials and new energy businesses, which has resulted in increased R&D and sales expenses[17]. - The company applied for a total of 18 new domestic patents during the reporting period, including 17 invention patents and 1 utility model patent[34]. - The company has a cumulative total of 279 patent applications, including 190 domestic invention patents and 13 invention patents in Europe and the US[34]. - The company achieved a total R&D investment of ¥47,745,708.19, representing a 29.49% increase compared to ¥36,870,972.59 in the previous year[36]. - The company has established a strong technical advantage in environmental catalysts, overcoming foreign monopolies with proprietary technologies[45]. - The company aims to develop high-performance catalysts that meet the National VI emission standards, with ongoing optimization of catalyst processes[42]. - The company has made significant progress in the development of new technologies and products, including a new pulping system and high-precision automatic coating equipment[42]. Environmental Compliance - The company has established an environmental protection mechanism and is classified as a key pollutant discharge unit[66]. - The company reported a total wastewater discharge of 1.86 tons, with a chemical oxygen demand (COD) of 192 mg/L, which is below the standard limit of 500 mg/L[69]. - The biochemical oxygen demand (BOD) was recorded at 57.6 mg/L, significantly lower than the standard limit of 300 mg/L[69]. - The total nitrogen discharge was 0.24 tons, with a concentration of 24.2 mg/L, below the standard limit of 75 mg/L[69]. - The company has implemented measures to ensure compliance with environmental standards, including the collection and treatment of municipal solid waste[69]. - The company has established wastewater treatment stations at its main production bases, with a design capacity of 160 m³/d for the wastewater treatment facility at the Antai Park production base[73]. - The company has reduced carbon emissions by 2.28 tons through the use of clean energy generation, including the installation of rooftop photovoltaics and energy storage systems at its production bases[76]. - The company has established a comprehensive environmental management system to monitor and report on pollution discharge regularly[69]. Shareholder and Governance - The company’s controlling shareholder, Chen Qizhang, committed not to transfer or entrust the management of shares held prior to the IPO for 36 months post-listing[78]. - The company will adhere to legal regulations regarding share reduction and will announce plans at least 3 trading days in advance if holding over 5% of shares[81]. - The company has committed to extending the lock-up period by 6 months if the stock price falls below the issue price for 20 consecutive trading days within 6 months post-IPO[82]. - The company has not disclosed any significant related transactions that have not been reported in temporary announcements[86]. - The company has not issued new shares or conducted stock splits during the reporting period[93]. - The company has a total of 0 shares held by foreign investors, indicating no foreign ownership[93]. - The company plans to use at least RMB 20 million for share repurchase, with a maximum price of RMB 29.10 per share[98]. - The company completed a share repurchase of 0.56% of its total shares during the reporting period[98]. Market and Competition - The company faced intense market competition, leading to a price reduction strategy for certain products, which impacted gross profit margins[17]. - The sales volume of commercial vehicles in China for 2022, 2023, and the first half of 2024 was 3.3 million, 4.03 million, and 2.068 million units respectively, indicating substantial market fluctuations[53]. - The company is focusing on developing new materials and renewable energy products, increasing its market development efforts[59]. - The company is focusing on the development of new products, including energy storage and hydrogen fuel cell catalysts, to enhance its competitive edge[49]. Financial Management - The company has recognized a provision for expected liabilities amounting to ¥18,083,923.80, an increase of 61.08% compared to the previous year[61]. - The company has a strategic investor, Shenwan Hongyuan Securities, with a lock-up period from October 22, 2021, to September 6, 2030[103]. - The company has temporarily used idle raised funds for cash management, with an effective review limit of CNY 60,000 million and a cash management balance of CNY 53,756.59 million at the end of the reporting period[92]. - The company continues to enjoy a 15% corporate income tax rate due to its status as a high-tech enterprise, which was reaffirmed on October 16, 2023, valid for three years[196]. - The company is eligible for a 100% pre-tax deduction on R&D expenses, enhancing its tax efficiency and supporting innovation[196].

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于中自科技股份有限公司 2024年半年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》等有关法律法规的规定，申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下 简称"申万宏源承销保荐"或"保荐机构"）作为中自科技股份有限公司（以下简 称"中自科技"、"公司"）持续督导阶段的保荐机构，负责中自科技上市后的持 续督导工作，并出具2024年半年度持续督导跟踪报告。 | 序 号 | 工作内容 | 持续督导工作情况 | | --- | --- | --- | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制 | | | 1 | 度，并针对具体的持续督导工作制定相 | 保荐机构已建立健全并有效执行了持续督 | | | 应的工作计划 | 导制度，并制定了相应的工作计划 | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导 | | | | 工作开始前，与上市公司或相关当事人 | 保 荐 机 构 已 与 中 自 科 技 签 订 《 保 荐 协 | | 2 | 签署持续督导协议，明确双方在持续督 | 议》，该协议明确了双方在持续督导期间 | | | 导期间的权利义务，并报上 ...

中自科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东会会议资料 证券代码：688737 证券简称：中自科技 中自科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东会会议资料 二〇二四年九月 中自科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东会会议资料 目录 | 2024 年第二次临时股东会会议须知 | 3 | | --- | --- | | 2024 年第二次临时股东会会议议程 | 5 | | 议案一：关于修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案 | 7 | | 议案二：关于修订公司部分制度的议案 | 8 | | 议案三：关于修订《中自科技股份有限公司监事会议事规则》的议案 | 9 | | 议案四：关于变更部分回购股份的用途并注销暨减少注册资本的议案.. | 10 | 中自科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东会会议资料 2024 年第二次临时股东会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保中自科技股份有限公司（以下简称"公司"）股 东会会议秩序和议事效率，根据《公司法》、《上市公司股东会规则》及《公司章程》 等有关规定，特制定本须知： 股东会开始后，会议登记终止，并由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及 3 一、 ...

关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 证券代码：688737 证券简称：中自科技 公告编号：2024-052 中自科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2024 年 8 月 31 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价 交易方式已累计回购公司股份 1,903,558 股，占公司总股本的比例为 1.58%，回 购成交的最高价为 17.30 元/股，最低价为 13.06 元/股，支付的资金总额为人民币 27,910,516.39 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 2024 年 8 月，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累 计回购公司股份 818,522 股，占公司总股本的比例为 0.68%，回购成交的最高价 为 13.76 元/股，最低价为 13.06 元/股，支付的资金总额为人民币 11,035,187.80 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 截至 2024 年 8 月 31 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易 方式已累 ...

证券代码：688737 证券简称：中自科技 公告编号：2024-053 中自科技股份有限公司 关于召开 2024 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 09 月 23 日(星期一) 上午 09:00-10:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 09 月 12 日(星期四) 至 09 月 20 日(星期五)16:00 前登录上 证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 zzq@sinocat.com.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 中自科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 08 月 30 日发布公 司 2024 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2024 年半年度 经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 09 月 23 日 ...

证券代码：688737 证券简称：中自科技 公告编号：2024-049 中自科技股份有限公司 第三届董事会第二十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 中自科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十六次会议于 2024 年 8 月 29 日（星期四）在成都市高新区古楠街 88 号公司研发楼会议室以 现场结合通讯的方式召开。会议通知于 2024 年 8 月 19 日通过邮件的方式送达各 位董事，并于 2024 年 8 月 23 日发送补充议案及变更议案的通知。本次会议应出 席董事 9 人，实际出席董事 9 人（其中：通讯方式出席董事 3 人）。 会议由董事长陈启章主持，监事、董事会秘书列席。会议召开符合有关法律、 法规、规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议： 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于 2024 年半年度报告及其摘要的议案》 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（ww ...

中自科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范中自科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事 方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和 科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、 规范性文件及《中自科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，制定本规则。 董事会下设证券事务部，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任证券事务部负责人，保管董事会印章。 第五条 定期会议与临时会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 第六条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事的 意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第七条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； 1 第二条 公司设董事会，对股东会负责。 第三条 公司董事会由 9 名董事组成，其中应包括 3 名独立董事。 第四条 证券事务 ...

关于修订《公司章程》并办理工商变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根 据最新修订的《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和其他有 关规定，修订本章程。公司拟对《公司章程》中部分条款进行修订，具体修订情 况详见附件《中自科技股份有限公司章程修正案（2024 年 8 月）》。公司董事会 提请公司股东会审议通过后予以实施，并授权公司管理层或其授权的其他人士办 理后续工商变更登记、章程备案等相关事宜。 证券代码：688737 证券简称：中自科技 公告编号：2024-046 中自科技股份有限公司 | 附件： | | | | --- | --- | --- | | 中自科技股份有限公司章程修正案（2024 | | 年 月） 8 | | 修改前 | | 修改后 | | | | 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合 | | 第一条 为维护公司、股东和债权人的合 | | 法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民 | | 法权益， ...