| | | | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东会 | 7 | | 第一节 | 股东的一般规定 | 7 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 10 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 11 | | 第四节 | 股东会的召集 | 16 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 17 | | 第六节 | 股东会的召开 | 19 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 22 | | 第五章 | 董事会 | 27 | | 第一节 | 董事的一般规定 | 27 | | 第二节 | 董事会 | 31 | | 第三节 | 独立董事 | 35 | | 第四节 | 专门委员会 | 38 | | 第六章 | 高级管理人员 | 40 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 41 | | 第一节 | 财务会计制度 | 41 | | 第二节 | ...

胜科纳米（苏州）股份有限公司 第一条 为了维护投资者的利益，规范胜科纳米（苏州）股份有限公司（以 下简称"公司"或"本公司"）的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康 稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国民法典》、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第8号——上市公司资 金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规、规范性文件以及《胜科纳米（苏 州）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的相关规定，制定本制 度。 对外担保管理制度 第六条 公司控股股东及其他关联方不得强制公司为他人提供担保。 第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押 或质押等担保，包括公司对控股子公司的担保。 本制度所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司对控股 子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司。 公司控股子公司应在其董事会或股东会做出决议后及时向公司汇报。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控 制担保风险。 第一章 总则 第五条 公司全体董事及高级 ...

胜科纳米（苏州）股份有限公司 投融资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范胜科纳米（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）的投融资 行为，加强公司内部控制，防范投融资风险，保障投融资金安全，提高经济效益， 维护公司及股东的利益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律、法规、规范性文件和《胜科纳米（苏州）股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本管理制度。 第二条 本管理制度适用于公司及控股子公司（以下称"子公司"）、分公司的 一切投资和融资行为。 第六条 公司投资活动实行股东会、董事会、总经理分层决策制度。 第三条 本制度所称投资是指公司依据中长期发展战略规划，新设公司、收购 股权、收购或出售资产、兼并、股票、债券等对外投资和固定资产投资及其他一切 法律、法规允许的对外投资行为。 第四条 本制度所称融资是指公司根据未来经营发展的需要，采用一定方式、 从一定渠道筹集资金的行为，包括权益性融资和债务性融资。 权益性融资是指融资结束后增加权益资本的融资，包括发行股票、配股、可转 换公司债券等；债务性融资是指融资结束后增加负债的融资，包括向银行或非银行 ...

胜科纳米（苏州）股份有限公司 一、 独立董事的基本情况和独立性说明 （一） 独立董事的基本情况 张毅，男，1977 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历， 中国注册会计师协会非执业会员。1994 年 9 月至 1998 年 7 月就读于北京大学财务学 专业，获学士学位；2001 年 9 月至 2003 年 7 月就读于北京大学工商管理专业，获硕 士学位。1998 年 7 月至 2001 年 7 月就职于上海宝钢集团公司/宝山钢铁股份有限公 司，担任计划财务部会计处科员；2003 年 7 月至 2005 年 11 月就职于涌金集团/涌金 集团下属九芝堂股份有限公司，历任投资银行部副总经理、董事长办公室副主任、 九芝堂股份有限公司财务部部长；2005 年 12 月至 2008 年 7 月就职于中赫集团有限 公司，担任财务总监；2008 年 7 月至 2008 年 11 月就职于上海复星高科技（集团） 有限公司，担任投资发展部投资总监；2008 年 12 月至 2016 年 3 月就职于中国生态 旅游集团有限公司，担任副总裁、中国区财务总监；2016 年 4 月至 2018 年 10 月就 职 ...

证券代码：688757 证券简称：胜科纳米 公告编号：2025-016 胜科纳米（苏州）股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （二）项目信息 1.基本信息 | 姓名 | 项目角色 | 成为注册 | 开始从事 | 开始在 | 开始为本公 | 近三年签署及复 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 会计师时 | 上市公司 | 本所执 | 司提供审计 | 核过上市公司审 | | | | 间 | 审计时间 | 业时间 | 服务时间 | 计报告家数 | | 郭文令 | 项目合伙人、签 字注册会计师 | 2006 年 | 2008 年 | 2006 年 | 2021 年 | 9 家 | | 洪海莉 | 签字注册会计师 | 年 2020 | 年 2017 | 年 2020 | 年 2024 | 家 1 | | 王其 ...

证券代码：688757 证券简称：胜科纳米 公告编号：2025-017 度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额在总授信额度内，根据公司的实际 资金需求情况，以公司与银行实际发生的融资金额为准，具体融资时间及最终授 信方案以银行实际审批为准。 （二）拟为子公司授信提供担保情况 为支持子公司的经营发展和业务增长需求，公司拟为合并报表范围内的子公 司申请金融机构授信提供总额不超过人民币 2 亿元的担保额度，具体如下： 胜科纳米（苏州）股份有限公司 关于 2025 年度公司及子公司拟向金融机构申请授信 额度及公司为子公司提供担保额度预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 银行授信及担保情况 （一）公司及子公司拟向金融机构申请授信情况 为满足公司及子公司经营和发展的资金需要，公司及合并报表范围内子公司 拟向各金融机构（包括但不限于商业银行）申请总额不超过 20 亿元人民币（或 等值外币）的综合授信额度。在授信期限内，授信额度可循环使用。上述授信额 授信及担保额度：胜科纳米（苏州）股份有限公 ...

证券代码：688757 证券简称：胜科纳米 公告编号：2025-018 胜科纳米（苏州）股份有限公司 关于取消监事会、修订《公司章程》并办理工商变更 登记及修订部分公司治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 胜科纳米（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 5 月 22 日 召开第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关于公司取消监事会、修订<公 司章程>并办理工商变更登记及修订部分公司治理制度的议案》。现将有关情况公 告如下： 一、取消公司监事会并修订《公司章程》及相关制度的原因及依据 根据《中华人民共和国公司法》的相关规定，结合公司实际情况，公司将不 再设置监事会，监事会的职权由董事会审计委员会行使，《胜科纳米（苏州）股 份有限公司监事会议事规则》等监事会相关制度相应废止，同时《胜科纳米（苏 州）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）中相关条款及《胜科纳米（苏 州）股份有限公司股东会议事规则》等相关公司治理制度种关于监事会及监事的 相关内容亦将作出相应修订。 二、《公司章程》修 ...

胜科纳米（苏州）股份有限公司 审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 胜科纳米（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中汇会计师事务 所（特殊普通合伙）作为对公司 2024 年度财务报告出具审计报告的会计师事务 所。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，公司董 事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职，对中汇在 2024 年 度的审计工作情况履行了监督职责。具体情况如下： 2024 年 5 月 10 日，公司第一届董事会第十五次会议以 9 票同意，0 票，反 对，0 票弃权的表决结果，审议通过《关于续聘中汇会计师事务所（特殊普通合 伙）为公司 2024 年审计机构的议案》。该议案于 2024 年 5 月 30 日经公司 2023 年年度股东大会审议通过，公司同意续聘中汇为公司 2024 年度财务报告审计机 构及内控审计机构，聘期为一年。公司董事会审计委员会对续聘中汇事项发表了 明确的同意意见。 三、2024 年年审会计师事务所履职情况 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 中汇会计师事务 ...

胜科纳米（苏州）股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求， 胜科纳米（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立 董事张毅、陈海祥、傅强的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事张毅、陈海祥、傅强的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东处担任 任何职务，与公司以及公司主要股东、实际控制人之间不存在直接或着间接的利 害关系，亦不存在其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。 因此，公司董事会认为，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定中 对独立董事独立性的相关要求。 胜科纳米（苏州）股份有限公司 董事会 2025 年 5 月 24 日 ...

公司代码：688757 公司简称：胜科纳米 胜科纳米（苏州）股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 胜科纳米（苏州）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变 ...