第一章 总则 第一条 为了规范胜科纳米（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会秘书的行为，充分发挥董事会秘书的监督管理工作，完善公司法人治理结构， 促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和《胜科纳米（苏州）股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本细则。 胜科纳米（苏州）股份有限公司 董事会秘书工作细则 第二条 公司设董事会秘书一名，负责公司股东会和董事会会议的筹备、 文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜 董事会秘书是公司高级管理人员，对公司和董事会负责。公司证券事业部由 董事会秘书负责管理。 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律责任，对 公司负有忠实和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验。 第四条 具有下列情形之一的人员不得担任公司董事会秘书： （ ...

胜科纳米（苏州）股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 本人作为胜科纳米（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事 会的独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）《上市公司独立董事管理办法》《胜科纳米（苏州）股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）及《胜科纳米（苏州）股份有限公司独立董事工作细 则》等有关规定和要求，忠实履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使 了独立董事的权利，积极出席相关会议，认真审议各项议案，对公司相关事项发 表了独立、客观、公正的意见，切实维护了公司的整体利益和全体股东特别是中 小股东的合法权益。现就本人 2024 年度履职情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况和独立性说明 （一） 独立董事的基本情况 傅强，男，1976 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。 1994 年 9 月至 1998 年 6 月就读于北京大学光华管理学院企业管理专业，获学士学位； 1998 年 8 月至 2000 年 7 月就读于新加坡国立大学商学院管理学专业，获硕士学位； 2000 年 8 月至 2005 年 4 月就读于美国 ...

胜科纳米（苏州）股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善胜科纳米（苏州）股份有限公司(以下简称"公司") 内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等证券违法违规 行为，维护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称 "《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、中 国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")发布的《上市公司信息披露管 理办法》(中国证监会令第 40 号)、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内 幕信息知情人登记管理制度》、上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板 股票上市规则》(以下简称"《股票上市规则》")等法律、法规、规范性文件的 规定，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及其下属各部门、子公司(包括公司直接 或间接持股百分之五十以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司)以 及公司能够对其实施重大影响的参股公司(以下简称"参股公司")。 第三条 公司董事会应当按照相关规定要求及时登记和报送内幕信息知情人 档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要负责人。董 ...

胜科纳米（苏州）股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 本人作为胜科纳米（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事 会的独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）《上市公司独立董事管理办法》《胜科纳米（苏州）股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）及《胜科纳米（苏州）股份有限公司独立董事工作细 则》等有关规定和要求，忠实履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使 了独立董事的权利，积极出席相关会议，认真审议各项议案，对公司相关事项发 表了独立、客观、公正的意见，切实维护了公司的整体利益和全体股东特别是中 小股东的合法权益。现就本人 2024 年度履职情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况和独立性说明 （一） 独立董事的基本情况 陈海祥，男，1979 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学 历。2002 年 7 月至 2004 年 12 月就读于南京大学法律专业；2008 年 3 月至 2011 年 3 月就读于东南大学法律专业，获硕士学位；2019 年 9 月至 2021 年 7 月就读于北京大 学光华管理学院，获高级管理人员工商管 ...

第二条 关联交易是指公司或者其控股子公司等其他主体与公司关联人之间 发生的交易和日常经营范围内发生的可能引致资源或者义务转移的事项。 公司董事、高级管理人员、持有公司百分之五以上股份的股东及其一致行动 人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明， 由公司做好登记管理工作。 第三条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规。 第四条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一）符合诚实信用的原则； 胜科纳米（苏州）股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范胜科纳米（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）及其控 股子公司与公司关联方之间的关联交易决策程序，保证关联交易的公平合理，防 止关联交易损害公司利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）等有关法律、法规和规范性文件及《胜科纳米（苏州）股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 （二）尽量避免、减少并规范关联交易原则。对于无法回避的关联交易之审 议、审批，必须遵循公开、公平、公正的原则； （三）股东会、董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利。 董事会、股东会对关联 ...

胜科纳米（苏州）股份有限公司 利润分配制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范胜科纳米（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"） 的利润分配行为，建立科学、持续、稳定的分配机制，增强利润分配的透明度， 保证公司可持续发展，保护中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律法规以及《胜科纳米（苏州）股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）并结合公司的实际情况，制定本 制度。 第二条 公司将进一步强化回报股东的意识，严格依照有关法律、法规、 规章、规范性文件和《公司章程》的规定，科学决策公司利润分配事项，充分维 护公司股东依法享有的资产收益等权利，不断完善董事会、股东会对公司利润分 配事项的决策程序和机制。 第三条 公司制定利润分配政策尤其是现金分红政策时，应当履行必要的 决策程序。董事会应当就股东回报事宜进行专项研究论证，详细说明规划安排的 理由等情况。公司应当通过多种渠道（包括但不限于电话、传真、邮箱等）充分 听取董事会以及中小股东的意见。 第二章 净利润构成 第四条 公司净利润包括营业利润和营业外收支净额，扣减所得税费用后 的余额。 第五条 营业利润是营业总收 ...

胜科纳米（苏州）股份有限公司 董事、高级管理人员和核心技术人员所持本公司股份及其变 动管理制度 第一条 为加强对公司董事、高级管理人员和核心技术人员所持本公司股 份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 15 号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等法律、法规、 规范性文件和《胜科纳米（苏州）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司的董事、高级管理人员和核心技术人员所持 公司股份及其变动的管理。 第三条 公司董事、高级管理人员和核心技术人员在买卖本公司股票及其 衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市 场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第四条 公司董事、高级管理人员和核心技术人员所持有本公司股份，是 指登记在其名下的所有本公司股份。 公司董事、高级管理人员和核心技术人员从事融资融券交易的，还 ...

胜科纳米（苏州）股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范胜科纳米（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律、法规和《胜科纳 米（苏州）股份有限公司章程》（下称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第六条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月内召开临时股 东会： (一) 董事人数不足《公司法》规定人数或公司章程所规定人数的 2/3 时； (二) 公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时； (三) 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东（含表决权恢复的优先 股等）请求时； (四) 董事会认为必要时； (五) 审计委员会提议召开时； (六) 法律、行政法规、部门规 ...

胜科纳米（苏州）股份有限公司 防范控股股东及其他关联方占用公司资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东或实际控制人及其他关联方（以下简称"控 股股东、实际控制人及其他关联方"）占用胜科纳米（苏州）股份有限公司（以 下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方资金 占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上海证券交易所科创 板股票上市规则》(以下简称"《科创板上市规则》")、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有关法律法规和《胜科纳 米（苏州）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定 本制度。 第二条 本制度所称的"关联方"是根据相关法律、法规所界定的关联方， 包括关联自然人、关联法人和其他组织，纳入公司合并会计报表范围的子公司与 公司关联方之间进行的资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资 金占用。经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销 售等生产经营环节的 ...

胜科纳米（苏州）股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范胜科纳米（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，提高内部审计工作质量，保护股东合法权益，根据《中华人民共和国 审计法》《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规范性文件及《胜科纳米（苏 州）股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构及人员，依据国家 有关法律、法规、规章、规范性文件的规定，对公司内部控制和风险管理的有效 性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活 动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内 部控制制度应当经董事会审议通过。公司董事会及其全体成员保证内部控制相关 信息披露内容的真实、准确、完 ...