光大证券股份有限公司 关于江西悦安新材料股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关 法律、法规的规定，光大证券股份有限公司（以下简称"光大证券"或"保荐机 构"）作为江西悦安新材料股份有限公司（以下简称"悦安新材"、"公司"或 "发行人"）持续督导的保荐机构，负责悦安新材的持续督导工作，并出具 2023 年半年度持续督导跟踪报告。 一、持续督导工作情况 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | | | 保荐机构已建立健全并有效 | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 | 执行了持续督导制度，已根 | | 1 | 体的持续督导工作制定相应的工作计划。 | 据公司的具体情况制定了相 | | | | 应的工作计划。 | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 | | | | 前，与上市公司签署持续督导协议，明确双方在持 | 保荐机构已与公司签署持续 | | 2 | 续督导期间的权利义务，并报 ...

证券代码：悦安新材 证券简称：688786 公告编号：2023-065 江西悦安新材料股份有限公司 关于参加 2023 年半年度新能源及新材料行业 集体业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2023 年 9 月 1 日至 2023 年 9 月 7 日(星期四)16:00 前通过邮件和 电话等方式将需要了解和关注的问题提前提供给公司。公司将在文字互动环节对投 资者普遍关注的问题进行回答。 江西悦安新材料股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 30 日披 露了公司 2023 年半年度报告。为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年半 年度经营成果、财务状况、发展理念，公司参与了由上交所主办的 2023 年半年度 新能源及新材料行业集体业绩说明会，此次活动将采用网络纯文字互动的方式举 行，投资者可登录上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）参 与线上互动交流。 一、 说明会类型 本次业绩说明会以网络纯 ...

Financial Performance - The company reported a total revenue of 500 million RMB for the first half of 2023, representing a 20% increase compared to the same period last year[1]. - The company has set a revenue guidance of 1.2 billion RMB for the full year 2023, which reflects a projected growth of 25% year-over-year[1]. - The company's operating revenue for the first half of 2023 was approximately ¥179.69 million, a decrease of 22.56% compared to ¥232.03 million in the same period last year[22]. - The net profit attributable to shareholders for the same period was approximately ¥37.92 million, down 32.36% from ¥56.07 million year-on-year[22]. - The net cash flow from operating activities decreased by 96.75%, from approximately ¥120.84 million to ¥3.93 million[22]. - The basic earnings per share for the first half of 2023 was ¥0.44, a decline of 33.33% compared to ¥0.66 in the previous year[23]. - The company's total assets decreased by 0.38% from the beginning of the year, amounting to approximately ¥879.42 million[22]. - The net assets attributable to shareholders decreased by 1.05%, totaling approximately ¥652.26 million[22]. - The company's weighted average return on equity decreased by 3.25 percentage points to 5.59%[23]. - The company reported a stable overall operating performance despite challenges in the macroeconomic environment and a slowdown in consumer electronics demand, thanks to strategic adjustments and product structure optimization[100]. Market and Product Development - New product development includes the launch of a nano-material line, expected to contribute an additional 100 million RMB in revenue by the end of 2023[1]. - The company plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share by 2025[1]. - A strategic acquisition of a local competitor is in progress, which is anticipated to enhance production capacity by 30%[1]. - The company specializes in the production of micron and nano metal powder materials, primarily carbonyl iron powder and atomized alloy powder, with a focus on advanced materials for various industries[30]. - The company’s products are primarily used in powder metallurgy, soft magnetic materials, and various applications in the electronics and automotive industries, indicating a diverse market demand[54][60]. - The company is actively expanding into emerging applications such as 3D printing and soft magnetic motors, leveraging its core competencies in ultra-fine iron-based powders[102]. Research and Development - The company has invested 50 million RMB in R&D for new technologies, focusing on sustainable materials[1]. - The company's R&D expenditure as a percentage of operating revenue increased to 5.37%, up from 4.64% in the previous year[23]. - Total R&D expenses amounted to ¥9,643,750.93, a decrease of 10.42% compared to ¥10,765,759.39 in the same period last year[81]. - The company is currently working on 12 R&D projects with a total expected investment of ¥30,000,000, of which ¥8,000,000 is allocated to low-cost carbonyl iron synthesis technology[84]. - The company has established multiple application research and development laboratories to foster innovation and meet customer-specific needs through customized product development[70]. Environmental Management - The company has established an industrial wastewater treatment facility with a capacity of 800 tons per day, and the wastewater discharge compliance rate reached 100% in the first half of 2023[145]. - The company has implemented a comprehensive environmental management system and passed the ISO14001 certification audit in April 2022, valid until April 2025[151]. - The company has invested in upgrading environmental protection facilities and equipment to enhance environmental protection levels[153]. - The company has implemented carbon reduction measures, achieving a total reduction of 415.86 tons of CO2 equivalent emissions during the reporting period[156]. - The company conducted environmental education and training to enhance employee awareness of waste classification and resource conservation[156]. Corporate Governance and Compliance - No significant changes in corporate governance or related party transactions were reported during this period[1]. - The company commits to not reducing its holdings if it faces major violations that could lead to delisting[170]. - The company will ensure that any share reduction through centralized bidding will not exceed 1% of total shares within any 90-day period[178]. - The company will notify within 2 days if any shares are pledged[183]. - The company guarantees that no significant related party transactions will occur that could impair its independence or fairness[196]. Strategic Partnerships and Market Position - The company has established long-term stable partnerships with renowned clients, including Delta Electronics and Samsung, enhancing its brand reputation and customer resource base[98]. - The company is advancing the mass production of power soft magnetic powder and collaborating with institutions like the Chinese Academy of Sciences to enhance its R&D capabilities[101]. - The company has entered the qualified supplier lists of major end customers by developing new materials such as high-strength and lightweight steel, increasing customer stickiness[101].

证券代码：688786 证券简称：悦安新材 公告编号：2023-058 江西悦安新材料股份有限公司 第二届董事会第十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、会议召开情况 江西悦安新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十一次 会议于 2023 年 8 月 28 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议通 知及相关材料已于 2023 年 8 月 18 日以邮件方式送达公司全体董事。本次董事会 会议应到董事 7 人，实到董事 6 人，董事王兵先生因公出差委托董事于缘宝先生 代为出席会议并行使表决权，会议由董事长李上奎先生主持。本次会议的召集、 召开方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及《江西 悦安新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，会议决 议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 与会董事对本次会议需审议的议案进行了充分讨论，审议通过了以下议案： （一）审议通过了《关于<2023 年半年度报告>及其摘要的议案》 根据《公司法》《中华人民 ...

证券简称：悦安新材 证券代码：688786 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 预留授予部分第一个归属期符合归属条件相关事项 之 独立财务顾问报告 关于 2023 年 8 月 江西悦安新材料股份有限公司 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问意见 6 | | （一）本激励计划的审批程序 6 | | （二）本激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件的成就情况 8 | | （三）本次归属的具体情况 9 | | （四）结论性意见 10 | | 五、备查文件及咨询方式 11 | | （一）备查文件 11 | | （二）咨询方式 11 | 一、释义 1. 上市公司、公司、悦安新材：指江西悦安新材料股份有限公司。 2. 股权激励计划、激励计划、本计划：指《江西悦安新材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》。 3. 限制性股票、第二类限制性股票、标的股票：符合本激励计划授予条件的激 励对象，在满足相应归属条件后分次获得并登记的本公司股票。 4. 股本总额：指本计划公告时公司已发行的股本总额。 5. 激 ...

京市法准律师事务所 EIJING FAZHUN LAW FIRM (ADD): 北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心写字楼A座6层 电话（TEL）:(8610) 53320202 邮编(PC)：100020 邮箱(E-mail):fazhunbj@fazhunlawyer.com 北京市法准律师事务所 关于江西悦安新材料股份有限公司 2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归 属期符合归属条件及部分限制性股票作废及调整限制 性股票授予价格事项 之 法律意见书 二〇二三年八月 关于江西悦安新材料股份有限公司 2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件 及部分限制性股票作废及调整限制性股票授予价格事项之法律意见书 北京市法准律师事务所 关于江西悦安新材料股份有限公司 2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符 合归属条件及部分限制性股票作废及调整限制性股票授予 价格事项之法律意见书 致:江西悦安新材料股份有限公司 北京市法准律师事务所(以下简称"本所")接受江西悦安新材料股份有限 公司(以下简称"悦安新材"或"公司")委托,担任公司2022年限制性股票激 励计划调整限制性 ...

证券代码：688786 证券简称：悦安新材 公告编号：2023-059 江西悦安新材料股份有限公司 第二届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、会议召开情况 与会监事对本次会议需审议的议案进行了充分讨论，审议通过了以下议案： （一）审议通过了《关于<2023 年半年度报告>及其摘要的议案》 监事会认为：根据《公司法》《中华人民共和国证券法》《公司章程》等相 关法律法规和规范性文件的要求，公司编制了 2023 年半年度报告及其摘要，编 制程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容公允地反映了公司报 告期内的财务状况和经营成果。监事会全体成员保证公司《2023 年半年度报告》 及其摘要所披露的信息真实、准确、完整，所载资料不存在任何虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 公司《2023 年半年度报告》编制过程中，未发现公司参与报告编制和审议的人员 有违反公司保密规定的行为。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse ...

江西悦安新材料股份有限公司 章程 江西悦安新材料股份有限公司 二〇二三年八月 | 第一章 总则 | | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 4 | | 第三章 股份 | | 4 | | 第一节 股份发行 | | 4 | | 第二节 股份增减和回购 | | 6 | | 第三节 股份转让 | | 7 | | 第四章 股东和股东大会 | | 8 | | 第一节 股东 | | 8 | | 第二节 股东大会的一般规定 | | 10 | | 第三节 股东大会的召集 | | 12 | | 第四节 股东大会的提案与通知 | | 13 | | 第五节 股东大会的召开 | | 15 | | 第六节 股东大会的表决和决议 | | 17 | | 第五章 董事会 | | 22 | | 第一节 董事 | | 22 | | 第二节 董事会 | | 25 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 | | 28 | | 第七章 监事会 | | 30 | | 第一节 监事 | | 30 | | 第二节 监事会 | | 30 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 | | 32 | | 第一节 ...

证券代码：688786 证券简称：悦安新材 公告编号：2023-063 江西悦安新材料股份有限公司 关于 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定， 江西悦安新材料股份有限公司（以下简称"公司"）就 2023 年半年度募集资金 存放与实际使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意江西悦安新材料股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2365 号）同意，公司获准向社会公开 发行人民币普通股（A 股）21,360,200.00 股，发行价格为每股 11.76 元，募集资 金总额 251,195,952.00 元，扣除发行费用 37,937,805.89 ...

江西悦安新材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关法律、法规及 规范性文件和《江西悦安新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，对公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）预 留授予部分第一个归属期符合归属条件的激励对象名单进行审核，发表核查意见 如下： 第一个归属期归属名单的核查意见 本次拟归属的激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文 件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律、 法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围， 其作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股 票的归属条件已成就。 监事会同意公司为本次符合条件的 67 名激励对象办理归属，对应限制性股 票的归属数量为 4.68 万股。上述事项符合相关法律、法规及规范性文件所规定 ...