天马微电子股份有限公司 2023 年可持续发展报告 （ 暨ESG报告 ) 创 造 精 彩 · 引 领 视 界 2023年可持续发展报告（暨ESG报告） 证券简称: 深天马 A 证券代码: 000050 CONTENTS 目录 | 关于本报告 | 01 | 1.0 稳健治理的践行者 | 17 | 4.0 以人为本的筑梦者 | 57 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 1.1 完善公司治理 | | 4.1 关注员工权益 | | | | | 1.2 强化风险防范 | | 4.2 注重员工福祉 | | | | | 1.3 健全合规管理 | | 4.3 成就员工发展 | | | | | 1.4 恪守商业道德 | | 4.4 重视员工健康 | | | 董事长致辞 | 03 | | | | | | 走进天马 | 05 | 2.0 绿色生态的守护者 | 29 | 5.0 互促共生的担当者 | 75 | | 关于天马 | | 2.1 积极应对气候变化 | | 5.1 打造负责任供应链 | | | 企业文化 | | 2.2 聚焦水资源管理 | | 5.2 携手行业共进 | ...

证券代码：000050 证券简称：深天马A 公告编号：2024-011 天马微电子股份有限公司 第十届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 天马微电子股份有限公司第十届董事会第十八次会议通知于 2024年3月1日（星期五）以书面或邮件方式发出，会议于2024年3月 13日（星期三）以现场和通讯表决的方式召开。公司董事会成员12 人，实际行使表决权的董事12人，分别为：彭旭辉先生、肖益先生、 李培寅先生、邓江湖先生、郭高航先生、成为先生、张小喜先生、曾 玉梅女士、梁新清先生、耿怡女士、张红先生、童一杏女士。本次会 议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规 定，会议形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 该议案已经公司董事会审核委员会审议通过。 该议案尚需提交公司股东大会审议。 （二）审议通过《2023年年度报告全文及其摘要》 表决情况为：12票同意，0票反对，0票弃权 该议案已经公司董事会审核委员会审议通过。 第 1 页 共 9 页 该议案尚需提交公司股东大会审议。 具体内容 ...

第一条 为规范天马微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易 行为，保证关联交易符合公平、公正、公开的原则，维护公司和全体股东的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司独立董事管 理办法》和《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 天马微电子股份有限公司 关联交易管理制度 （2024 年 3 月修订） 第一章 总 则 第二章 关联人和关联关系 第二条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第三条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或者 其他组织）： （一）直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司及其控 股子公司以外的法人（或者其他组织）； （三）持有公司5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人； （四）由公司关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事（不含同为双 方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人（或其他 组织）。 第四条 具有下列情形之一的自然人，为 ...

天马微电子股份有限公司 Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 天马微电子股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 二、 天马微电子股份有限公司 2023 年度非经营性 资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 1 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大华核字[2024]0011004018号 大华会计师事务所 (特殊普通合伙 ) 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 8 号 ——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会公告[2022]26 号) 和深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号— —业务办理》的规定，就深天马编制的 2023 年度非经营性资金占用 及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）出具专项说明。 如实编制和对外披露该汇总表，并确保其真实性、合法性及完整 性是深天马管理层的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计深天马 ...

证券代码：000050 证券简称：深天马 A 公告编号：2024-015 天马微电子股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组， 不构成重组上市，也不需要经过有关部门批准。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 释义： "本公司"或"公司""深天马"指"天马微电子股份有限公司" "航空工业"指"中国航空工业集团有限公司" "天马显示科技"指"厦门天马显示科技有限公司" "厦门光电子"指"厦门天马光电子有限公司" 一、日常关联交易基本情况 （一）关联交易概述 为强化关联交易管理，提高决策效率，根据《深圳证券交易所股票上市规则》 等相关规定对于上市公司日常关联交易的相关要求，现对 2024 年公司及子公司 与关联方发生的日常关联交易预计如下：本公司的日常关联交易主要是公司及下 属各子公司与航空工业及下属企业、天马显示科技、厦门光电子以及其他关联方 之间发生的采购或销售商品、提供或接受劳务等关联交易，预计公司及下属子公 司 2024 年度与关联方发生的关联交易总金额为 164 ...

天马微电子股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 天马微电子股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合天马微电子股份有限公司（以下简 称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上， 我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性 进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督。经营层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司董 事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不 ...

天马微电子股份有限公司 独立董事年度报告工作制度 （2024 年 3 月修订） 第一条 为进一步提升天马微电子股份有限公司（以下简称"公司"）规范 运作水平，明确公司独立董事在年度报告工作中的职责，充分发挥独立董事在年 度报告编制和披露方面的监督作用，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公 司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相 关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司独立董事应在年度报告的编制和披露过程中，按照有关法律、 行政法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉 尽责地开展工作，维护公司整体利益。 第三条 独立董事应督促公司真实、完整、准确地在年度报告中披露所有应 披露的事项。 第八条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会审议 年度财务报告前，至少安排一次独立董事与年审注册会计师的见面会，沟通审 计过程中发现的问题，独立董事应当履行会面监督职责与年审注册会计师进行 沟通。 第 1 页 共 2 页 第九条 独立董事应当对年度报告签署书面确认意见。独立董事对年度报告 内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当 ...

天马微电子股份有限公司 第一章 总则 为规范公司募集资金的管理和使用，保障投资者的利益，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》、《天马微电子股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")等有关法律法规和规定的要求，结合公司的实际情况，特制定本管 理制度。 第一条 本管理制度所指募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向 投资者募集并用于特定用途的资金。 第四条 公司募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实 施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业应遵守本管理制度。 第五条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制 度的有效实施。 第六条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使 用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变 相改变募集资金用途。 第二条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《证券法 ...

天马微电子股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2024 年 3 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范天马微电子股份有限公司（以下简称"公司"）对会计师事 务所选聘（含续聘、改聘，下同）工作程序，根据《中华人民共和国公司法》、 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《公司章程》等相关规定， 特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指根据相关法律法规要求，聘任 会计师事务所对年度财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审核委员会（以下简称"审核委 员会"）审核，经董事会审议、股东大会决定。公司不得在董事会、股东大会审 议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司大股东或实际控制人不得在董事会、股东大会审议前，向公司 指定会计师事务所，不得干预审核委员会独立履行审核职责。 第二章 职责和权限 第五条 公司董事会审核委员会的职责：负责选聘会计师事务所工作，并监 督其审计工作开展情况。审核委员会应当切实履行下列职责： （一） 按照董事会的授权制定选聘会计师事务所的政策、流程及相关内部 控制制度； （二） 提议启动选聘会计师事务所相关工作； （ ...

大华内字[2024]0011000329号 大华会计师事务所 (特殊普通合伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 天马微电子股份有限公司 内部控制审计报告 （截止 2023 年 12 月 31 日） | | | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 内部控制审计报告 | | | 1-2 | | 二、 2023 | 年度内部控制评价报告 | | | 1-4 | 天马微电子股份有限公司 内部控制审计报告 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 内 部 控 制 审 计 报 告 大华内字[2024]0011000329号 天马微电子股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了天马微电子股份有限公司（以下简称深天马） ...