天马微电子股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范天马微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信息内 部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、 全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》等法律、法规、规范性文件和《天马微电子股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合本公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称"重大信息"指公司已发生或者拟发生的可能对公司股票 及其衍生品种交易价格产生较大影响的事项或信息，以及相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件规定和证券监管部门要求披露的其他信息。 第三条 本制度所称"报告义务人"包括但不限于： （一）公司董事、高级管理人员； 第四条 公司重大信息的披露工作由董事会统一领导和管理。 公司董事会秘书负责公司对外信息披露工作，公司董事会办公室为公司信息 披露工作的管理部门。 ...

天马微电子股份有限公司 子公司管理制度 （2025 年 8 月修订） 第二条 本制度所称子公司指公司依法设立的具有独立法人主体资格的公司， 包括全资子公司、控股子公司。 第三条 本制度适用于公司下属各级子公司。 第四条 公司以其持有的出资比例或协议安排，享有对子公司的资产收益权， 重大事项决策权，董事、监事（如有）和高级管理人员人选的提名权，财务审计 监督权等。子公司在公司的总体战略目标框架下，合法有效经营。 第二章 子公司治理 第五条 在公司总体战略目标框架下，境内子公司应当依据《公司法》及有 关法律法规和子公司的《公司章程》的有关规定，建立健全法人治理结构和内部 管理制度。境外子公司需按照所在国家和地区的有关法律法规，以及公司的规范 运作和风险控制要求，建立健全法人治理结构和内部管理制度。 第一章 总 则 第一条 为加强对天马微电子股份有限公司（以下简称"公司"）子公司的 管理，有效控制经营风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、 法规、规章、规则 ...

天马微电子股份有限公司 财务会计相关负责人管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强天马微电子股份有限公司（以下简称"公司"）财务负责人及 会计机构负责人管理，规范公司财务会计工作，加强财务监督，有效健全内部 控制机制，保障公司各项经济活动的规范运作和健康发展，依据《中华人民共 和国会计法》（以下简称《会计法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和国家有关规定，制定本制度。 第二条 财务负责人是对公司财务、会计活动进行管理和监督的高级管理人 员，对公司所有财务数据及财务报告的真实性、合法性、完整性向董事会、董事 会审计与风险管理委员会负责，接受董事会审计与风险管理委员会监督。 第三条 会计机构负责人是对公司财务、会计活动依法进行管理和监督的管 理人员，其在财务负责人的领导下，主持公司财务预决算、财务核算、会计监督 和财务管理工作；组织协调、指导监督财务部日常管理工作，监督执行财务计划， 完成公司财务目标。对公司财务数据、财务报告的真实性、合法性、完整性向财 务负责人负责。 ...

天马微电子股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司及其控 股子公司以外的法人（或者其他组织）； （三）持有公司5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人； （四）由公司关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事（不含同为双 方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人（或其他 组织）。 第四条 具有下列情形之一的自然人，为公司的关联自然人： 第一条 为规范天马微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易 行为，保证关联交易符合公平、公正、公开的原则，维护公司和全体股东的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上市公司独立董事管理办法》 和《天马微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 关联人和关联关系 第二条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第三条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或者 其他组 ...

天马微电子股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为规范天马微电子股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂缓 与豁免行为，确保公司和相关信息披露义务人依法合规地履行信息披露义务，保 护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《天马微电子股 份有限公司章程》和《天马微电子股份有限公司信息披露管理制度》等有关规定， 制定本制度。 第二条 公司和相关信息披露义务人按照《股票上市规则》及深圳证券交易 所其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司和相关信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 公司和相关信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉 及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下 ...

第二条 本制度中提及"非金融企业债务融资工具"（以下简称"债务融资工 具"）系指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期 限内还本付息的有价证券，包括但不限于超短期融资券、短期融资券、中期票据 等。 第三条 本制度所称"信息披露"，是指在债务融资工具发行时或存续期限内， 监管机构所要求披露的信息或可能对公司偿债能力产生重大影响的信息，须按照 交易商协会的要求在规定的时间、规定的媒介、以规定的方式向银行间市场公布。 第四条 公司董事和高级管理人员或具有同等职责的人员应当保证所披露的 信息真实、准确、完整、及时，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并承担个别和连带法律责任。个别董事或具有同等职责的人员对于无法保证 所披露的信息真实、准确、完整、及时或对此存在异议的，应当单独发表意见并 陈述理由。 第五条 公司发生的或与之有关的事件没有达到本制度规定的披露标准，或 者本制度没有披露具体规定，但如果该事件可能对公司偿债能力产生较大影响的， 第 1 页 共 11 页 公司应当按照本制度的规定及时披露相关信息。 天马微电子股份有限公司 非金融企业债务融资工具信息披露事务管理制度 （2025 ...

天马微电子股份有限公司 募集资金使用管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范公司募集资金的管理和使用，保障投资者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——主板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》《天马微 电子股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等有关法律法规和规定的要 求，结合公司的实际情况，特制定本管理制度。 第二条 本管理制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。 所称超募资金，是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得擅自改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响 募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 第四条 公司募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实 施的，公 ...

（2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范天马微电子股份有限公司（以下简称"公司"）及其下属子 公司投资活动，加强投资管理，防范投资风险，提高投资效率和效益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）、《天马微电子股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外投资"，是指根据公司战略发展需要，公司及其 下属子公司以投入资产、权益或提供融资、担保等方式进行的，获得固定资产、 股权及其他相关权益的投资活动。 天马微电子股份有限公司 对外投资管理制度 第 1 页 共 3 页 第七条 公司对外投资的审批应严格按照国家相关法律、法规和《公司章程》 《股东会议事规则》《董事会议事规则》等规定的权限履行审批程序。 第八条 公司股东会、董事会、总经理办公会（以下简称"总办会"）是公 司投资决策机构，按本制度规定的程序对投资项目进行决策。经总办会授权的决 策机构（以下简称"经授权机构"），在授权范围内按本制度规定的程序对投资 项目进行决策，决策后报战略管理部备案。 本制度所称重大投资项目是 ...

天马微电子股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范天马微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的 投资者关系管理工作，加强与投资者及潜在投资者（以下统称为"投资者"）之 间的有效沟通，促进公司与投资者之间良性互动，促进公司完善治理，切实保护 投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》《国务院办公 厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》《上市公司投 资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《天马微电子股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关法律法规和公司规章制度的 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活 ...

天马微电子股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范天马微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露 行为，加强信息披露管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《公司债券发行与交易管理办法》《公司信用类 债券信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票 上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—信息披露事 务管理》等相关法律、法规、规范性文件的要求和《天马微电子股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本 制度。 第二条 本制度所称"信息"，是指对公司证券及其衍生品种交易价格已经或 可能产生较大影响或影响投资者决策的信息，以及其他相关法律法规和证券监管 部门要求披露的信息；本制度所称"披露"，是指信息披露义务人按法律、行政法 规、规范性文件等相关规定在深圳证券交易所网站和符合中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）规定条件的媒体上发布前 ...