北方国际合作股份有限公司 信息披露管理制度 （2023年12月29日经八届三十二次董事会审议通过） 第一章 总 则 第一条 为健全和规范北方国际合作股份有限公司（以 下简称"本公司"或"公司"）信息披露的工作程序，确 保信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，促进本公 司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司信息披露 管理办法》《上市公司治理准则》、深圳证券交易所制定 的《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号 ——主板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和和本公 司《章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指将可能对公司股 票及或其衍生品种的交易价格产生较大影响的重大事件， 投资者尚未得知时，公司应当按照有关法律、法规、规章、 规范性文件、本公司《公司章程》、规章制度等要求，在 规定时间内，通过规定的媒体，以规定的方式向 ...

北方国际合作股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司决定于 2024 年 1 月 31 日召开 2024 年第一次临时股东大会。现将有关 事项通知如下： 一、召开会议基本情况 关于召开2024年第一次临时股东大会的通知 股票简称：北方国际 股票代码：000065 公告编号：2023-088 转债简称：北方转债 转债代码：127014 1、股东大会届次 2024 年第一次临时股东大会 2、会议召集人 北方国际合作股份有限公司董事会 3、会议召开的合法、合规性 本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、 深圳证券交易所业务规则和公司章程等的规定。 4、会议召开的日期、时间 现场会议召开日期、时间为：2024年1月31日14:30开始 网络投票时间为： （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年1 月31日上午9:15至9:25、9:30至11:30，下午13:00至15:00； （2）通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2024年1月3 ...

（2023年12月29日经八届三十二次董事会审议通过） 第一章 总 则 第一条 为强化北方国际合作股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会的决策功能，确保董事会对经理层的有效监 督，完善公司治理结构，规范公司经营行为，防范公司经营 风险，做到事前审计、专业审计，根据《中华人民共和国公 司法》、《上市公司治理准则》、《中央企业全面风险管理指引》、 《企业内部控制基本规范》及配套指引、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、 《上市公司独立董事管理办法》、《北方国际合作股份有限公 司公司章程》(以下简称"公司章程")等相关规范性文件规 定，公司董事会设立审计与风险管理委员会（以下简称"委 员会"），并制定本工作细则。 第二条 审计与风险管理委员会是董事会设立的专门工 作机构，对董事会负责，依照公司章程和董事会授权履行职 责，根据公司和全体股东的最大利益，勤勉尽责地履行职责。 第三条 审计与风险管理委员会负责审核公司财务信息 及其披露、监督及评估内外部审计、内部控制和风险管理工 作。 第二章 人员组成 第四条 审计与风险管理委员会委员由三名董事组成， 北方国际合作股份有限公司 董 ...

北方国际合作股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2023年12月29日经八届三十二次董事会审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事、监事及其他高级管理 人员的薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》、《上市公司治理准则》、《北方国际合作股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，公司设 立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构， 主要负责制定公司董事、监事及经理人员的考核标准并进行考 核；负责制定、审查公司董事、监事及经理人员的薪酬政策与 方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在公司支取薪酬的董事长、董 事，高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务 总监、董事会秘书及由总经理聘任董事会认定的其他高级管理 人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事 委员应当过半数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独 立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由 独立董 ...

证券代码：000065 证券简称：北方国际 北方国际股份有限公司投资者关系活动记录表 √ 特 定 对 象 调 研 □ 分 析 师 会 议 投资者关系活 □媒体采访 □业绩说明会 动类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他 （请文字说明其他活动内容） 参与单位名称 中泰证券耿鹏智、天风固收李浩时、开源证券梁吉华、华夏 及人员姓名 基金张越洋 时间 2023年11 月16日 14:00-16:00 地点 公司会议室 上市公司接待 董事会秘书、财务总监倪静 人员姓名 1、公司蒙古矿山一体化项目运营情况如何？三季度焦 煤价格上涨是否导致项目利润提升？ 本年度蒙古焦煤一体化项目各板块加速发力，运营稳健 势头强劲，对公司前三季度业绩形成了有力支撑，煤价对项 投资者关系活 目利润有一定影响。公司将继续保持节奏，控制风险，时刻 ...

独立董事意见 北方国际合作股份有限公司 关于公司全资子公司北方车辆与内蒙古一机集团进出 口有限责任公司签订采购合同暨增加 2023 年度采购商 品的关联交易额度事项的 独立董事意见 独立董事经过事前认可，根据《深交所上市公司股票上 市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》及《独立董事工作制度》等法律、法规、规范性文件的 规定，对公司《公司全资子公司北方车辆与内蒙古一机集团 进出口有限责任公司签订采购合同暨增加 2023 年度采购商品 的关联交易额度》的议案发表独立意见如下： 独立董事签字： 1、北方车辆与一机进出口签订《采购合同》的程序符合 《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法 律、法规以及《公司章程》的有关规定； 2、北方车辆与一机进出口签订《采购合同》的关联交易 事项遵循公平、公正、自愿、诚信的原则，交易价格公允合 理，不存在同业竞争的情形； 3、在议案表决时，关联董事回避了表决，执行了有关的 回避表决制度。交易及决策程序符合《公司法》、《证券 法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等 有关规定，符合上市公司和全体股东的利益，未损害公司及 其他股东，特别是中小股东 ...

证券简称：北方国际 证券代码：000065 公告编码：2023-086 转债简称：北方转债 转债代码：127014 日常关联交易公告 日常关联交易公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 一、重大合同暨日常关联交易概述 公司全资子公司中国北方车辆有限公司（以下简称"北方车辆"）拟与内蒙 古一机集团进出口有限责任公司（以下简称"一机进出口"）签订三项《采购合 同》，从一机进出口采购车辆备件以及钻杆、钻机配件、钻铤等石油勘探开发钻 具，合同金额合计 4,240 万元。 公司八届十八次董事会、2023 年第二次临时股东大会审议通过了《公司 2023 年日常关联交易预计》的议案，预计 2023 年度公司与一机进出口采购商品的关 联交易金额为 512 万元。 北方国际合作股份有限公司 关于公司全资子公司北方车辆与内蒙古一机集团进出口有限责任公 司签订采购合同暨增加 2023 年度采购商品的关联交易额度的 《采购合同》执行将使公司与一机进出口采购商品的关联交易超出预计范围。 为保证合同的顺利执行，拟增加 2023 年公司与一机进出口采购商品的关联交易 额度 4, ...

八届三十一次董事会决议公告 | 股票简称：北方国际 | 股票代码：000065 | 公告编号：2023-084 | | --- | --- | --- | | 转债简称：北方转债 | 转债代码：127014 | | 表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票，关联董事徐舟、张亮、孙飞回 避表决。 公司全资子公司中国北方车辆有限公司拟与内蒙古一机集团进出口有限责 任公司签订三项《采购合同》，采购车辆备件以及钻杆、钻机配件、钻铤等石油 北方国际合作股份有限公司 八届三十一次董事会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 北方国际合作股份有限公司（以下简称"公司"或"北方国际"）八届三十一次 董事会会议通知已于2023年11月7日以电子邮件和传真方式送达公司全体董事。 本次会议于2023年11月10日以通讯表决形式召开，应参与审议表决的董事9名， 实际参与审议表决的董事9名。会议召开程序符合《公司法》及《公司章程》的 有关规定，会议合法有效。经全体参会董事审议： 一、会议审议通过了《不提前赎回"北方转债"》的议案 表决结果：同意 9 票，反对 ...

股票简称：北方国际 股票代码：000065 公告编号：2023-085 转债简称：北方转债 转债代码：127014 关于暂不赎回"北方转债"的公告 北方国际合作股份有限公司 关于暂不赎回"北方转债"的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 自 2023 年 10 月 23 日至 2023 年 11 月 10 日，公司股票已有 15 个交易日的 收盘价不低于"北方转债"当期转股价格的 130%（含 130%）。根据相关法律法 规和《募集说明书》的相关规定，触发了"北方转债"的赎回条款，董事会决定 不行使本次提前赎回"北方转债"的权利，并自本次决议公告之日起 6 个月内（即 2023 年 11 月 11 日至 2024 年 5 月 10 日），如再次触及"北方转债"上述有条件 赎回条款时，公司均不行使提前赎回权利。 一、"北方转债"基本情况 （一）北方转债发行情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准北方国际合作股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可【2019】1444 号）核准，公司于 2019 年 10 月 24 日公开 ...

广发证券股份有限公司 本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重 1 组。本次关联交易金额未达到提交公司股东大会审议标准。 关于北方国际合作股份有限公司全资子公司签订采购合同暨 增加关联交易额度的核查意见 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"、"本保荐机构"）作为北方 国际合作股份有限公司（以下简称"北方国际"或"公司"）配股公开发行股票 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保 荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》等有关法律法规规定，对本次关联交易进行了核查，具体情况如下： 一、关联交易概述 公司全资子公司中国北方车辆有限公司（以下简称"北方车辆"）拟与内蒙 古一机集团进出口有限责任公司（以下简称"一机进出口"）签订三项《采购合 同》，从一机进出口采购车辆备件以及钻杆、钻机配件、钻铤等石油勘探开发钻 具，合同金额总计约 4,240 万元。 公司八届十八次董事会、2023 年第二次临时股东大会审议通过了《公司 2023 年 ...