深圳华控赛格股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 【已经第七届董事会第二十三次临时会议审议通过】 - 1 - 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为了强化深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的决策能力，进一步完善公司治理结构，防范公司经营风险，确保董事会对经理 层的有效监督，做到事前审计、专业审计。根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司 特设立董事会审计委员会，并制订本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是公司董事会下设的专门机构，对董事会负责， 主要负责公司内部和外部审计的沟通、监督和核查工作。 第三条 董事会审计委员会以本细则为依据，履行董事会授予的职责权力， 协助董事会完成相关工作，向董事会作出报告及提出建议。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名，且审计委 员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事，并由独立董事中会计专 业人士担任召集人。 第五条 审计委员会委员由董事长或者二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 ...

股票代码：000068 股票简称：华控赛格 公告编号：2023-68 （一）关联交易及担保展期情况 公司分别于 2021 年 8 月 30 日、2021 年 10 月 14 日召开董监事会、股东大会审 议通过《关于深圳市华控凯迪投资发展有限公司向晋建国际商业保理（珠海横琴）有 限公司申请授信额度的议案》。公司全资子公司深圳市华控凯迪投资发展有限公司（以 下简称"华控凯迪"）因业务持续拓展，向晋建国际商业保理（珠海横琴）有限公司 （以下简称"晋建保理"）申请 40,000 万元授信。 深圳华控赛格股份有限公司 关于为全资子公司华控凯迪向晋建保理 申请授信额度展期提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 本次提供担保的对象深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公 司深圳市华控凯迪投资发展有限公司（以下简称"华控凯迪"）资产负债率超过 70%， 敬请投资者注意投资风险。 一、关联交易及担保展期情况概述 公司分别于 2022 年 10 月 24 日、2022 年 11 月 10 日召开董监事会、股东大会审 议通过《关于为 ...

1 股东大会议事规则修订对照表 | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | | | 第四十六条 董事、监事提名的方式和程序为： | | | | 一、非独立董事候选人由董事会、单独或 | | | 第四十六条 董事、监事提名的方式和程 | 者合计持股 3%以上的股东向董事会提名推荐， | | | 序为： | 由董事会进行资格审核后，提交股东大会选 | | | 一、 非独立董事候选人由董事 | 举； | | | 会、单独或者合计持股 3%以上的股东向 | 独立董事候选人由董事会、监事会以及 | | | 董事会提名推荐，由董事会进行资格审 | 单独或者合计持股 1%以上的股东向董事会提 | | 1 | 核后，提交股东大会选举； | 名推荐，由董事会进行资格审核并经证券监 | | | 独立董事候选人由董事会、监事会 | 管部门审核无异议后，提交股东大会选举； | | | 以及单独或者合计持股 1%以上的股东 | 提名人不得提名与其存在利害关系的人员或 | | | 向董事会提名推荐，由董事会进行资格 | 者有其他可能影响独立履职情形的关系密切 | | | 审核并经证券监管部门审核无异 ...

股票代码：000068 股票简称：华控赛格 公告编号：2023-60 深圳华控赛格股份有限公司 关于未按仲裁《协议书》约定期限收到款项的 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）与同方投资有限公司（以 下简称"同方投资"）"理财协议纠纷一案"作出裁决后，经公司董事会及股东 大会审议通过，公司于 2022 年 11 月 10 日与上海迈众文化传媒有限公司（以下 简称"上海迈众"）、深圳市展顿投资发展有限公司（以下简称"展顿投资"） 签订《协议书》，统筹解决公司仲裁风险并于 2022 年 11 月 17 日执行了仲裁裁 决。具体情况详见公司于 2022 年 10 月 26 日、2022 年 11 月 18 日在指定信息披 露媒体发布的《关于拟签订仲裁相关事项〈协议书〉的公告》（2022-54）、《关 于执行仲裁裁决的进展公告》（2022-61）。 一、协议书约定款项逾期事项 根据《协议书》约定："上海迈众在《协议书》签订并生效之日起 365 日内 或确认可取得同方环境相应比例的股份之日前（以早到的时 ...

股票代码：000068 股票简称：华控赛格 公告编号：2023-59 深圳华控赛格股份有限公司 关于向特定对象发行A股股票相关事项 获得有权国资监管单位批准的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 7 日召开 第七届董事会第二十一次临时会议、第七届监事会第十五次临时会议审议通过了 关于向特定对象发行 A 股股票事项的相关议案，具体内容详见公司于 2023 年 8 月 8 日在指定信息披露媒体发布的相关公告。 2023 年 11 月 17 日，公司收到间接控股股东山西建设投资集团有限公司（以 下简称"山西建投"）转发山西省国有资本运营有限公司出具的《关于山西建设 投资集团有限公司旗下深圳华控赛格股份有限公司向特定对象发行股票事项的 意见》（晋国资运营函〔2023〕299 号）。现将相关内容公告如下： 一、发行股票事项意见的主要内容 截至目前，公司已取得有权国资监管单位山西省国有资本运营有限公司关于 公司向特定对象发行 A 股股票相关事项的批准，公司本次发行 A 股股票相关事项 ...

关于公司及相关人员收到深圳监管局警示函的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 7 日收到 中国证券监督管理委员会深圳监管局出具的《深圳证监局关于对深圳华控赛格股 份有限公司、孙波、柴宏杰和荣姝娟采取出具警示函措施的决定》（〔2023〕202 号）（以下简称"警示函"）现将相关内容公告如下： 股票代码：000068 股票简称：华控赛格 公告编号：2023-58 深圳华控赛格股份有限公司 一、警示函的主要内容 "深圳华控赛格股份有限公司、孙波、柴宏杰、荣姝娟： 2023 年 4 月 29 日，你公司披露《2022 年年度业绩预告修正公告》,对 2022 年度业绩预告大幅修正。经查，你公司对相关投资收益确认不审慎，导致公司 2023 年 1 月 30 日披露的《2022 年年度业绩预告》相关财务数据出现重大偏差。 上述情形违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 182 号，下同) 第三条第一款的规定。孙波作为公司董事长、柴宏杰作为公司总经理、荣姝娟作 为公司财务总监，对 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 was ¥282,573,484.95, a decrease of 20.11% compared to the same period last year[4]. - Total operating revenue for Q3 2023 was CNY 607,033,584.67, a decrease of 28.7% compared to CNY 851,839,779.30 in the same period last year[18]. - The net profit attributable to shareholders was -¥42,671,682.11, an increase of 210.61% year-on-year[4]. - Net profit for Q3 2023 reached CNY 380,655,244.92, a significant recovery from a net loss of CNY 36,401,660.73 in Q3 2022[19]. - The company reported a profit before tax of CNY 382,092,890.67, compared to a loss of CNY 34,718,888.96 in the previous year[18]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was -¥37,983,087.91, a decrease of 165.64% compared to the previous year[4]. - The company reported an investment income of CNY 494,722,310.52, a significant improvement from a loss of CNY 1,110,530.93 in the same period last year[18]. Cash Flow and Liquidity - The operating cash flow for the year-to-date period reached ¥178,715,518.57, an increase of 239.59%[4]. - Cash flow from operating activities was CNY 681,695,813.69, an increase from CNY 646,533,349.17 in the previous year[20]. - The net cash flow from operating activities for Q3 2023 was CNY 178,715,518.57, an increase from CNY 52,627,047.08 in Q3 2022, reflecting a significant improvement in operational efficiency[21]. - The total cash and cash equivalents at the end of Q3 2023 stood at CNY 81,940,634.79, down from CNY 222,595,424.47 at the end of Q3 2022, indicating a liquidity contraction[22]. - Cash outflows for operating activities totaled CNY 719,554,356.35, compared to CNY 682,942,618.97 in Q3 2022, reflecting increased operational costs[21]. - The net cash flow from financing activities was -CNY 449,174,444.75, a decline from -CNY 113,911,017.56 in Q3 2022, primarily due to increased debt repayments and dividend distributions[22]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥4,126,838,370.52, a decrease of 4.23% from the end of the previous year[4]. - Total current assets decreased from 1.600 billion yuan at the beginning of the year to 1.389 billion yuan by September 30, 2023, a decline of approximately 13.14%[15]. - The total liabilities decreased to CNY 3,322,507,491.01 from CNY 3,885,548,372.42 year-on-year[17]. - Short-term borrowings surged by 738.38% to ¥41,989,527.36, mainly due to new loans taken by subsidiaries for business development[10]. - Short-term borrowings increased significantly from 5.008 million yuan to 41.990 million yuan, an increase of approximately 738.73%[16]. - Accounts payable decreased from 733.075 million yuan to 669.454 million yuan, a decline of approximately 8.68%[16]. Shareholder Information - Total number of common shareholders at the end of the reporting period is 37.656 million[12]. - The top 10 shareholders hold a total of 56.54% of the shares, with Shenzhen Huarong Tai Asset Management holding 26.48%[12]. - The equity attributable to shareholders increased to ¥428,269,722.92, a significant rise of 839.67% compared to the previous year[4]. - The total equity attributable to shareholders of the parent company increased to CNY 428,269,722.92 from CNY 45,576,408.80 in the previous year[17]. Other Financial Metrics - Earnings per share (EPS) for Q3 2023 was CNY 0.3802, compared to a loss per share of CNY 0.0397 in the same quarter last year[19]. - Research and development expenses for Q3 2023 were CNY 10,113,594.71, a decrease from CNY 12,426,046.66 in the previous year[18]. - The company reported cash inflows from other operating activities amounting to CNY 215,484,330.03, a significant increase from CNY 41,719,688.75 in the previous year[21]. - The cash outflow for investing activities was CNY 4,822,063.24, down from CNY 7,321,530.70 in Q3 2022, indicating a reduction in capital expenditures[21]. Audit and Accounting Standards - The company did not undergo an audit for the Q3 2023 report, which may affect the reliability of the financial data presented[23]. - The report indicates that the company has not yet adopted the new accounting standards for the current year, which may impact future financial reporting[23].

深圳华控赛格股份有限公司 机构设置及职位管理办法 【已经公司第七届董事会第二十二次临时会议审议通过】 - 1 - 第一章 总则 第一条 为适应深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）发展需 要，保证公司稳定、高效运行，根据《中华人民共和国公司法》及《公司章 程》的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于深圳华控赛格股份有限公司。 第三条 综合管理部是本公司机构设置及职位归口管理部门，负责对机构 设置及公司职位管理相关制度的起草。公司经营管理层负责对公司机构设置 和职位管理制度进行审核。公司董事会负责对公司机构设置及职位管理制度 进行审批和决定。 第四条 职位设置遵循公司"六定"的原则，并符合公司事业及业务发展 的需要。 第二章 组织架构 第五条 组织架构 公司设股东会、董事会、监事会、经营管理层，依据《公司章程》要求 履行职责义务，公司设党总支，按规定参与公司重大决策。经营管理层由总 经理、副总经理、财务总监、董事会秘书组成。经营管理层下设七个职能部 门，分别为：综合管理部（党群工作部）、证券部、资产管理部、资本运营 部、财务管理部、审计风控部、安全生产部，其中，证券部、审计风控部同 时对董事会负责。 ...

股票代码：000068 股票简称：华控赛格 公告编号：2023-56 深圳华控赛格股份有限公司 第七届董事会第二十二次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 审议《关于调整组织架构并修订〈机构设置及职位管理办法〉的议案》 公司为进一步提升公司规范运作及内控管理水平，理顺职责关系，提高管理 效率，结合实际情况，对公司组织架构进行优化调整并对《机构设置及职位管理 办法》进行修订，具体内容详见同日在指定信息披露媒体发布的《机构设置及职 位管理办法》。 表决情况：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票 三、备查文件 1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议； 2、深交所要求的其他文件。 特此公告。 深圳华控赛格股份有限公司董事会 二〇二三年九月二十七日 深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第二十二次 临时会议于 2023 年 9 月 26 日以通讯表决的方式召开。本次会议的通知于 2023 年 9 月 19 日以电子邮件及书面方式送达全体董事。本次会议应参与表决董事 11 人，实际参与表 ...

股票代码：000068 股票简称：华控赛格 公告编号：2023-55 深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第十六次临 时会议于 2023 年 9 月 12 日以通讯表决的方式召开。本次会议的通知已于 2023 年 9 月 5 日以电子邮件及书面方式送达全体监事。本次会议应参与表决监事 3 人， 实际参与表决监事 3 人，会议由监事会主席韩兴凯主持，会议符合《公司法》和 《公司章程》的有关规定，会议及表决合法有效。 二、监事会会议审议情况 审议通过了《关于补选监事的议案》 鉴于公司监事会主席韩兴凯已向监事会提交了辞职申请，根据《公司法》《公 司章程》的有关规定，监事会同意由股东深圳赛格股份有限公司提名的陈婷作为 监事候选人（简历附后）。 深圳华控赛格股份有限公司 第七届监事会第十六次临时会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 2、深交所要求的其他文件。 特此公告。 深圳华控赛格股份有限公司监事会 二〇二三年九月十三日 附件： 陈婷简历 陈婷，女，汉族，1979 年 9 月出生，湖北大冶人，硕士研 ...