国浩律师（武汉）事务所 2025 年 12 月 国浩律师（武汉）事务所 法律意见书 关 于 华塑控股股份有限公司向特定对象发行股 票之免于发出要约事宜的 法律意见书 湖北省武汉市洪山区欢乐大道 1 号宏泰大厦 21 楼 邮编：430077 The 21st floor, Hongtai Building, No. 1 Huanle Avenue, Hongshan District, Wuhan city, Hubei Province, China 电话/Tel: （+86）（027） 87301319 传真/Fax: （+86）（027） 87265677 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 国浩律师（武汉）事务所 关 于 2025 鄂国浩法意 GHWH246 号 致：华塑控股股份有限公司 国浩律师（武汉）事务所（以下简称"本所"）与华塑控股股份有限公司（以 下简称"发行人"）签署《专项法律服务协议》，本所接受发行人的委托，担任 本次向特定对象发行股票的专项法律顾问，本所就发行人本次向特定对象发行股 票涉及的发行对象湖北宏泰集团有限公司（以下简称"宏泰集团"）免于 ...

独立董事专门会议 2025 年第一次会议的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》等法律法规、规范性文件及华塑控股股份有限公司（以下简称"公 司"）《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定，公司于 2025 年 12 月 31 日以现场结合通讯方式召开十二届董事会独立董事专门会议 2025 年第一次会 议。本次会议应出席独立董事 3 名，实际出席独立董事 3 名。会议对公司向特定 对象发行股票的相关议案进行了审议，审核意见如下： (一)关于公司符合向特定对象发行股票条件的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券 发行注册管理办法》有关法律法规及规范性文件的规定，我们对公司的实际情况 进行了核查，认为公司符合有关法律法规规定的向特定对象发行 A 股股票的条 件。 (二)关于公司 2025 年度向特定对象发行股票方案的审核意见 经审阅公司编制的 2025 年度向特定对象发行股票方案以及《2025 年度向特 定对象发行股票预案》，本次发行方式、发行对象、定价原则、募集资金用途、 限售期安排等均符合上市公司向特定对象发行股票的法 ...

免于发出要约的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华塑控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 12 月 31 日召开十 二届董事会第二十七次临时会议审议通过了《关于提请股东会批准湖北宏泰集团 有限公司免于发出要约的议案》。具体内容如下： 根据《上市公司收购管理办法》第六十三条第（三）项规定，经上市公司股 东会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥 有权益的股份超过该公司已发行股份的 30%，投资者承诺 3 年内不转让本次向其 发行的新股，且公司股东会同意投资者免于发出要约，投资者可以免于发出要约。 本次发行前，湖北省资产管理有限公司（以下简称"湖北资管"）持有公司 股票 312,024,935 股（占公司总股本的 29.08%，表决权比例为 29.08%），湖北 资管为公司的控股股东，湖北省财政厅为公司的实际控制人。 证券代码：000509 证券简称：华塑控股 公告编号：2026-010 号 华塑控股股份有限公司 关于提请股东会批准湖北宏泰集团有限公司 特此公告。 华塑控股股份有限公司 董 事 会 二 ...

证券代码：000509 证券简称：华塑控股 公告编号：2026-006 号 华塑控股股份有限公司 关于公司 2025 年度向特定对象发行股票不存在直接或通过利益 "公司不存在向本次发行对象作出保底保收益或变相保底保收益承诺的情 形，不存在直接或通过利益相关方向本次发行对象提供财务资助或补偿的情形"。 特此公告。 华塑控股股份有限公司 董 事 会 二〇二六年一月五日 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华塑控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 12 月 31 日召开十 二届董事会第二十七次临时会议审议通过了关于公司 2025 年度向特定对象发行 股票的相关议案。 现就本次向特定对象发行股票不存在直接或通过利益相关方向发行对象提 供财务资助或补偿事宜承诺如下： 相关方向发行对象提供财务资助或补偿的公告 ...

证券代码：000509 证券简称：华塑控股 公告编号：2026-009号 2、若前述限售期与证券监管机构的最新监管意见或监管要求不相符，本公 司将根据相关证券监管机构的监管意见或监管要求进行相应调整；本公司认购取 得的上市公司股份在限售期届满后减持，还需遵守《公司法》《证券法》《深圳证 券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规 定。 华塑控股股份有限公司 关于认购对象出具特定期间不减持公司股票承诺函的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华塑控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 12 月 31 日召开十 二届董事会第二十七次临时会议审议通过了公司 2025 年度向特定对象发行股票 （以下简称"本次发行"）相关议案。湖北宏泰集团有限公司作为本次向特定对 象发行股票的认购对象，出具了《关于特定期间不减持公司股票的承诺函》，具 体内容如下： "1、本公司在本次向特定对象发行A股股票完成后三十六个月内不减持本次 认购的华塑控股股票。自本次发行结束之日起至股份解除限售之日止，就所认购 的本次发行的股票，因送股 ...

证券简称：华塑控股 证券代码：000509 华塑控股股份有限公司 2025 年度向特定对象发行股票 募集资金使用可行性分析报告 一、本次募集资金使用计划 本次向特定对象发行 A 股股票（以下简称"本次发行"）的募集资金总额 不超过 60,000.00 万元（含本数），扣除发行费用后将全部用于补充流动资金及 偿还有息负债。 二、本次募集资金使用的必要性和可行性分析 （一）本次募集资金使用的必要性分析 1、公司日常经营和业务发展需要获取流动资金作为保障 随着公司业务的发展，公司需要投入更多的资金，以满足材料及设备采购、 产品生产、市场拓展和竞争等业务发展的需要。当前公司资产负债率较高，现金 流较为紧张，需要获取流动资金支持以保障公司日常经营和业务发展。 2、改善公司财务状况，增强抗风险能力 在多重因素的影响下，公司近年的经营状况表现不佳。截至 2025 年 9 月 30 日，公司负债总额 66,622.68 万元，其中流动负债 45,358.73 万元，流动负债占比 达 68.08%。报告期各期末，公司资产负债率分别为 63.99%、69.84%、75.49%和 76.45%，处于较高水平且呈上升趋势。公司负债率 ...

关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议暨关联交 易的公告 证券代码：000509 证券简称：华塑控股 公告编号：2026-004 号 华塑控股股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.华塑控股股份有限公司（以下简称"华塑控股"或"公司"）拟向特定对 象湖北宏泰集团有限公司（以下简称"宏泰集团"）发行 A 股股票（以下简称 "本次发行"），募集资金总金额不超过 6 亿元。公司与宏泰集团签署了《附条 件生效的股份认购协议》，本次交易构成关联交易，不构成《上市公司重大资产 重组管理办法》规定的重大资产重组。 2.本次发行相关事宜尚需公司股东会审议通过、深圳证券交易所（以下简称 "深交所"）审核通过以及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 同意注册。本次发行的方案能否获得相关的批准、通过或同意以及获得相关批准、 通过或同意的时间均存在不确定性。 一、关联交易概述 （一）交易基本情况 华塑控股于 2025 年 12 月 31 日与宏泰集团在武汉签署了《附条件生效的股 份认购协议》。公司本次拟发行的股票数量为 208 ...

证券代码：000509 证券简称：华塑控股 公告编号：2026-008 号 华塑控股股份有限公司 华塑控股股份有限公司（以下简称"公司"）拟向特定对象发行 A 股股票， 根据相关法律法规要求，公司对最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监 管措施的情况进行自查，自查结果如下： 一、最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况 截至本公告披露日，公司最近五年不存在被证券监管部门和证券交易所处罚 的情况。 二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况 截至本公告披露日，公司最近五年不存在被证券监管部门和证券交易所采取 监管措施的情况。 特此公告。 关于最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处 罚情况及整改措施的公告 华塑控股股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 董 事 会 二〇二六年一月五日 ...

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕3421号文核准，公司于2020年 12月22日非公开发行人民币普通股247,644,935股，每股发行价为1.00元，于2020 年12月22日收到股东认缴股款共计人民币247,644,935.00元，扣除发生的券商承 销佣金及其他发行费用后实际净筹得募集资金人民币238,500,417.81元。 经大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的大信验字【2020】第14-00023 号《验资报告》验证。上述募集资金人民币247,644,935.00元已于2020年12月22 日汇入本公司在中国农业银行武侯支行开设的22821101040026547募集资金专户。 在扣除剩余证券承销费和保荐费后（承销费和保荐费总计8,000,000.00元，公 司前期已预付1,000,000.00元）实际募集资金人民币240,644,935.00元，公司于2020 年12月22日收到中天国富证券有限公司代上述对象缴入的出资款240,644,935.00 元。 按照经中国证监会核准的募集资金用途，募集资金到位后，于2020年12月22 日全额转入公司控股子公司一般账户用于补充公司流动资金。 ...

华塑控股股份有限公司 前次募集资金使用情况的鉴证报告 众环专字(2025)0101516号 目 录 起始页码 鉴证报告 募集资金使用情况的报告 关于前次募集资金使用情况的报告 l 关于华塑控股股份有限公司前次募集资金 使用情况的鉴证报告 众环专字(2025)0101516 号 华塑控股股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的华塑控股股份有限公司(以下简称"华塑控股")截至 2025 年 12 月 31 目止的《关于前次募集资金使用情况的报告》执行了鉴证工作。 按照中国证券监督管理委员会印发的《监管规则适用指引 -- 发行类第7号》的规定, 编制《关于前次募集资金使用情况的报告》并保证其内容真实、准确、完整,不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏,以及为我们的鉴证工作提供真实、合法、完整的实物证据、原 始书面材料、副本材料、口头证言以及我们认为必要的其他证据,是华塑控股公司董事会的 责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上,对《关于前次募集资金使用情况的报告》提 出鉴证结论。 我们按照《中国注册会计师其他签证业务准则第 3101 号 -- 历史财务信息审计或审阅 以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作,该准 ...