第一条 为充分保障华塑控股股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 及全体股东的合法权益，规范公司关联交易程序，保证公司关联交易的公允性， 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》《公司章程》及国家有 关法律法规的规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称关联交易是指公司或控股子公司与公司关联人之间发生 的转移资源或义务的事项，包括： 1 华塑控股股份有限公司 关联交易管理制度 （2025年修订） 第一章 总则 （一）购买资产； （二）出售资产； （三）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （四）提供财务资助（含委托贷款等）； （五）提供担保（含对控股子公司担保等）； （六）租入或租出资产； （七）委托或者受托管理资产和业务； （八）赠与或者受赠资产； （九）债权或者债务重组； （十）签订许可协议； （十一）转让或者受让研究项目； （十二）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； （十三）购买原材料、燃料、动力； （十四）销售产品、商品； （十五）提供或者接受劳务； （十六）委托或者受托销售； ...

华塑控股股份有限公司 对外担保管理制度 （2025年修订） 第一章 总则 第一条 为了规范华塑控股股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的对外担保行为，保护投资者的合法权益，有效防范公司对外担保风险，确保公 司资产安全，促进公司健康稳定发展，根据《中华人民共和国民法典》《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第8号——上 市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板 上市公司规范运作》及《华塑控股股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 及其他相关法律、法规、部门规章、规范性文件的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称的子公司是指公司拥有实际控制权的控股子公司。子公 司对外担保执行此制度。 第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供担保，包括公司为子公司 及子公司之间互相提供的担保。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，公司 不得提供对外担保。 第五条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险，对违规或失当的对外担保产生 ...

华塑控股股份有限公司 董事会合规委员会工作细则 （2025年修订） 第一章 总则 第一条 为全面加强公司合规管理，加快提升依法合规经营管理水平，提升 公司治理水平，保障企业持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司设立董事会合规委员会，并 制定本工作细则。 第二条 董事会合规委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责指导、监 督和评价公司、全资子公司、控股公司的合规管理工作并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 董事会合规委员会成员由三名董事组成，由董事会选举产生。 第七条 董事会合规委员会的主要职责权限： （一）指导、监督和评价公司、全资子公司、控股公司的合规管理工作； （二）统筹研究和协调解决公司合规管理工作中的重大问题并向董事会提 出建议； （三）推动建立并完善公司合规管理体系； 1 第四条 董事会合规委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 董事会合规委员会设召集人一名，负责主持委员会工作，召集人在 委员内选举，并报请董事会批准。 第六条 董事会合规委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连 ...

华塑控股股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2025年修订） 《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工 作细则。 第四条 董事会薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数并担 任召集人。 第五条 董事会薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和 薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责制定 公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及 高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安排等薪酬政策与方 案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事，高级管理人员是指董 事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及由董事会认定的其他 高级管理人员。 第二章 人员组成 （一）根据董事及高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他 相关企业相关岗位的薪酬水 ...

华塑控股股份有限公司 子公司管理制度 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为加强华塑控股股份有限公司（以下简称"公司"或"母公司"） 对子公司的管理，维护公司整体利益和投资者权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上 市规则》）、公司章程等法律、法规和规章，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司根据总体战略规划、产业结构调整及业 务发展需要而依法设立的，具有独立法人资格主体的公司。公司与子公司之间是 平等的法人关系。其设立形式包括： （一）公司独资设立全资子公司； （二）公司与其他公司或自然人共同出资设立控股子公司。 控股子公司指公司直接或间接持有其50%以上（不含）股份，或者持有其股 份在50%以下（含）但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或 其他安排等方式实际控制的公司。 第三条 子公司应遵循本制度，根据自身经营特点和环境条件，并依据母公 司"三重一大"决策办法和事项清单在其公司章程及有关管理制度中制定相应的 审议程序，制定或调整其章程等制度，以保证本办法的贯彻和执行。子公司控股 其他公司的，应参照本办法的要求， ...

华塑控股股份有限公司 董事会授权管理办法 （2025年修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善华塑控股股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理体 系和内部控制，规范董事会授权管理行为，提高公司经营决策效率，规范授权对象 的职责和行使职权的具体程序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——主板上市公司规范运作》《华塑控股股份有限公司公司章程》《总经理 工作细则》和其他相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定 本办法。 第二条 本办法所称"授权"是指公司董事会在一定条件和范围内，将董事会职 权中的部分事项的决定权授予公司董事长和经理层。授权对象依据授权实施决策应 符合公司既定的决策程序和"三重一大"管理制度的要求。 第三条 本办法所称"经理层"是指公司的经营班子，负责公司经营管理工作的 人员，包括总经理、副总经理、财务负责人、公司董事会秘书等公司高级管理人员。 第二章 授权原则 第四条 授权管理应当遵循下列原则： 第三章 授权范围 1 第五条 授权事项应当严格限定在股东会对董事会授权范围内，不得超越股东会 ...

华塑控股股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范华塑控股股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂缓 与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人依法合规履行信息披露义务，保护 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办 法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深证券交易所股票上市规则》 （以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号 ——信息披露事务管理》等法律、法规、规范性文件及《华塑控股股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）等内部规章制度的有关规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 公司及信息披露义务人按照《股票上市规则》及深圳证券交易所其 他业务规则等相关法律法规、规范性文件的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务 的，适用本制度。 第三条 公司及信息披露义务人应自行审慎判断应当披露的信息是否存在 《股票上市规则》及深圳证券交易所其他相关业务规则中规定的暂缓、豁免情形， 并接受深圳证券交易所对信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第四条 本制度 ...

华塑控股股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范华塑控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理人员离职程 序，维护公司治理结构稳定、有序，维护公司和股东的合法权益，依据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规以及《华塑控股股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、辞职、被解 除职务、退休或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事离职包括任期届满未连任、主动辞职、被解除职务、退休及其他导致董 事实际离职的情形。 第四条 公司董事、高级管理人员可以在任期届满以前辞职，董事、高级管理人员辞职应 当向公司提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因。董事辞职的，自公司收到辞职报 告之日辞职生效。高级管理人员辞职的，自董事会收到辞职报告之日起生效。 第五条 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、 部门规 ...

第一条 为规范华塑控股股份有限公司（以下简称"公司"）领导人员的产生， 优化董事会和经理层组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制 定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责对公司董事 和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第三条 本细则所称董事是指在本公司担任董事长、董事职务的人员，高级管 理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人和由董事会 认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 董事会提名委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数并担任召集 人。 第五条 董事会提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 华塑控股股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2025年修订） 第一章 总则 第六条 董事会提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持委 员会工作，召集人在委员内选举，并报请董事会批准。 第七条 董事会提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以 连任。期 ...

华塑控股股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025年修订） 第一章 总则 第一条 为规范华塑控股股份有限公司(以下简称"公司")的内幕信息管理，加强内幕 信息保密工作，杜绝内幕信息知情人从事内幕交易，以维护信息披露的公开、公平、公正 原则，维护广大投资者的合法权益，根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办 法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》 等有关法律、法规、规章及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及下属各部门、分公司、控股子公司及能够对其实 施重大影响的参股公司。 第三条 董事会负责内幕信息及知情人的登记管理工作，董事长为主要责任人。董事会 秘书负责办理内幕信息知情人的登记入档事宜。 公司各部门、分公司、控股子公司及能够对其实施重大影响的参股公司的负责人为其 管理范围内的内幕信息及知情人的登记管理工作责任人，负责其管理范围内的相关内幕信 息的报告、传递等工作。 第四条 公司董事会审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情 ...