华塑控股股份有限公司 董事会议事规则 （2025年修订） 第一章 总则 第一条 为规范华塑控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事会会议运作程 序，提高工作效率，保障投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和公司章程的 有关规定，制定本规则。 第八条 公司董事会定期会议应于会议召开十日前通知全体董事及列席人员。邀 请其他有关人员参加的，也应于十日前通知。临时会议应于会议召开两日前通知全 体董事及列席人员。若出现特殊情况，需要董事会即刻作出决议的，为公司利益之 目的，临时董事会会议可以不受前款通知方式及通知时限的限制，但会议召集人应 1 第二条 董事会是公司的常设性决策机构，主要行使法律法规、公司章程及股东 会赋予的职权，对股东会负责。 第三条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。会议由董事本人出席或书 面委托其他董事代为出席。 第四条 董事会设董事会秘书一名，董事会秘书负责处理董事会的日常事务。董 事会秘书也可授权证券事务代表代为履行有关职责。 第二章 会议的 ...

华塑控股股份有限公司 董事、高管及其关系密切的家庭成员 买卖公司股票事前报备制度 （2025年修订） 第一条 为进一步规范内幕信息管理，加强对公司董事、高级管理人员所持本 公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的相 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、证券事务代表及其关系密切 的家庭成员买卖公司股票的事前报备管理。 第三条 公司董事会秘书负责公司董事、高级管理人员、证券事务代表及其关 系密切的家庭成员买卖股票的事前报备工作，定期检查上述人员买卖本公司股票 的披露情况。 第四条 公司董事、高级管理人员、证券事务代表应对本人及其关系密切的家 庭成员的证券账户买卖公司股票行为负责,加强证券账户管理。 第五条 上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自 该事实发生之日起二个交易日内，向上市公司报告并通过上市公司在证券交易所 网站进行公告。 第六条 上市公司董事和高级管理人员计划通过证券交易所集中竞价交易或 者大宗交易方式转让股份的，应当在首次卖出前十五个交 ...

华塑控股股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025年修订） 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经 营管理的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治 理准则》等其他有关法规及《公司章程》规定，制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责审核公司财 务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 董事会审计委员会成员由三名董事组成，为不在公司担任高级管理人 员的董事，独立董事应当过半数并担任召集人，审计委员会的召集人应当为会计专 业人士，负责主持委员会工作。董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 第四条 本细则所称"会计专业人士"，应当具备丰富的会计专业知识和经验， 并至少符合下列条件之一： （一） 具备注册会计师资格； （二） 具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、 博士学位； （三） 具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗 位有5年以上全职工作经验。 第五条 董事会审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全 ...

华塑控股股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2025年修订） 第一章 总则 第一条 为规范华塑控股股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行 为，提高公司规范化运作，增强公司透明度，保护公司、股东、债权人及其他利 益相关人的合法权益，进一步树立公司在资本市场的良好形象，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》（以下简 称《信披办法》）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等法律、行政法规、 规范性文件及《公司章程》的相关要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指《上市规则》《信披办法》等法律、法 规规定的应披露信息以及深圳证券交易所或公司董事会认为对公司股票及其衍 生品种交易价格可能产生重大影响而投资者尚未得知的未公开重大信息（以下简 称重大事项或者重大信息），在规定时间内、在符合中国证监会规定条件的媒体 上，以规定的方式向所有投资者公开披露；本制度所称"信息披露义务人"包括 公司董事 ...

（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底 线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 华塑控股股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025年修订） 第一章 总则 第一条 为加强华塑控股股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者及潜 在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，促进公司与投资者之间建立 长期、稳定的良性关系，提升公司的诚信形象，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上 市公司规范运作》《公司章程》及其他相关法律、法规和规定，结合本公司实际 情况，制定本制度。 第二章 投资者关系管理的原则与目的 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义 ...

华塑控股股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025年修订） 第一章 总则 第一条 为进一步提高公司治理水平，规范华塑控股股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）董事会秘书的任职资格、任免程序、履职履责和考核评价 等工作。根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 "上市规则"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司 规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等法律 规章以及《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，特制定本细则。 第二条 公司设立董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，对公司 和董事会负责，遵守法律法规及《公司章程》对高级管理人员的有关规定。 第三条 董事会秘书是公司与深圳证券交易所（以下简称"深交所"）之间的 指定联络人，由董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以公司名义办理信息披露、 公司治理、股票及其衍生品变动管理等其相关职责范围内的事务。 第四条 公司设立董事会办公室为董事会秘书领导的工作部门，配备相应专职 助理人员，协助开展信息披露、投资者关系管理、组织筹相关会议等各项工作。 第二章 任职资格及任免程序 ...

华塑控股股份有限公司 独立董事工作制度 （2025年修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善华塑控股股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，促进公司规范运作，维护公司整体利益，提高公司决策的科学性和民主性， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《华塑控股股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 的主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发 挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东的合 法权 ...

华塑控股股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （2025年修订） 第一章 总则 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门委员会，主要负责对公司长期 发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 董事会战略委员会成员由三名董事组成，其中应至少包括一名独立董 事。 第四条 董事会战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一提名，由董事会选举产生。 第五条 董事会战略委员会设召集人一名，由公司董事长担任。 第六条 董事会战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以 连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据 上述第三条至第五条规定补足委员人数。 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划， 健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《公司章 程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第三章 职责权限 第七条 董事会战略委员会的主要职责权限： （一）对公司长期发展战略规划进行研究并 ...

华塑控股股份有限公司 募集资金管理制度 （2025年修订） 第一章 总则 第一条 为规范华塑控股股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管理， 提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》以及深圳证 券交易所（以下简称"深交所"）《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规范性 文件的规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金监管。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使 用效益。募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，适 用本制度。 第四条 公司的董事和高 ...

证券代码：000509 证券简称：华塑控股 公告编号：2025-025 号 华塑控股股份有限公司 关于召开 2025 年第二次临时股东会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东会届次：2025 年第二次临时股东会 2、召集人：华塑控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 2025 年 6 月 18 日，公司十二届董事会第十九次临时会议审议通过《关于召 开 2025 年第二次临时股东会的议案》。 3、本次股东会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 《公司章程》的规定。 4、会议召开的时间： （1）现场会议时间：2025 年 7 月 4 日（星期五）下午 15:00 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2025 年 7 月 4 日的交 易时间，即 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2025 年 7 月 4 日 9:15 至 2025 年 7 月 4 日 15:00 期间的任意时间。 ...