华塑控股股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （张 红） 各位股东及股东代表： 本人曾任华塑控股股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，于 2024 年 4 月 16 日公司召开 2024 年第三次临时股东大会选举产生新任独立董事后正 式离任，不再担任公司任何职务。根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、部门规章和规范性文件及《公 司章程》等公司规章制度的有关规定，本人在 2024 年任职期间，本着为公司及 公司全体股东负责的精神，切实履行独立董事诚信勤勉职责和义务，充分发挥独 立董事监督作用，维护了公司整体利益及全体股东的合法权益。现将 2024 年度 任职期间工作情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 本人张红，男，1982 年出生，博士研究生学历，武汉大学教授。曾挂职担任 武汉市江夏区人民政府副区长，现任武汉大学法学院教授（二级教授）、博士生 导师、最高人民检察院行政检察研究基地·武汉大学行政检察研究中心副主任； 2021 年 1 月至 2024 年 4 月担任华塑控股独立董事；兼任国家能源集团长源电力 股份有限公司、天马微电子股份有限公司、南 ...

华塑控股股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （文红星） 一、独立董事的基本情况 本人文红星，男，1967 年出生，经济学博士，副教授。1993 年 12 月至今任 职于四川大学，主要从事财税、金融方面的教学研究工作，现任四川大学商学院 副教授，会计学专业财务管理研究方向硕士生导师，四川大学项目管理及城市建 设研究所副所长；2015 年至今，任成都费尔德斯企业管理咨询有限公司执行董 事兼总经理；2019 年至今，任遂宁银行股份有限公司监事；2020 年 4 月至今担 任华塑控股股份有限公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》规定的独立性要求， 不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会、股东大会情况 2024 年度，公司共组织召开 9 次董事会会议、1 次年度股东大会、6 次临时 股东大会。本人均积极出席董事会、股东大会，认真阅读会议文件和相关材料， 研讨和审议了各项议案，与公司经营管理层保持充分必要的沟通，并从自身专业 角度提出合理性建议，谨慎做出独立的表决意见，促进公司科学决策。本人认为 本年度公司董事会、股东大会的召集、召开程序符合《公司法》及 ...

华塑控股股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （简基松） 各位股东及股东代表： 本人自 2024 年 4 月担任华塑控股股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，在 2024 年的工作中，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市规则》等相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》 等规章制度，本着为公司及公司全体股东负责的精神，独立客观、勤勉尽责地履 行职责，积极参加公司召开的相关会议，认真审议公司的各项议案，并对相关事 项发表独立意见，切实维护了公司整体利益和全体股东，尤其是中小股东的合法 权益。现将本人 2024 年度工作情况述职如下： 二、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会、股东大会情况 2024 年 4 月至 12 月，公司共组织召开 7 次董事会会议、1 次年度股东大会、 4 次临时股东大会。本人均积极出席董事会、股东大会，认真阅读会议文件和相 关材料，研讨和审议了各项议案，与公司经营管理层保持充分必要的沟通，并从 自身专业角度提出合理性建议，谨慎做出独立的表决意见，促进公司科学决策。 本人认为本年度公司董事会、股东大会的召集、召开程序符合《公司法》及《公 司 ...

华塑控股股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （赵 阳） 各位股东及股东代表： 本人曾任华塑控股股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，于 2024 年 2 月 27 日公司召开 2024 年第二次临时股东大会选举产生新任独立董事后正 式离任，不再担任公司任何职务。根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、部门规章和规范性文件及《公 司章程》等公司规章制度的有关规定，本人在 2024 年任职期间，本着为公司及 公司全体股东负责的精神，切实履行独立董事诚信勤勉职责和义务，充分发挥独 立董事监督作用，维护了公司整体利益及全体股东的合法权益。现将 2024 年度 本人任职期间工作情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 本人赵阳，男，1963 年出生，硕士研究生学历。历任湖北省石首市第二中学 教师、武汉市江岸区委研究室副主任科员、武汉市江岸区经济计划委员会综合科 科长、武汉市委研究室主任科员、武汉市证券管理办公室主任科员、中国证监会 湖北监管局副处长、处长、武汉天盈投资集团有限公司副总裁；2022 年 3 月至 今，任北京茂榕投资有限公司副总裁兼风控负责人。2 ...

华塑控股股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告 华塑控股股份有限公司 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办 法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控 制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施 内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监 事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有 局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低 ...

华塑控股股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 14 号——非标准审计意见及其涉及事项的处理》《监管规则适用指引——审计类 第 1 号》《深圳证券交易所股票上市规则》的相关要求，现审计委员会关于《董 事会对会计师事务所出具 2024 年度带强调事项段的无保留意见审计报告的专项 说明》发表意见如下： 上会会计师事务所出具的带强调事项段的无保留意见涉及的事项符合公司 实际情况，其在公司 2024 年度审计报告中增加强调事项段是为了提醒审计报告 使用者关注已在财务报表及其附注中披露的事项，不影响公司财务报告的有效 性。我们将持续关注并监督公司董事会和管理层落实具体措施，维护广大投资 者特别是中小投资者的利益。 （此页无正文，为华塑控股股份有限公司十二届董事会审计委员会关于《董 事会对会计师事务所出具 2024 年度带强调事项段的无保留意见审计报告的专项 说明》的意见之签字页） 与会委员签字： 文红星 欧阳红兵 何 静 二〇二五年四月二十四日 董事会审计委员会关于《董事会对会计师事务所出具 2024 年度 带强调事项段的无保留意见审计报告的专项说明》的意见 华塑控股股份有限公司 ...

华塑控股 2024 年度环境、社会与公 司治理 ( ESG ) 报告 华塑控股股份有限公司 2024 年度环境、社会与公司治理(ESG)报告 目录 | 一、关于本报告 .. | | --- | | (一) 联系方式. | | (二) 报告周期及时间范围 | | (三) 报告主体 . | | (四) 编制依据 | | (五) 数据说明 . | | (六) 可靠性保证. | | (七) 释义 . | | (八) 报告获取 . | | 走进华塑控股 | | (一) 公司概况 . | | (二) 公司战略 | | (三) 企业文化 | | (四) 主要产品及业务展示 | | 11 议题重要性评估. | | (一) 实质性议题分析方法 | | (二) 双重重要性评估流程 | | (三)利益相关方沟通 . | | (四)华塑控股 2024 年度双重重要性议题矩阵 . | | (五) 重要性议题影响、风险与机遇分析 . | | 四、 可持续发展相关治理 ... | | (一) 党的领导 | | 1、党建融入企业治理 | | 2、建设特色党建品牌 . | | 3、强化监督举措,加强廉政建设 | | (二) 公司治理 . | ...

董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 华塑控股股份有限公司 上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"上会所"）原名上海会计师事务所，于 1981 年正式成立，是由财政部在上海试点成立的全国第一家会计师事务所，并成为全国第一批具 有上市公司、证券、期货、金融资质的会计师事务所之一，2013 年底转制为特殊普通合伙体制。 上会建所逾四十年来，讲究业务质量和服务质量，崇尚职业道德，拥有较高执业素质的团队，业 务不断扩展，深得客户信赖。 成立日期：2013 年 12 月 27 日（系改制成立特殊普通合伙企业的成立日期） 注册地址：上海市静安区威海路 755 号 25 层 执业资质：会计师事务所证券、期货相关业务许可证（证书号 32）、会计师事务所执业 证书（编号 31000008）等相关资质 是否曾从事证券服务业务：是 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和华塑控股股份有限公司（以下简称"公司"）的 《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的 ...

华塑控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 24 日召开十二 届董事会第十七次会议，全体董事回避表决《关于公司董事 2024 年度薪酬确认 及 2025 年度薪酬方案的议案》，直接提交股东会进行表决，审议通过了《关于公 司高级管理人员 2024 年度薪酬确认及 2025 年度薪酬方案的议案》，上述议案已 提前经公司董事会薪酬与考核委员会 2025 年第一次会议审议通过；同日公司召 开十二届监事会第十次会议，全体监事回避表决《关于公司监事 2024 年度薪酬 确认及 2025 年度薪酬方案的议案》，直接提交股东会进行表决。现将具体情况公 告如下： 一、公司董事、监事及高级管理人员 2024 年度薪酬情况 2024 年度，在公司及子公司任职的非独立董事、监事及高级管理人员依照 其所担任的管理职务或其他岗位职务对应的薪酬与考核标准领取相应的薪酬；在 公司控股股东、实控人及其控制的子公司担任具体职务的公司非独立董事及监事， 按照公司控股股东、实控人及其控制的子公司相关薪酬与绩效考核管理制度领取 薪酬，不另外在公司领取薪酬；未在公司及子公司、公司控股股东、实际控制人 及其控制的子公司担任具体职务的 ...

董事会关于独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等相关规定，华塑控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公 司 2024 年度任职的独立董事文红星先生、欧阳红兵先生、简基松先生、张红先生、赵阳先生的 独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事文红星先生、欧阳红兵先生、简基松先生、张红先生、赵阳先生的任职经历 及其出具的相关自查文件，确认上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司 主要股东（指持有公司百分之五以上股份，或者持有股份不足百分之五但对公司有重大影响的股 东）担任任何职务，与公司及其主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判 断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》对独立董事独立性的相关要求。 华塑控股股份有限公司 华塑控股股份有限公司 董 事 会 2025 年 4 月 24 日 ...