华塑控股股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2025年修订） 《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工 作细则。 第四条 董事会薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数并担 任召集人。 第五条 董事会薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和 薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责制定 公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及 高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安排等薪酬政策与方 案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事，高级管理人员是指董 事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及由董事会认定的其他 高级管理人员。 第二章 人员组成 （一）根据董事及高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他 相关企业相关岗位的薪酬水 ...

华塑控股股份有限公司 董事会合规委员会工作细则 （2025年修订） 第一章 总则 第一条 为全面加强公司合规管理，加快提升依法合规经营管理水平，提升 公司治理水平，保障企业持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司设立董事会合规委员会，并 制定本工作细则。 第二条 董事会合规委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责指导、监 督和评价公司、全资子公司、控股公司的合规管理工作并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 董事会合规委员会成员由三名董事组成，由董事会选举产生。 第七条 董事会合规委员会的主要职责权限： （一）指导、监督和评价公司、全资子公司、控股公司的合规管理工作； （二）统筹研究和协调解决公司合规管理工作中的重大问题并向董事会提 出建议； （三）推动建立并完善公司合规管理体系； 1 第四条 董事会合规委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 董事会合规委员会设召集人一名，负责主持委员会工作，召集人在 委员内选举，并报请董事会批准。 第六条 董事会合规委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连 ...

华塑控股股份有限公司 总经理工作细则 （2025年修订） 第一章 总则 3、执行公司股东会、董事会决议； 4、接受董事会对其履行职责的监督，认真履行职责。 第三条 本工作细则对公司全体高级管理人员及相关人员有约束力。 第四条 公司控股子公司参照本工作细则执行。 第一条 为促进公司经营管理的制度化、规范化、科学化，确保公司重大经 营决策的正确性、合理性，提高民主决策、科学决策水平，根据《公司法》及《公 司章程》的规定，制定本工作细则。 第二条 公司总经理应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行 诚信和勤勉的义务。公司总经理负责主持公司的生产经营管理工作，组织实施董 事会决议，对公司董事会负责并报告工作。 高级管理人员应以公司利益为出发点，应当谨慎、认真、勤勉地行使权利， 并保证： 1、依照法律法规、《公司章程》规定和董事会授权行使职权； 2、以诚信原则对公司董事会负责； （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； 1 （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年， 被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾二年 ...

华塑控股股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2025年修订） 第一章 总则 第一条 为规范华塑控股股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行 为，提高公司规范化运作，增强公司透明度，保护公司、股东、债权人及其他利 益相关人的合法权益，进一步树立公司在资本市场的良好形象，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》（以下简 称《信披办法》）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等法律、行政法规、 规范性文件及《公司章程》的相关要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指《上市规则》《信披办法》等法律、法 规规定的应披露信息以及深圳证券交易所或公司董事会认为对公司股票及其衍 生品种交易价格可能产生重大影响而投资者尚未得知的未公开重大信息（以下简 称重大事项或者重大信息），在规定时间内、在符合中国证监会规定条件的媒体 上，以规定的方式向所有投资者公开披露；本制度所称"信息披露义务人"包括 公司董事 ...

华塑控股股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025年修订） 第一章 总则 第一条 为规范华塑控股股份有限公司(以下简称"公司")的内幕信息管理，加强内幕 信息保密工作，杜绝内幕信息知情人从事内幕交易，以维护信息披露的公开、公平、公正 原则，维护广大投资者的合法权益，根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办 法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》 等有关法律、法规、规章及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及下属各部门、分公司、控股子公司及能够对其实 施重大影响的参股公司。 第三条 董事会负责内幕信息及知情人的登记管理工作，董事长为主要责任人。董事会 秘书负责办理内幕信息知情人的登记入档事宜。 公司各部门、分公司、控股子公司及能够对其实施重大影响的参股公司的负责人为其 管理范围内的内幕信息及知情人的登记管理工作责任人，负责其管理范围内的相关内幕信 息的报告、传递等工作。 第四条 公司董事会审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情 ...

华塑控股股份有限公司 子公司管理制度 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为加强华塑控股股份有限公司（以下简称"公司"或"母公司"） 对子公司的管理，维护公司整体利益和投资者权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上 市规则》）、公司章程等法律、法规和规章，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司根据总体战略规划、产业结构调整及业 务发展需要而依法设立的，具有独立法人资格主体的公司。公司与子公司之间是 平等的法人关系。其设立形式包括： （一）公司独资设立全资子公司； （二）公司与其他公司或自然人共同出资设立控股子公司。 控股子公司指公司直接或间接持有其50%以上（不含）股份，或者持有其股 份在50%以下（含）但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或 其他安排等方式实际控制的公司。 第三条 子公司应遵循本制度，根据自身经营特点和环境条件，并依据母公 司"三重一大"决策办法和事项清单在其公司章程及有关管理制度中制定相应的 审议程序，制定或调整其章程等制度，以保证本办法的贯彻和执行。子公司控股 其他公司的，应参照本办法的要求， ...

第一条 为充分保障华塑控股股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 及全体股东的合法权益，规范公司关联交易程序，保证公司关联交易的公允性， 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》《公司章程》及国家有 关法律法规的规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称关联交易是指公司或控股子公司与公司关联人之间发生 的转移资源或义务的事项，包括： 1 华塑控股股份有限公司 关联交易管理制度 （2025年修订） 第一章 总则 （一）购买资产； （二）出售资产； （三）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （四）提供财务资助（含委托贷款等）； （五）提供担保（含对控股子公司担保等）； （六）租入或租出资产； （七）委托或者受托管理资产和业务； （八）赠与或者受赠资产； （九）债权或者债务重组； （十）签订许可协议； （十一）转让或者受让研究项目； （十二）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； （十三）购买原材料、燃料、动力； （十四）销售产品、商品； （十五）提供或者接受劳务； （十六）委托或者受托销售； ...

华塑控股股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范华塑控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理人员离职程 序，维护公司治理结构稳定、有序，维护公司和股东的合法权益，依据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规以及《华塑控股股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、辞职、被解 除职务、退休或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事离职包括任期届满未连任、主动辞职、被解除职务、退休及其他导致董 事实际离职的情形。 第四条 公司董事、高级管理人员可以在任期届满以前辞职，董事、高级管理人员辞职应 当向公司提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因。董事辞职的，自公司收到辞职报 告之日辞职生效。高级管理人员辞职的，自董事会收到辞职报告之日起生效。 第五条 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、 部门规 ...

章 程 | 第六章 董事会 | 24 | | --- | --- | | 第一节 董事的一般规定 | 25 | | 第二节 董事会 | 28 | | 第三节 独立董事 | 34 | | 第四节 董事会专门委员会 | 37 | | 第七章 高级管理人员 | 39 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 | 43 | | 第一节 财务会计制度 | 43 | | 第二节 内部审计 | 47 | | 第三节 会计师事务所的聘任 | 47 | | 第十章 通知和公告 | 48 | | 第一节 通知 | 48 | | 第二节 公告 | 48 | | 第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | 49 | | 第一节 合并、分立、增资和减资 | 49 | | 第二节 解散和清算 | 50 | | 第十二章 职工民主管理与劳动人事制度 | 52 | | 第十三章 修改章程 | 52 | | 第十四章 附则 | 53 | （草案） （2025 年 6 月） 华 塑 控 股 股 份 有 限 公 司 Huizu Holdings Co.，Ltd. | | | | 第一章 总则 | 3 | | --- | --- | | ...

华塑控股股份有限公司 募集资金管理制度 （2025年修订） 第一章 总则 第一条 为规范华塑控股股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管理， 提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》以及深圳证 券交易所（以下简称"深交所"）《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规范性 文件的规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金监管。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使 用效益。募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，适 用本制度。 第四条 公司的董事和高 ...