华映科技（集团）股份有限公司 投资经营决策制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善华映科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，保证公司科学、安全与高效地做出决策，明确公司股东会、董事 会和经营管理层等组织机构在公司投资经营决策方面的权限，根据《深圳证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"） 有关法律法规的规定和《华映科技（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称公司投资经营决策事项是指： （一）对外投资； （二）公司所进行的项目（实业）投资行为； （三）对外投资中涉及的购买或者出售资产； （四）公司其他投资决策事项。 本制度所称投资是指为获取未来收益而支付一定数量的资金、实物或出让权 利的行为。对外投资包括：股权投资、债权投资、证券投资、产权交易、资产重 组等投资行为。对内投资包括：固定资产投资、新建产线、技术改造等投资行为。 第三条 公司控股子公司发生的本制度第二条所述事项，适用本制度的规定。 公司参股公司发生的本制度所 ...

第一章 总 则 第一条 为了进一步加强和规范华映科技（集团）股份有限公司（以下简称 "公司"）的资金管理， 规范公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的资金 往来，有效控制公司对外担保风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、 法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司控股股东或实际控制人及关联方与公司间的资金 管理。 公司之控股子公司的资金往来行为视同公司行为，适用本办法的规定。 第三条 本办法所称资金占用包括但不限于以下方式： 华映科技（集团）股份有限公司 防范控股股东或实际控制人及关联方资金占用管理办法 （一）经营性资金占用：指控股股东或实际控制人及其关联方通过采购、销 售、相互提供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用； （二）非经营性资金占用：指为控股股东或实际控制人及其关联方垫付工资 与福利、保险、广告等费用、为控股股东或实际控制人及其关联方以有偿或无偿 的方式直接或间接地拆借资金、代偿 ...

华映科技（集团）股份有限公司 股东会网络投票管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范公司股东会网络投票行为，便于广大股东行使表决权，有 效维护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东会规则》、《深圳证券交易所上市 公司股东会网络投票实施细则》及国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小 投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）等有关法律法规、行 政规章和公司章程,结合公司实际,特制定本制度。 第二条 本制度所称股东会网络投票是指公司股东通过深圳证券交易所(以 下简称"深交所")网络投票系统行使表决权的行为。网络投票系统包括深交所 交易系统、互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。 第三条 公司召开股东会,除现场会议投票外, 应当向股东提供股东会网络 投票服务，以方便股东行使表决权。 公司股东会现场会议应当在深交所交易日召开。 第四条 股东会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网络投票系统 行使表决权。 第二章 股东会网络投票的通知和准备 第五条 公司在股东会通知中，应当对网络投票的 ...

华映科技（集团）股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东会规则》（以下 简称"《股东会规则》"）以及其他有关法律、行政法规、公司章程的规定，制定本规则。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽 责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于 上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司法》第一百 一十三条规定的下列情形时，临时股东会应当在两个月内召开： （一）董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时； 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管理委员 会（以下简称中国证监会）派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所（以下简称证券 交易所），说明原因并公告。 第六条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、 ...

第一章 总则 第一条 为加强华映科技（集团）股份有限公司(以下简称"公司") 对外担保 行为的内部控制，规范对外担保行为，降低经营风险，保护公司、股东和其他利 益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 8 号 华映科技（集团）股份有限公司 ——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 法律、行政法规和规范性文件及《华映科技（集团）股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 对外担保决策制度 第二条 本制度所称"对外担保"是指公司以第三人身份为他人提供的保证、 抵押或质押。具体种类包括但不限于借款担保、银行开立信用证、银行承兑汇票 及商业承兑汇票、保函等担保。 第三条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第四条 本制度所称子公司是指全资子公司、控股子公司。公司控股子公司 的对外担保，视同公司行为，其对外担保应执行本制度。公司控股子公 ...

（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、分拆、解散及变更 公司形式的方案； （八）在股东会授权范围内，决定公司对内和对外投资、收购出售资产、资产抵 押、对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项： （1）决定单项价值占公司最近一期经审计净资产 10%以上，低于 30%的对内投资 交易； 华映科技（集团）股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地 履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规 则》和《华映科技（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关规定，制订本规则。 第二条 董事会行使下列职权： （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （2）决定单项价值低于公司最近一期经审计净资产 30%的对外投资交易； （3）决定交易的成交金额占公司最近一期经审计净资产 10%以上，低于 30%的委 托、租赁、融资等业务类合同； （4）决定交易的成交金额占公司最近一期经审计净资产 ...

华映科技（集团）股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范华映科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所行为，提高财务信息质量，切实维护股 东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国会计法》《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《华 映科技（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本制度。 第二条 公司选聘进行财务会计报告审计业务的会计师事务所，应当遵照本 制度执行。选聘除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的会计师事务所，可 比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、 股东会审议通过前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前向公 司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所选聘基本要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当满足下列基本条件： （一）具有独 ...

华映科技（集团）股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为了促进华映科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）规范 运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根 据《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规、规范性文件和《华映科技（集团） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并根据《上市公司独 立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会 中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注中小 股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者与公司及其 主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 公司聘任的独立董事原 ...

华映科技（集团）股份有限公司 董事薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司董事的薪酬管理，建立科学有效的激励 与约束机制，有效调动公司董事的工作积极性，提升公司的经营管理 效益，依据国家相关法律、法规的规定及《公司章程》，特制定本薪酬 管理制度。 第二条 适用本制度的董事，根据身份和工作性质不同，划分为： 1、董事长； 2、独立董事； 3、控股股东代表董事：指除董事长、独立董事外，由控股股东提 名的，或在控股股东、实际控制人及其关联公司（除本公司及控股子公 司外）任职的董事； 1、竞争力原则，公司提供的薪酬与市场同等职位收入水平相比有 竞争力； 2、按劳分配与责、权、利相结合的原则； 3、与公司效益及工作目标挂钩的原则； 4、短期与长期激励相结合的原则； 5、公开、公正、透明的原则。 第二章 管理机构 第四条 公司董事会薪酬与考核委员会是对董事（除独立董事）进 行考核并确定薪酬的管理机构。 4、内部董事：指除董事长外，在公司任职的董事（包括职工代表 董事）； 5、其他董事：指除董事长、独立董事、控股股东代表董事、内部 董事外的董事。 第三条 董事薪酬与公司长远发展和股东利益相结合，保障公司的 长期 ...

第一章 总则 第一条 为规范华映科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司章程指引》和《华映科技（集团）股份有限公司章 程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）的辞任、任期届满、解任 等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向董事会提交书面辞职 报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在 2 个交易日内披露有关情况。 如因董事的辞任导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任 前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务。 第四条 董事任期届满未获连任的，自股东会决议通过之日自动离职。 华映科技（集团）股份有限公司 董事离职管理制度 （七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等， 期限未满的； 第五条 股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效。 无正当理由，在任期届满前解任董事的，董事可以要求公司予以赔偿。 第六条 董事提出辞职的，公司应当在 60 日内完成补选， ...