| | | 甘肃能化股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。 特别提示： 1.本次股东大会没有否决提案的情形。 2.本次股东大会没有变更以往股东大会已通过的决议的情形。 一、会议召开和出席情况 （一）会议基本情况 1、会议届次：2023 年第四次临时股东大会 2、召集人：公司董事会，公司第十届董事会第二十七次会议审议通过了《关于召开 2023 年第四次临时股东大会的议案》。 3．会议召开的合法、合规性：公司董事会召集本次股东大会会议符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定。 4、召开时间： 现场会议时间：2023 年 10 月 27 日（星期五）下午 14:50 网络投票时间：2023 年 10 月 27 日，其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络 投票的具体时间为 2023 年 10 月 27 日 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00；通 过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2023 年 10 月 27 日 09:15 至 ...

北京市盈科（兰州）律师事务所 关于甘肃能化股份有限公司 二〇二三年第四次临时股东大会的 法律意见书 【2023】盈 兰州 非诉字第 LZ1730-1 号 甘肃省兰州市城关区东方红广场国芳商务写字楼 26 层，邮政编码：730030 电话（Tel）:0931-8440095 传真（Fax）:0931-8440267 北京市盈科（兰州）律师事务所 关于甘肃能化股份有限公司 二〇二三年第四次临时股东大会的 一、关于本次股东大会的召集和召开 法律意见书 【2023】盈 兰州 非诉字第 LZ1730-1 号 致：甘肃能化股份有限公司 北京市盈科（兰州）律师事务所（以下简称"本所"）接受甘肃能化股份有 限公司（以下简称"公司"）的委托，指派王栋、张天晶律师出席公司 2023 年 第四次临时股东大会，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》及中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》等法律、法规（以下 简称"有关法律"）及《公司章程》的有关规定，对本次股东大会的相关事项进 行见证并出具本法律意见书。 本所律师仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会的人员资 格及表决程序、表决结果是否符合有关法 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥2,851,103,099.46, a decrease of 12.27% compared to ¥3,249,818,422.57 in the same period last year[19] - Net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was ¥279,559,307.47, down 57.96% from ¥664,922,933.02 year-on-year[19] - The net profit excluding non-recurring gains and losses was ¥274,508,174.70, a decrease of 24.63% compared to ¥364,226,159.28 in the previous year[19] - The basic earnings per share for Q3 2023 was ¥0.0595, down 24.68% from ¥0.0790 in the same period last year[19] - The diluted earnings per share for Q3 2023 was ¥0.0512, a decrease of 24.59% compared to ¥0.0679 year-on-year[19] - Operating profit for the period was CNY 1,913,944,928.03, down 39.53% from CNY 3,165,344,517.18 in the previous year[42] - Net profit attributable to shareholders decreased by 42.83% to CNY 1,559,608,998.60, reflecting the impact of declining coal prices[42] - Total profit amounted to CNY 1,857,610,807.11, down from CNY 3,124,953,464.42, indicating a decrease of about 40.6%[56] - The total comprehensive income for the period was CNY 1,565,454,314.75, down from CNY 2,738,990,136.93, a decrease of around 42.8%[57] - Basic earnings per share decreased to CNY 0.3382 from CNY 0.5917, representing a decline of approximately 42.7%[57] Assets and Liabilities - The company's total assets at the end of the reporting period were ¥27,180,072,791.57, reflecting a 2.73% increase from the previous year[19] - The equity attributable to shareholders was ¥12,894,174,671.24, which represents a 10.59% increase compared to the previous year[19] - The total assets of Gansu Energy Chemical Co., Ltd. as of September 30, 2023, amounted to approximately CNY 27.98 billion, an increase from CNY 27.24 billion at the end of the previous period[30] - The total liabilities of the company as of September 30, 2023, were approximately CNY 10.73 billion, down from CNY 11.09 billion at the end of the previous period[30] - The company's total liabilities decreased to ¥13,285,598,440.48 from ¥13,914,217,215.38, a reduction of about 4.5%[54] Cash Flow - The net cash flow from operating activities for the year-to-date was ¥1,946,786,922.96, down 53.20% from ¥4,159,930,179.13 in the previous year[19] - The company's cash flow from operating activities for the reporting period was approximately CNY 1.95 billion, a decrease from CNY 4.16 billion in the previous period[36] - Cash received from tax refunds fell by 66.40% to CNY 21,727,396.25 compared to CNY 64,660,457.85 in the previous year[43] - The net increase in cash received from tax refunds was CNY 21,727,396.25, compared to CNY 64,660,457.85 in the previous period, a decline of approximately 66.4%[62] - The company reported a decrease in cash and cash equivalents from ¥7,567,843,903.62 to ¥6,031,010,443.13, a decline of approximately 20.3%[51] Investments and Projects - The company is progressing with the construction of the clean and efficient gasification project, with major equipment commissioning completed[27] - The company’s subsidiary, Jingtai Coal Industry, is actively developing the Baiyanzai mine and washing plant project, with various construction phases ongoing[27] - The construction scale of both the Hongsha Liang open-pit mine and the underground mine has been adjusted to 3 million tons per year[28] - As of the end of the reporting period, the project company for the Lanzhou New Area cogeneration project has been established and registered, with project approval obtained from the Lanzhou New Area Economic Development Bureau[28] - The company has completed the construction of five silos at the coal preparation plant, with ongoing installation projects for the main plant and control building[28] - The company is actively pursuing the EPC general contracting tender for the Lanzhou New Area cogeneration project, indicating ongoing market expansion efforts[28] - The company has completed the bidding and ordering of key equipment for the clean and efficient gasification project, with several construction units already completed[46] - The company is progressing with various engineering units of the gasification project, with some already completed and others underway[46] Inventory and Receivables - The company's inventory increased significantly to approximately CNY 1.19 billion, compared to CNY 538.81 million in the previous period[30] - Accounts receivable decreased by 92.03% to CNY 198,000.00, while accounts receivable financing dropped by 65.11% to CNY 117,640,584.09[42] - Inventory increased by 120.16% to CNY 1,186,228,638.13, indicating a substantial rise in stock levels[42] Borrowings and Financing - The company’s short-term borrowings decreased to approximately CNY 1.04 billion from CNY 2.15 billion in the previous period[30] - Long-term borrowings rose by 78.64% to CNY 2,726,388,000.00, reflecting increased financing for the Hongsha Liang project[42] - Long-term borrowings rose significantly to ¥2,726,388,000.00 from ¥1,526,202,552.78, reflecting an increase of approximately 78.7%[54] Other Income - Non-operating income for the current reporting period amounted to CNY 5,051,132.77, a significant increase compared to CNY 2,419,449.38 from the previous period[40] - Other income increased by 62.17% to CNY 56,837,603.27, primarily due to government subsidies related to daily operations[42]

| 证券代码：000552 | 证券简称：甘肃能化 | 公告编号：2023-82 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127027 | 债券简称：能化转债 | | 甘肃能化股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏负连带责任。 公司定于 2023 年 10 月 27 日（星期五）下午 14:50 以现场表决和网络投票结 合的方式召开 2023 年第四次临时股东大会，会议有关事项如下： 一、会议基本情况 1、会议届次：2023 年第四次临时股东大会 2、召集人：公司董事会，公司第十届董事会第二十七次会议审议通过了《关 于召开 2023 年第四次临时股东大会的议案》。 （1）截止 2023 年 10 月 23 日（股权登记日）下午 3：00 点收市时在中国证 券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的公司全体 A 股股东均有权出席股东 大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是 本公司股东。 3．会议召开的合法、合规性：公司董事会召集本次股东大会会议符合有 ...

甘肃能化股份有限公司 2023 年 10 月 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 组织机构及职责 3 | | 第三章 | 制度建设 6 | | 第四章 | 管理重点 6 | | 第五章 | 运行机制 8 | | 第六章 | 合规文化 10 | | 第七章 | 信息化建设 11 | | 第八章 | 监督问责 11 | | 第九章 | 附则 12 | GANSU ENERGY CHEMICAL CO.,LTD 合规管理办法 | | | 第一章 总则 第一条 为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，深化法 治国企建设，推动甘肃能化股份有限公司（以下简称公司）加强合规管理，切实 做好合规风险防控，有力保障深化改革与高质量发展，根据《中央企业合规管理 办法》《甘肃省省属企业合规管理办法》等规定，特制定本办法。 第二条 本办法所称合规，是指公司经营管理行为和员工履职行为符合国家 法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制 度等要求。 本办法所称合规风险，是指公司及员工在经营管理过程中因违规行为引发法 律责任、造成经济损失或者声誉损失以及其他负面 ...

根据《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本次下属 公司之间股权转让并吸收合并事项在公司董事会决策权限范围内，无需提交股东 大会审议。 本次吸收合并事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理 办法》规定的重大资产重组。 | 证券代码：000552 | 证券简称：甘肃能化 公告编号：2023-80 | | --- | --- | | 债券代码：127027 | 债券简称：能化转债 | 甘肃能化股份有限公司 关于下属公司金泰检测受让精正检测股权并对其吸收合 并的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏负连带责任。 甘肃能化股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 11 日召开第十 届董事会第二十七次会议、第十届监事会第十七次会议，审议通过《关于下属公 司金泰检测受让精正检测股权并对其吸收合并的议案》，具体内容如下： 一、概述 为充分利用和激活现有资源，实现资源最优配置和资产高效利用，推动公司 检测业务结构转型和高质量发展，结合公司实际，将甘肃科贝德煤与煤层气开发 技术有限公司（以下简称"科贝德"，为公司三级全 ...

甘肃能化股份有限公司 GANSU ENERGY CHEMICAL CO.,LTD 独立董事工作制度 2023 年 10 月 第一章 总 则 第一条 为完善甘肃能化股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，促 进公司规范运作，保证独立董事履行职责，根据《国务院办公厅关于上市公司独 立董事制度改革的意见》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运 作》及《公司章程》的有关规定，特制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，应当按照相关法 律法规、规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其 要关注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 公司董事会成员中至少包括三分之一独立董事，董事会下设薪酬与 考核、审计、提名、战略发展等专门委员会，独立董事在审计委员会、提名委员 会、薪酬与考核委员会成员中占多数，并担任召集人。审计委员会的召集人应当 为会计专业人士。 第二章 独立董事的任职条 ...

| 证券代码：000552 | 证券简称：甘肃能化 公告编号：2023-77 | | --- | --- | | 转债代码：127027 | 转债简称：能化转债 | 甘肃能化股份有限公司 2023 年第三季度可转换公司债券转股情况公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏负连带责任。 特别提示： "能化转债"（债券代码：127027）转股期为2021年6月16日至2026年12月9 日；转股价格现为3.17元/股。（因公司实施2020年度、2021年半年度、2021年 年度权益分派，重大资产重组，以及公司实施2022年度权益分派，能化转债的转 股价格由原来的3.33元/股调整为3.17元/股。） 2023年第三季度，"能化转债"因转股减少7,000元人民币（即70张），共 计转换成"甘肃能化"股票2,206股。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所可转换公司债券业 务实施细则》的有关规定，甘肃能化股份有限公司（以下简称"公司"）现将2023 年第三季度可转换公司债券（以下简称"可转债"）转股及公司股份变动情况公 告如下： 一、可转债发行上 ...

甘肃能化股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到股东甘肃省煤炭资 源开发投资有限责任公司（以下简称"煤开投公司"）《关于开展转融通证券出 借业务的告知函》，为盘活存量资产、增加投资收益，煤开投公司拟将所持有的 部分公司股份实施转融通证券出借业务。 截至本公告披露日，煤开投公司持有公司股份 89,700,000 股，占公司总股 本的 1.95%，为公司控股股东之控股子公司，所持公司股份全部为无限售条件流 通股，且不存在抵押、质押及其他任何限制转让的情况。煤开投公司开展转融通 证券出借业务，自正式实施该业务起 1 年内，参与股份数量不超过公司总股本的 1%，若业务开展期间公司有发生派发红利、送红股、转增股本、增发新股或配股 等除权、除息事项，上述股份数量将相应进行调整。 煤开投公司本次开展转融通证券出借业务涉及的公司股份不会因该业务的 开展而发生所有权转移。本次参与转融通证券出借业务系煤开投公司的正常业务 行为，不会导致公司股份发生变动，不会对公司治理结构和公司的持续性经营产 生重大影响。 | 证券代码：000552 | 证券简称：甘肃能化 | 公告编号：2023-76 | | --- | --- | --- ...

| 证券代码：000552 | 证券简称：甘肃能化 | 公告编号：2023-71 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127027 | 债券简称：能化转债 | | 甘肃能化股份有限公司 第十届董事会第二十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏负连带责任。 一、会议召开情况 表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，表决通过。 详见公司同日刊登于证券时报、上海证券报及巨潮资讯网《关于投资建设海石湾 煤矿深部扩大区煤层气开采利用项目的公告》。 3、关于对科贝德公司增资投资建设海石湾煤矿地面抽采煤层气氦气分离中试项 目的议案； 表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，表决通过。 甘肃能化股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会第二十六次会议于2023 年9月8日下午三点半在兰州七里河瓜州路1230号甘肃能化19楼以现场和通讯相结合 方式召开。本次会议通知已于2023年9月1日以 OA、微信、电话、传真、电子邮件等 方式送达全体董事。本次会议应参加董事13人，实际参加表决董事13人。本次现场会 议由公司董 ...