甘肃能化股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：甘肃能化股份有限公司 上市地点：深圳证券交易所 股票简称：甘肃能化 股票代码：000552 信息披露义务人：甘肃能源化工投资集团有限公司 住所：甘肃省兰州市七里河区瓜州路 1230 号 2113 室 通讯地址：甘肃省兰州市七里河区瓜州路 1230 号 2113 室 权益变动性质：国有股份无偿划转（股份增加） 信息披露义务人声明 一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与 格式准则第 15 号一权益变动报告书》及其他相关的法律、法规编写本报告书。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权与批准，其履行亦不违 反信息披露义务人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定本报 告书已全面披露信息披露义务人在甘肃能化股份有限公司中拥有权益的股份变 动情况。截至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有 通过任何其他方式增加或减少其在甘肃能化股份有限公司拥有权益的股份。 四、本次权 ...

证券代码：000552 证券简称：甘肃能化 公告编号：2023- 66 一、本次国有股份无偿划转基本情况 2023 年 8 月 17 日，公司收到靖煤集团来函，拟将其持有的全部上市公司股 份 1,061,505,580 股（占公司总股本的 23.02%）无偿划转至其母公司能化集团。 本次无偿划转前，公司股东能化集团直接持有公司股份 1,622,773,446 股，占公 债券代码：127027 债券简称：能化转债 1 甘肃能化股份有限公司 关于国有股份无偿划转的提示性公告 司总股本的 35.19%；能化集团通过其全资子公司靖煤集团间接持有公司股份 1,061,505,580 股，占公司总股本的 23.02%；能化集团通过其控股子公司甘煤投 间接持有公司股份 89,700,000 股，占上市公司总股本的 1.95%。 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏负连带责任。 重要内容提示： 1、本次股东权益变动系甘肃能化股份有限公司（以下简称"公司"或"甘 肃能化"）股东靖远煤业集团有限责任公司（以下简称"靖煤集团"）将其持有的 1,061,505,580 股公司 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the reporting period was ¥5,754,822,807.67, a decrease of 6.97% compared to the same period last year, which reported ¥6,186,241,799.48[100]. - The net profit attributable to shareholders was ¥1,280,049,691.13, reflecting a significant decline of 37.96% from the adjusted net profit of ¥2,063,260,809.86 in the previous year[100]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥1,282,681,374.52, showing a substantial increase of 239.93% compared to the adjusted figure of ¥377,341,810.96 from the previous year[100]. - The net cash flow from operating activities was ¥669,616,396.86, down 62.09% from the previous year's adjusted figure of ¥1,766,267,421.95[100]. - The total assets at the end of the reporting period amounted to ¥27,606,495,008.58, representing a 1.35% increase from the previous year's total of ¥27,238,473,926.74[100]. - The net assets attributable to shareholders increased by 7.14% to ¥13,814,492,652.06 from ¥12,894,174,671.24 at the end of the previous year[100]. - The coal segment generated ¥4,439,999,066.88 in revenue, accounting for 77.15% of total revenue, down 7.47% from the previous year[102]. - The company received government subsidies amounting to ¥44,411,867.86 during the reporting period[96]. Capital Structure and Investments - The total capital at the end of the reporting period is RMB 4,611,050,262.0, with a year-on-year increase of 3.84%[1]. - The company issued 28 million convertible bonds totaling RMB 280 million, which began trading on January 22, 2021[8]. - The company reported a total fundraising amount of RMB 2,800 million from the issuance of convertible bonds, with a net amount of RMB 2,769 million after deducting issuance costs[53]. - As of June 30, 2023, the company has utilized RMB 274.6 million of the raised funds, with a remaining balance of RMB 547.98 million in the fundraising account[53]. - The company has made significant equity investments totaling CNY 605 million, including a 100% stake in Baiyin Galaxy Machinery Manufacturing Co., Ltd. and Liuhua Chemical Co., Ltd.[130]. - The company reported a cumulative interest income of RMB 11.97 million from cash management of raised funds as of June 30, 2023[53]. Operational Changes and Subsidiaries - The company has a total of 15 secondary subsidiaries and 11 tertiary subsidiaries, indicating a broad operational structure[10]. - The company established a new subsidiary, Gansu Jingmei Energy Co., Ltd., to enhance internal resource integration and improve operational efficiency[36]. - The company has undergone a name change to Gansu Energy Chemical Co., Ltd., effective April 18, 2023, reflecting a strategic rebranding[9]. - The company completed a major asset restructuring, acquiring 100% equity of Yao Coal Group, with 2,103,190,538 shares issued and listed on February 9, 2023[193]. - The company has not engaged in any asset or equity acquisitions or disposals during the reporting period[167]. Risk Management and Compliance - The company is facing market and policy risks due to the close relationship between the coal industry and macroeconomic development, which may impact production and operations[37]. - The company has not identified any significant risks or countermeasures in its operations during the reporting period[61]. - The company has adhered to environmental tax regulations and has timely paid the required taxes[167]. - The company has not reported any significant litigation or arbitration matters during the reporting period[155]. - The company has not faced any penalties or violations during the reporting period[168]. Environmental and Social Responsibility - The company has implemented advanced technology and equipment for environmental protection, ensuring compliance with pollution discharge standards[167]. - The company has established a complete monitoring archive information management system for environmental monitoring, ensuring compliance with national standards[136]. - The company has engaged in various rural revitalization initiatives, contributing over ¥2.5 million in consumer assistance and investing ¥2 million in a modern agricultural planting demonstration base[151]. - The company has provided financial assistance of ¥64,000 to 37 households in need during the reporting period, enhancing its poverty alleviation efforts[151]. Shareholder and Governance - The company’s stock ownership structure shows that the controlling shareholder holds 73.83% of the total shares[7]. - The company’s board of directors and management have confirmed the accuracy and completeness of the half-year report[60]. - The company has not disclosed any new strategies or significant operational changes in the report[61]. - The total number of shares is 2,507,826,471, with 2,103,190,538 newly issued shares, representing 4.61% of the total[196]. - The state-owned shares represent 45.61% of the total shares, equating to 2,103,190,538 shares[195].

| 证券代码：000552 | 证券简称：甘肃能化 公告编号：2023-63 | | --- | --- | | 债券代码：127027 | 债券简称：能化转债 | 甘肃能化股份有限公司 募集资金 2023 年半年度存放与使用情况公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏负连带责任。 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准甘肃靖远煤电股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕2771 号）核准，公司于 2020 年 12 月通过公开发行方式，发行了 2,800 万张可转换公司债券，债券面值 100 元/张， 共募集资金总额人民币 2,800,000,000.00 元，扣除承销及保荐费、律师费用、会 计师费用、资信评级费用、发行手续费、信息披露费等其他发行费用合计人民币 30,688,301.89 元 （ 不 含 税 ） ， 本 次 发 行 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币 2,769,311,698.11 元。 公司公开发行可转换公司债券募集资金人民币 2,800,0 ...

甘肃能化股份有限公司独立董事 1、截止 2023 年 6 月 30 日，公司不存在控股股东及其他关联方非经营性资 金占用的情况； 2、截止 2023 年 6 月 30 日，公司存在为子公司提供担保的事项，该事项已 经公司相关会议审议通过，除此之外，公司不存在为控股股东及其他关联方提供 担保的情况，也无其他形式的对外担保事项。 独立董事：田松峰、周一虹、陈建忠、袁济祥、刘新德 2023.8.17 关于公司关联方资金占用和对外担保情况的独立意见 根据《上市公司独立董事规则》《股票上市规则》《公司章程》等相关规 定和要求，作为公司的独立董事，本着勤勉尽责的态度，我们对公司控股股东及 其他关联方占用公司资金和公司对外担保情况进行了仔细核查，发表独立意见如 下： ...

| 证券代码：000552 | 证券简称：甘肃能化 | 公告编号：2023-61 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127027 | 债券简称：能化转债 | | 甘肃能化股份有限公司 第十届董事会第二十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏负连带责任。 一、会议召开情况 甘肃能化股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会第二十四次会议于2023 年8月15日上午十点在兰州七里河瓜州路1230号甘肃能化19楼以现场和通讯相结合方 式召开。本次会议通知已于2023年8月10日以 OA、微信、电话、传真、电子邮件等方 式送达全体董事。本次会议应参加董事13人，实际参加表决董事13人。本次现场会议 由公司董事长许继宗先生主持，会议的召开符合《公司法》《公司章程》等法律法规、 部门规章和规范性文件的规定。 1、关于《募集资金 2023 年半年度存放与使用情况公告》的议案； 表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，表决通过。 详见公司同日刊登于巨潮资讯网《募集资金 2023 年半年度存放与使用情况公告》。 2、关于 ...

| 证券代码：000552 | 证券简称：甘肃能化 | 公告编号：2023-62 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127027 | 债券简称：能化转债 | | 经与会监事审议，会议通过了以下决议： 1、关于《募集资金 2023 年半年度存放与使用情况公告》的议案； 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权，表决通过。 详见公司同日刊登于巨潮资讯网《募集资金 2023 年半年度存放与使用情况公告》。 2、关于 2023 年半年度报告全文及摘要的议案。 甘肃能化股份有限公司 第十届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏负连带责任。 一、会议召开情况 甘肃能化股份有限公司（以下简称"公司"）第十届监事会第十五次会议于2023 年8月15日上午十一点在兰州七里河瓜州路1230号甘肃能化19楼以现场和通讯相结合 方式召开。本次会议通知已于2023年8月10日以 OA、微信、电话、传真、电子邮件等 方式送达全体监事。本次会议应参加监事5人，实际参加表决监事5人。本次现场会议 由公司监事会主席陈虎先生主持，会议 ...

| 附件一 | | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 2023年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | | | | | | | | 上市公司名称。 | | | | | | | | | | 单位:元 | | 非经营性资金占用 | 橙金占用方名称 | 占用方与上市公司 的关联关系 | 上市公司核算 的会计科目 | 2023年期初占 用资金余额 | 2023年半年度占 用累计发生金额 | 2023年半年 度占用资金 | 2023年半年度偿 还累计发生金额 | 2023年半年度 期末占用资金 | 占用形成原因 | 占用性质 | | 204030911553 | | | | | (不含利息) | 的利息 | | 余额 | | | | 控股股东、实际控制人 及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 前控股股东、实际控制 | | | | | | | | | | | | 人及其附属 ...

2023年8月14日，经公司职工代表大会表决通过，选举韩振江先生、李曙红 女士担任公司职工监事，根据公司章程有关规定，韩振江先生、李曙红女士任职 即日起生效，任期与本届监事会相同，至2024年9月12日。 | | | 甘肃能化股份有限公司 关于职工监事辞职及新任职工监事的公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏负连带责任。 公司于近日收到职工监事曹文华、杨继祯先生递交的辞职报告，因工作调整， 曹文华、杨继祯先生辞去公司职工监事职务，辞职后曹文华、杨继祯先生仍在公 司从事管理工作。 曹文华、杨继祯先生未持有公司股份，根据公司章程有关规定，其辞呈自送 达之日生效。公司对曹文华、杨继祯先生在公司任职期间做出的贡献表示感谢。 韩振江，男，1968年8月出生，会计师。曾担任靖远矿务局红会一矿财务科 会计、副科长、科长，靖煤公司红会一矿计划财务部部长、党支部书记，靖煤集 团红会一矿副总会计师兼计划财务部部长，公司资产财务部会计管理中心驻红会 一矿财务部门负责人（正科级），甘肃刘化（集团）有限责任公司党委委员、财 务总监，公司资产财务部副部长、部长，财务总监、董事 ...

证券代码：000552 证券简称：甘肃能化 编号：2023-04 特定对象调研 □分析师会议 投资者关系 □媒体采访 □业绩说明会 活动类别 新闻发布会 路演活动 现场参观 □其他 （请文字说明其他活动内容） 北京泰德圣私募基金任嘉碧、青岛鹿秀投资宁炜哲、西安江岳 基金秦建斌、华西银峰投资沈兆君、雅戈尔投资汪御洲、肖迪， 参与单位名称 中航证券孙智天、浙江农发产业投资赵文杰、李猛，太平资产 及人员姓名 管理沈晨、青岛城投张金秀、杨璐莹，招商银行王伯玮，中新 融创资本马锐。 时间 2023 年 8 月 9 日（周三）9:00-11:30 地点 公司 19 楼会议室 上市公司接待 公司董事长许继宗、财务总监王文建、董事会秘书滕万军及公 人员姓名 司相关部室负责人。 公司接待人员就公司基本情况、上年度及 2023 年一季度 生产经营情况、重大资产重组实施、配套融资募投项目等情况 进行了说明，与公司调研人员进行了交流沟通，并前往公司白 银热电、刘化化工进行了现场调研。主要交流内容如下： 1、公司煤炭业务情况 投资者关系活动 目前，公司拥有 9 对煤炭生产矿井，核定年产能 1624 万 主要内容介绍 吨，一个基建矿区（ ...