江苏博爱星律师事务所 律师声明： 关于常柴股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 致：常柴股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东 大会规则》（以下简称《股东大会规则》）、《深圳证券交易所上市公司股东大 会网络投票实施细则》等法律、法规及规范性文件的要求，江苏博爱星律师事务 所（以下简称"本所"）接受常柴股份有限公司（以下简称"公司"）委托，指派薛 峰律师、李烁律师出席常柴股份有限公司 2023 年度股东大会（以下简称"本次股 东大会"），对本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员资格、表决程序 等重要事项出具本法律意见书。 1、本所律师根据法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实以及对我国 现行法律、法规和规范性文件的理解发表法律意见。 2、公司已向本所保证，其为出具本法律意见书所已提供的资料均真实、准 确、完整。 3、本所律师已经对与出具法律意见书有关的所有文件资料及证言进行审查 判断，并据此出具法律意见。 4、本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件予以公告，并依 法对 ...

《常柴股份有限公司董事会议事规则》 （已经 2023 年年度股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为了规范公司董事会的议事方法和程序，确保董事会的工作效率和科学决 策，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《常柴股份有限公司章 程》的规定，制定本议事规则。 第二条 公司董事会在公司治理结构中处于重要地位。公司董事会实行集体领导、 民主决策制度。未经董事会合法授权，任何董事不得以个人名义行使董事会的职权。 第三条 公司董事会由 9 名董事组成，其中，独立董事三名，独立董事中，至少包 括一名会计专业人士（指具备高级职称的或注册会计师资格的人士）。设董事长 1 人， 可以设副董事长 1 人。董事任期 3 年，任期届满可连选连任。董事会成员中不设公司职 工代表董事。董事应当遵守法律、法规和公司章程规定，忠实履行职责，以公司和股东 利益最大化为行为准则。 第二章 董事会的职权 第四条 董事会行使下列职权： （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式 的方案； （七）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外 担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等 ...

《常柴股份有限公司独立董事制度》 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一名会 计专业人士。公司董事会下设审计委员会、战略发展委员会、薪酬与考核委员会三个专 门委员会。 审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半 数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 （已经 2023 年年度股东大会审议通过） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善常柴股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结构，规范独 立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，提高公司质量，维护公司利益， 保障全体股东、特别是中小股东的合法权益不受侵害，根据《中华人民共和国公司法》、 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的其他职务，并与公司及公司主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观 判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位或者个 人的影响。 《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《常 ...

《常柴股份有限公司股东会议事规则》 （已经 2023 年年度股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为了维护股东合法权益，规范公司行为，保证股东会依法行使职权， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》、《常柴股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，特制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、部门规则及公司章程的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东会不定期召开，有下列情 形之一的，应当在2个月内召开临时股东会： （一）董事人数不足6人时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时； （三）单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时； （五）监事会提议召开时； （ ...

Financial Performance - The company's revenue for Q1 2024 was ¥836,479,520.73, representing an increase of 18.97% compared to ¥703,102,297.70 in the same period last year[4] - Net profit attributable to shareholders was ¥32,382,777.70, up 35.30% from ¥23,934,592.54 year-on-year[4] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses surged to ¥39,340,826.68, a significant increase of 3,452.08% compared to ¥1,107,543.07 in the previous year[4] - Total operating revenue for Q1 2024 reached ¥836,479,520.73, an increase of 18.9% compared to ¥703,102,297.70 in Q1 2023[24] - Net profit for Q1 2024 was ¥34,048,670.84, representing a 31.8% increase from ¥25,828,962.34 in Q1 2023[26] - Earnings per share for Q1 2024 were ¥0.0459, compared to ¥0.0339 in Q1 2023, marking a 35.9% increase[26] - The total comprehensive income for Q1 2024 was ¥58,115,570.84, compared to ¥103,979,662.34 in Q1 2023, indicating a decline of 44.0%[26] Assets and Liabilities - The company's total assets increased by 2.92% to ¥5,310,015,979.74 from ¥5,159,394,958.92 at the end of the previous year[4] - The total liabilities as of Q1 2024 amounted to ¥1,781,239,992.65, compared to ¥1,689,326,839.34 in Q1 2023, indicating a growth of 5.5%[25] - The total equity attributable to shareholders of the parent company was ¥3,455,988,885.60, up from ¥3,398,946,911.23, reflecting a 1.7% increase[25] - The company's total assets as of March 31, 2024, amount to CNY 5,310,015,979.74, an increase from CNY 5,159,394,958.92 at the beginning of the period[21] Cash Flow - The cash flow from operating activities was negative at -¥16,877,796.78, an improvement from -¥71,086,048.66 in the previous year[11] - Cash flow from operating activities in Q1 2024 was ¥456,415,221.66, slightly up from ¥447,807,917.75 in Q1 2023[28] - The net cash flow from operating activities for Q1 2024 was -16,877,796.78, an improvement from -71,086,048.66 in Q1 2023, indicating a significant reduction in cash outflow[29] - The total cash inflow from operating activities was 469,287,904.89, slightly up from 465,689,048.20 in Q1 2023, showing stability in operational cash generation[29] - The total cash and cash equivalents at the end of Q1 2024 stood at 766,884,514.89, compared to 619,805,190.40 at the end of Q1 2023, representing an increase of approximately 23.8%[30] Investments and Expenses - Research and development expenses rose by 34.41% to ¥20,281,737.94, reflecting the company's increased investment in R&D projects[10] - Total operating costs for Q1 2024 were ¥772,816,412.40, up from ¥691,918,401.77 in the same period last year, reflecting a year-over-year increase of 11.7%[25] - The company reported a significant decrease in investment income, down 80.81% to ¥523,222.06, attributed to reduced interest income from financial assets[10] - The cash outflow for purchasing goods and services was 340,923,732.36, down from 387,355,660.67 in the previous year, indicating a reduction in operational expenses[29] Shareholder Information - Total number of common shareholders at the end of the reporting period is 56,686[14] - The largest shareholder, Changzhou Investment Group Co., Ltd., holds 32.26% of shares, totaling 227,663,417 shares[14] - The company has a total of 170,845,236 unrestricted shares held by the largest shareholder, Changzhou Investment Group Co., Ltd.[14] Other Information - The company has not yet audited the Q1 2024 report, which may affect the reliability of the financial data presented[31] - The company is implementing new accounting standards starting in 2024, which may impact future financial reporting[31]

《常柴股份有限公司会计师事务所选聘制度》 （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构，完善的内部管理 和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； 第一章 总则 第一条 为了进一步规范常柴股份有限公司（以下简称 "公司"） 选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，提高财务信息质 量，切实维护股东利益，根据有关法律法规、规范性文件以及《常柴 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制 度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律 法规要求，聘任会计师事务所对本公司财务会计报告发表审计意见、 出具审计报告及内部控制报告的行为。 公司下属全资或控股子公司（已上市控股子公司除外）不再单独 选聘会计师事务所。 公司聘任会计师事务所从事其他法定审计业务的，可以参照本制 度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，经董事会审计委员会 （以下简称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东 会决定。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所需要具备下列条件： （一）具有独立 ...

关于常柴股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 苏公W[2024]E1085号 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP 中国. 江苏. 无锡 Wuxi . Jiangsu . China 总机：86 (510)68798988 Tel： 86 (510)68798988 传真：86 (510)68567788 Fax： 86 (510)68567788 电子信箱：mail@gztycpa.cn E-mail：mail@gztycpa.cn 常柴股份有限公司全体股东： 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了常柴股份有限公司（以下简称 常柴股份公司）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动 表以及相关财务报表附注，并于 2024 年 4 月 10 日出具了苏公 W[2024]A250 号无保留 意见审计报告。 | 非经营性资金占用 | | 占用方与上市公 | 上市公 ...

《常柴股份有限公司独立董事制度》 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法 规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所业务规则和公 司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， 维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一名会 计专业人士。公司董事会下设审计委员会、战略发展委员会、薪酬与考核委员会三个专 门委员会。 审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半 数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 （已经董事会十届五次会议审议通过，尚需股东大会审议通过） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善常柴股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结构，规范独 立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，提高公司质量，维护公司利益， 保障全体股东、特别是中小股东的合法权益不受侵害，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— ...

公证天业会计师事务所(特殊普通合伙) Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP 中国 . 江苏 . 无锡 Wuxi . Jiangsu . China 总机：86（510）68798988 Tel：86（510）68798988 传真：86（510）68567788 Fax：86（510）68567788 电子信箱：mail@gztycpa.cn E-mail：mail@gztycpa.cn 审计报告 苏公 W[2024]A250 号 常柴股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了常柴股份有限公司（以下简称常柴股份）财务报表，包括2023年12月31日的 合并及母公司资产负债表，2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合 并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 常柴股份2023年12月31日的合并及母公司财务状况以及2023年度的合并及母公司经营成果和 现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。 ...

常柴股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告及 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《 上市公司治理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》和常柴股份有限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》、《 董事会审计委员会实施细则》等规定和要求，公司对2023年度审计 机构履职情况进行评估，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则， 恪尽职守，认真履职，对会计师事务所2023年度履行监督职责，现 将具体情况报告如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"公证天业"） 成立于1982年，注册地址为无锡市太湖新城嘉业财富中心5-1001室， 首席合伙人为张彩斌。截至2023年末，公证天业合伙人数量58人， 注册会计师人数334人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 人数142人。 经审计，公证天业认为公司2023年度财务报告在所有重大方面 按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司2023年12月31日的 合并及母公司财务状况以及2023年度 ...