中国石油集团资本股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所关于上市公司年 度报告工作的相关要求，结合公司相关规定，本人对 2023 年度作为 中国石油集团资本股份有限公司（以下简称公司）独立董事履职情况 述职如下： 2023 年度述职期间（自 2023 年 6 月 16 日至 2023 年 12 月 31 日， 下同），公司共召开 5 次董事会会议，其中现场会议 2 次。本人均亲 自出席，未委托他人出席董事会会议。 本人作为公司的独立董事，在董事会会议召开前，主动了解情况， - 1 - 并获取所需要的资料，认真研读会议文件，为董事会的表决作了充分 的准备。在亲自出席的 5 次董事会会议上，本人详细听取公司对各项 议案的介绍，认真审议各项议案，积极参与会议讨论并结合自身的专 业知识作出判断，站在公正、客观、独立的角度审议各项议案。对于 2023 年度述职期间董事会会议审议的所有议案，本人均投了同意票。 同时作为审计委员会、提名与薪酬委员会委员，认真履行了相关职责。 （一）工作履历 本人毕业于清华大学，会计学博士研究生学历，管理学（会计） 博士，注册会计师。1998 ...

中国石油集团资本股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范中国石油集团资本股份有限公司（以下简称公 司）的关联交易，保证公司与关联方之间所发生的关联交易符合公平、 公开、公允的原则，确保公司及全体股东的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票 上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律法规、规范性 文件和《中国石油集团资本股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的相关规定，结合公司经营实际，特制订本办法。 第二条 本办法适用于公司及纳入合并报表范围内的公司（以下 统称所属公司）的关联交易管理工作。所属公司应当遵循监管要求， 参照本办法规定，结合各自实际，明确关联交易归口管理部门和业务 流程。 公司与所属公司发生的交易或者所属公司之间发生的交易，不视 为关联交易，除另有规定外，免于按照本办法规定披露和履行相应程 序。 第三条 公司关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系， 不得通过将关联交易非关联化规避相关审议程序和信息披露义务。相 关交易不得存在导致或者可能导致公司出 ...

中国石油集团资本股份有限公司 董事会提名与薪酬委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为完善中国石油集团资本股份有限公司（以下简称公 司）治理结构，优化董事会构成和决策机制，规范董事、高级管理人 员选任，根据《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规 章、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）以及 《中国石油集团资本股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《中 国石油集团资本股份有限公司董事会议事规则》，制定本规则。 第二条 董事会提名与薪酬委员会（以下简称委员会）是按照《公 司章程》设立的专门工作机构，协助董事会开展工作，对董事会负责。 第二章 委员会职责 第三条 委员会的主要职责为： （一）研究董事和由董事会任免的高级管理人员的选任程序和标 准，向董事会提出董事和高级管理人员候选人建议，对董事和高级管 理人员候选人的任职资格进行审核； （二）从技能、知识及经验等方面对董事会的架构、人数及组成 进行检查，并在必要时对董事会的变动提出建议； （三）研究董事、高级管理人员薪酬考核政策，拟定、审查董事、 高级管理人员薪酬考核方案，向董事会提出建议并监督方案实施； （四）有权听取下属公司就其 ...

中国石油集团资本股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所关于上市公司年 度报告工作的相关要求，结合公司相关规定，本人对 2023 年度作为 中国石油集团资本股份有限公司（以下简称公司）独立董事履职情况 述职如下： 一、基本情况 （一）工作履历 本人毕业于厦门大学，会计学（管理会计专业方向）博士研究生 学历，2001 年 5 月至 2003 年 6 月进入清华大学经济管理学院管理学 博士后流动站工作，之后在清华大学会计研究所任教。现任北京国家 会计学院教授、可持续发展与会计研究中心主任、管理会计研究所所 长、学术管理委员会副主任，中国会计学会管理会计专业委员会理事、 中国成本研究会常务理事，并任中体产业集团股份有限公司、锐捷网 络股份有限公司独立董事。2022 年 9 月 20 日任公司独立董事。 （二）独立性说明 作为公司的独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系均不在公 司或其附属企业担任除独立董事之外的其他职务，没有为公司或其附 属企业提供财务、法律、咨询等服务。除独立董事津贴外，没有从公 司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露 的其他利 ...

中国石油集团资本股份有限公司 关于对中油财务有限责任公司的风险持续评估报告 按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与 关联交易》要求，中国石油集团资本股份有限公司（以下简称中油资 本）通过查验中油财务有限责任公司（以下简称中油财务或公司）金 融许可证、营业执照等证件资料，并审阅信永中和会计师事务所（特 殊普通合伙）出具的包括资产负债表、损益表、现金流量表等在内的 中油财务定期财务报告，对中油财务的经营资质、内控、业务和风险 状况进行了评估，具体情况报告如下。 一、基本情况 （一）1995 年 7 月 31 日，中国人民银行下发了《关于筹建中油 财务有限责任公司的批复》（银复〔1995〕267 号），同意筹建中油 财务。 （ 二 ） 中 油 财 务 持 有 营 业 执 照 （ 统 一 社 会 信 用 代 码 91110000100018558M）和金融许可证（机构编码：L0003H211000001）。 | 序号 | 股东名称 | 出资额 （万元） | 股权比例 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 中国石油天然气集团有限公司 | 655,810.92 | 40 ...

中国石油集团资本股份有限公司 关于独立董事独立性的评估意见 中国石油集团资本股份有限公司 董事会 2024 年 3 月 29 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《中国石油集团 资本股份有限公司独立董事工作制度》等要求，中国石油集团资本股 份有限公司（以下简称公司）第十届董事会就公司在任独立董事贺颖 奇、徐建军、陈武朝的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事贺颖奇、徐建军、陈武朝的任职经历以及签署的 相关自查文件等内容，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何 职务，也未在公司主要股东担任任何职务，与公司以及主要股东之间 不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在 影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》中对独立董事独立性的相关要求。 ...

中国石油集团资本股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为完善中国石油集团资本股份有限公司（以下简称公 司）治理结构，健全内部控制体系，增强内部控制和规范管理能力， 根据《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）以及《中国石 油集团资本股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《中国石油 集团资本股份有限公司董事会议事规则》，制定本规则。 第二条 董事会审计委员会（以下简称委员会）是按照《公司章 程》设立的专门工作机构，协助董事会开展工作，对董事会负责。 第二章 委员会职责 第三条 委员会的主要职责为： （一）提议聘请或更换外部审计机构，并监督、评估外部审计机 构工作； （二）对聘任或者解聘公司财务负责人提出审核意见； （三）对聘用或者解聘承办公司审计业务的会计师事务所提出审 核意见； （四）监督及评估公司内部审计工作，听取公司内部审计工作报 告； （五）监督及评估公司内部控制工作，评价内部控制的有效性， 审阅内部控制评价报告； （六）协调管理层、内部审计及相关部门与外部审计之间的沟通； （七）审核公司财务报告及其披露 ...

证券代码：000617 证券简称：中油资本 公告编号：2024-006 中国石油集团资本股份有限公司 关于计提2023年度资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为真实反映中国石油集团资本股份有限公司（以下简称公司）财 务状况和经营成果，按照《企业会计准则》及公司会计政策，公司对 2023 年 12 月末各项资产进行清查。因贷款规模扩大及结构变化等原 因，根据谨慎性原则，2023 年度公司计提金融资产及应收款项信用减 值损失 362,138 万元，具体情况说明如下： 一、 计提资产减值准备的具体情况说明 （一）计提金融资产及应收款项减值准备的依据和方法 根据财政部《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的 规定以及公司相关会计政策，为客观反映各类资产价值，公司采用预 期信用损失法，对纳入计提减值范围的金融资产及应收款项进行减值 测试，并计提减值准备。 （二）计提金融资产及应收款项减值准备情况 2023 年度，公司对合并层面持有的金融资产及应收款项计提减值 损失 497,433 万元，转回减值损失 135,295 万元，具体 ...

证券代码：000617 证券简称：中油资本 公告编号：2024-009 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中国石油集团资本股份有限公司 中国石油集团资本股份有限公司（以下简称公司）根据财政部发 布的《企业会计准则解释第 16 号》变更会计政策，不会对公司财务状 况、经营成果和现金流量产生重大影响。具体情况如下： 一、本次会计政策变更概要 （一）会计政策变更原因及变更时间 2022 年 12 月 13 日，财政部发布了《关于印发<企业会计准则解释 第 16 号>的通知》（财会〔2022〕31 号）（以下简称《企业会计准则 解释第 16 号》），规定了"关于单项交易产生的资产和负债相关的递 延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"的内容，自 2023 年 1 月 1 日起施行。 （二）变更前采用的会计政策 本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则— 基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计 准则解释公告以及其他相关规定。 （三）变更后采用的会计政策 本次会计政策变更后，公司将按照财政部发布的《企 ...

证券代码：000617 证券简称：中油资本 公告编号：2024-003 中国石油集团资本股份有限公司 第十届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中国石油集团资本股份有限公司（以下简称公司）第十届监事会 第四次会议于 2024 年 3 月 27 日（周三）在北京市西城区金融大街 1 号石油金融大厦 B 座 412 会议室以现场会议方式召开。本次监事会会 议通知文件已于 2024 年 3 月 17 日分别以专人通知、电子邮件的形式 发出。会议应出席监事 5 人，实际亲自出席监事 5 人。本次会议由监 事会主席佐卫先生主持，高级管理人员列席会议，会议的召开符合《中 华人民共和国公司法》和《中国石油集团资本股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定。参会全体监事对本次会议全部议 案进行了认真审议，结果如下： 一、审议通过《2023 年度监事会工作报告》 本报告尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 《 2023 年 度 监 事 会 工 作 报 告 》 同 日 在 巨 ...