中国石油集团资本股份有限公司 董事会风险管理委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为完善中国石油集团资本股份有限公司（以下简称公 司）治理结构，提高风险管理水平，根据《中华人民共和国公司法》 等法律、行政法规、部门规章、《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）以及《中国石油集团资本股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）、《中国石油集团资本股份有限公司董事会 议事规则》，制定本规则。 第二条 董事会风险管理委员会（以下简称委员会）是按照《公 司章程》设立的专门工作机构，协助董事会开展工作，对董事会负责。 第二章 委员会职责 第三条 委员会的主要职责为： （一）研究公司风险管理与合规管理政策； （二）监督公司及下属公司风险管理体系与合规管理体系建设、 执行及重大风险管控； （三）对需提交董事会审议的风险管理、合规管理议案进行审议； （四）有权听取全面风险管理报告、重大风险评估报告； （五）有权听取公司及下属公司风险管理、合规管理事项汇报， 提出完善风险管理和合规管理建议； （六）法律、行政法规、部门规章、《上市规则》以及董事会授 权的其他事项。 第四条 委员会可根据需要，聘请外部专家或中介 ...

中国石油集团资本股份有限公司 董事、监事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强中国石油集团资本股份有限公司（以下简称公司 或本公司）对董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股份的管 理工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司董 事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律、 行政法规、部门规章及规范性文件（以下统称法律法规）以及《中国 石油集团资本股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），并结 合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司董事、监事和高级管理人员及本办法 第十九条规定的自然人、法人或其他组织持有及买卖公司股份的管 理。 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守本办法并履行相关询问 和报告义务，其所持本公司股份是指登记在其名下的所有本公司股 份。公司董事、监事和高级管理人员委托他人代行买卖公司股份，视 作本人所为，也应遵守本办法并履行相关询问和报告义务。 公司董事、监事和高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证 券的融资融券交易。 第三条 本办法所称高级管理 ...

根据《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件要求，公司董事会 审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将审计委 员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报 如下： 一、2023 年度年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 2 日（2012 年由有限责任公司转制） 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青 中国石油集团资本股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度 履职情况评估及履行监督职责情况的报告 截至 2023 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）245 人，注 册会计师 1656 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 超过 660 人。 信永中和 2022 年度业务收入为 39.35 亿元，其中，审计业务收 入为 29.34 亿元，证券业务收入为 ...

第二章 信息披露职责 本办法所称信息是指已发生或者拟发生的可能对公司证券及其 衍生品种价格或对投资人作出价值判断和投资决策产生较大影响的 信息，及根据法律法规和监管要求应当披露的其他信息。 本办法所称信息披露是指根据法律法规和监管要求，公司或信息 披露义务人在规定时间内、通过规定的媒介、以规定的方式向社会公 众公布前述信息。信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明 书、募集说明书、上市公告书、收购报告书等。 中国石油集团资本股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总 则 第一条 为了加强中国石油集团资本股份有限公司（以下简称公 司）信息披露管理工作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》等相关法律、法规及规范性文件以及《中国石油集团资本 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司 实际情况，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司、控股子公司及其他纳入合并报表范 围内的公司（以下统称所属公司）的信息披露管理工作。 第三条 信息披露义务人指公司及其董事、监事、高级管理人员、 股东及实际控制人，收购人，重大资产重组、 ...

证券代码：000617 证券简称：中油资本 公告编号：2024-005 综合考虑公司经营状况，本次利润分配拟以2023年12月31日总股 本12,642,079,079股为基数，每10股派发现金股利1.17元（含税），不 送红股，不以公积金转增股本。 本次利润分配总金额为1,479,123,252.24元，资金来源是自有资 金，低于2023年末母公司未分配利润7,384,243,139.24元，符合法律法 规和上市监管的相关要求，符合《公司章程》规定的利润分配政策， 公司的现金分红水平与所处行业上市公司平均水平不存在重大差异。 若董事会审议本次利润分配预案后股本发生变动的，将按照分配总额 不变的原则对分配比例进行调整。 中国石油集团资本股份有限公司 关于2023年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、2023年度未分配利润 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计：中国石油集团 资本股份有限公司（以下简称公司）2023年度合并层面实现归属于母 公司股东的净利润为4,926,373,588.18元，加上年初未分配利润 33, ...

二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评 价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公 司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面 - 1 - 保持了有效的财务报告内部控制。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来 内部控制的有效性具有一定的风险。 中国石油集团资本股份有限公司 2023 年度内 ...

中国石油集团资本股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度述职期间（自 2023 年 6 月 16 日至 2023 年 12 月 31 日， 下同），公司共召开 5 次董事会会议，其中现场会议 2 次。本人均亲 自出席，未委托他人出席董事会会议。 根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所关于上市公司年 度报告工作的相关要求，结合公司相关规定，本人对 2023 年度作为 中国石油集团资本股份有限公司（以下简称公司）独立董事履职情况 述职如下： 本人作为公司的独立董事，在董事会会议召开前，主动了解情况， 一、基本情况 - 1 - （一）工作履历 作为公司的独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系均不在公 司或其附属企业担任除独立董事之外的其他职务；没有为公司或其附 属企业提供财务、法律、咨询等服务。除独立董事津贴外，没有从公 司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露 的其他利益，能够进行客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的 情况。 本人毕业于北京大学，民商法专业硕士研究生学历。2004 年 8 月至今就职于北京德恒律师事务所，现任管理合伙人、副主任，并任 北京首农食品集团 ...

中国石油集团资本股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，面对各类风险挑战明显增多的复杂局面，中油资本深 入贯彻落实党的二十大和习近平总书记重要指示批示精神，坚决落实 党中央、国务院决策部署，以坚定的政治信念和强烈的责任担当，强 化党的领导，聚焦主责主业，推进产融结合，防范化解风险，深化改 革创新，夯实基础管理，诸多工作取得新突破、新进展、新成效。 一、2023 年取得的主要成果 截至 2023 年末，公司管理总资产 1.5 万亿元，资产总额超 1.07 万亿元，实现利润总额 134.2 亿元，净利润 110.8 亿元，经营业绩稳 健增长。一是贯彻落实党中央、国务院决策部署坚强有力。始终不折 不扣将党中央关于金融工作的大政方针和决策部署贯彻落实到位，切 实把中央决策部署细化为推动公司金融业务高质量发展的有效举措， 加快推动金融业务回归本源和转型发展，上市公司质量和服务实体经 济能力不断提升，公司上榜 2023 年《财富》中国上市公司 500 强， 入选 MSCI 中国指数，信息披露连续 6 年获评 A 级，连续 2 年获中国 上市公司 ESG 百强。二是服务主责主业和实体经济扎实有效。准确把 ...

中国石油集团资本股份有限公司 证券代码：000617 证券简称：中油资本 公告编号：2024-008 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议基本情况 （五）会议召开时间： 1.现场会议召开时间：2024 年 5 月 17 日（周五）上午 9:30 关于召开2023年度股东大会的通知 （一）会议届次：中国石油集团资本股份有限公司（以下简称公 司）2023 年度股东大会。 （二）会议召集人：公司第十届董事会 2024 年 3 月 27 日，经公司召开的第十届董事会第六次会议审议 通过，决定于 2024 年 5 月 17 日召开公司 2023 年度股东大会。 （三）本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件、深圳证券交易所（以下简称深交所）规则和公司章程等 规定。 （四）会议的召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。 股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式进行表决，如果同一表 决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。 2.网络投票时间： （1）通过深交所交易系统投票的时间为 2024 年 5 月 17 ...

中国石油集团资本股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范中国石油集团资本股份有限公司（以下简称公 司）董事会秘书的履职行为，完善公司治理，促进规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所 股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等法律、行政法规、 部门规章及规范性文件（以下统称法律法规）以及《中国石油集团资 本股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），并结合公司实际， 制定本细则。 第二章 董事会秘书的任职资格 第二条 公司董事会秘书应具备以下条件： （一）具有履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具 有良好的个人品质和职业道德； （二）严格遵守有关法律法规，能够忠诚地履行职责； （三）公司董事可以兼任董事会秘书。 第三条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）公司现任监事； （四）最近三十六个月受到中国证券监督管理委员会（以下简称 中国证监会）行政处罚的； （五）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通 报批评的； （六）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管 - 1 - 理人员的市场禁入措施，期限尚未 ...