广东锦龙发展股份有限公司 2024 年度监事会工作报告 2024 年度，广东锦龙发展股份有限公司（下称"公司"）监事会 根据《公司法》和《公司章程》等赋予的职权，本着对股东负责的精 神，在公司董事会和公司管理层的支持配合下，通过列席董事会、股 东大会，及时了解掌握公司经营、管理、投资等各方面信息，对公司 依法运作、董事会成员及高管人员履行职责的合法、合规性等情况进 行了监督，维护了公司和股东的合法权益。 一、2024 年度监事会会议情况 2024 年度监事会共召开 8 次会议，会议具体情况如下： 1．公司第九届监事会第十七次会议于 2024 年 4 月 25 日在公司 会议室召开，会议审议通过了《2023 年年度报告》及《2023 年年度 报告摘要》、《2023 年度监事会工作报告》、《2023 年度财务决算报告》、 《2023 年度利润分配预案》、《2023 年度内部控制评价报告》、《关于 非独立董事、监事及高级管理人员 2024 年度薪酬的议案》。 2．公司第九届监事会第十八次会议于 2024 年 4 月 29 日在公司 会议室召开，会议审议通过了《2024 年第一季度报告》。 3．公司第九届监事会第十九 ...

广东锦龙发展股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 广东锦龙发展股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（下称"企业内部控制规范体系"），结合公司内部控制 制度和评价方案，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，董事会 对公司 2024 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制 有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和 ...

广东锦龙发展股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次会计政策变更概述 1．变更原因 证券代码：000712 证券简称：锦龙股份 公告编号：2025-27 财政部于 2024 年 12 月 6 日发布了《企业会计准则解释第 18 号》 （财会〔2024〕24 号，下称"《解释第 18 号》"），规定了关于不 属于单项履约义务的保证类质量保证的会计处理的内容。 根据财政部的相关要求，公司对会计政策予以相应变更。 2．变更日期 《解释第 18 号》自印发之日起施行，允许企业自发布年度提前 执行。公司自 2024 年 1 月 1 日执行。 3．变更前采用的会计政策 本次变更前公司执行财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》 和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公 告以及其他相关规定（下称"企业会计准则"）。 4．变更后采用的会计政策 本次变更后，公司按照财政部颁布的《解释第 18 号》执行。其 余未变更或者未到执行日期的仍执行企业会计准则的相关规定。 1 二、本次会计政策变更具体情况及对公司的 ...

广东锦龙发展股份有限公司 董事会审计委员会 2024年度对会计师事务所履职情况评估报告 广东锦龙发展股份有限公司（下称"公司"）聘请立信会计师事 务所（特殊普通合伙）（下称"立信"）作为公司 2024 年度的审计及 内控审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》相关要求，现将审计委员会对立 信 2024 年度审计的履职评估情况报告如下： 一、会计师事务所基本情况 立信于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年改制为特殊普 通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先 生。经过九十余年的发展，立信在业务规模、执业质量和社会形象方 面都取得了国内领先的地位，拥有丰富的实践经验和专业团队，能够 满足公司对年度审计机构的要求。 三、总体评价 经评估，审计委员会认为，立信在审计过程中勤勉尽责，遵循独 立、客观、公正的原则执行审计，表现出良好的职业素养和专业胜任 能力，按时高质量完成了公司 2024 年度审计工作，出具了恰当的审 计报告。 广东锦龙发展股份有限公司 董事会审计委员会 二〇二五年四月二十五日 二、会计师事务所履职情况 立信按照中 ...

二〇二五年四月二十五日 广东锦龙发展股份有限公司董事会 广东锦龙发展股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 广东锦龙发展股份有限公司（下称"公司"）董事会根据《上市 公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要求，并结合独立董事出具的《独 立董事关于 2024 年度独立性的自查报告》，认为公司独立董事不存在 任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的 情况，符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规及 《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的要求。 ...

P A G 广东锦龙发展股份有限公司 董事会审计委员会 2024年度对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运 作》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职 守，认真履职。现将审计委员会2024年度对会计师事务所履行监督职 责的情况汇报如下： （1）2024年1月，公司2023年度审计注册会计师向公司管理层、 独立董事介绍了2023年度的总体审计工作安排，审计委员会成员认真 审阅了2023年度的总体审计计划及相关资料，与立信会计师事务所 （特殊普通合伙）注册会计师协商确定了公司2023年度财务报告审计 工作的时间安排、公司2023年度审计报告提交的时间，督促年审注册 会计师按照审计计划的安排开展审计工作，并在审计计划约定的时限 内提交审计报告。 （2）年审注册会计师进场后，就审计过程中发现的问题与年审 注册会计师沟通。2024年4月，公司召开2023年度审计初审意见沟通 会，审计委员会就立信会计师事务所（（特殊普通合伙）关注的问题进 行交流。 （3）2024年4月25日，审计委 ...

| 名称 持有数量(万股) | | 占总股本比 | 增减情况 | | --- | --- | --- | --- | | | | 例(%) | (万股) | | 东莞市新世纪科教拓展有限公司 | 25000.00 | 27.91 | 不变 | | 朱凤廉 | 13211.05 | 14.75 | 不变 | | 杨志茂 | 6630.00 | 7.40 | 不变 | | 黄海晓 | 1042.00 | 1.16 | 不变 | | 中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金 | 654.44 | 0.73 | -169.05 | | 中国建设银行股份有限公司-华宝中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金 | 545.56 | 0.61 | -64.71 | | 香港中央结算有限公司 | 478.48 | 0.53 | -407.92 | | 招商银行股份有限公司-南方中证1000交易型开放式指数证 券投资基金 | 369.87 | 0.41 | -157.66 | | 招商银行股份有限公司-华夏中证1000交易型开放式指数证 券投资基金 | 198.71 | 0.22 | ...

Financial Overview - The company reported a registered capital of 896 million RMB and a net capital of approximately 3.06 billion RMB as of the end of 2024[16]. - Total revenue for 2024 reached ¥662,653,979.64, representing a 245.16% increase compared to ¥191,984,670.09 in 2023[49]. - Net loss attributable to shareholders decreased by 76.77% to ¥-89,230,122.95 in 2024 from ¥-384,086,624.86 in 2023[49]. - Operating cash flow improved significantly to ¥3,264,697,762.14, a 694.22% increase from ¥-549,405,610.35 in the previous year[49]. - Total assets increased by 18.98% to ¥23,672,838,143.77 at the end of 2024, up from ¥19,896,578,131.54 in 2023[49]. - Total liabilities rose by 25.01% to ¥19,195,782,436.08 in 2024, compared to ¥15,354,991,263.38 in 2023[49]. - The company's total equity attributable to shareholders decreased by 2.82% to ¥2,400,018,193.42 at the end of 2024 from ¥2,469,647,280.20 in 2023[49]. - The liquidity coverage ratio decreased significantly by 136.78 percentage points to 172.81% from 309.59%[59]. - The net profit for the securities industry in 2024 reached CNY 1,672.57 billion, with total operating income of CNY 4,511.69 billion[63]. Shareholder Information - The major shareholder, New Century Company, holds 250 million shares, accounting for 27.90% of the total share capital[19]. - The company plans not to distribute cash dividends or issue bonus shares for the fiscal year[6]. - The participation ratio for the 2024 first extraordinary shareholders' meeting was 51.49%[132]. - The second extraordinary shareholders' meeting in 2024 had a participation ratio of 50.83%[132]. - The annual shareholders' meeting for 2023 recorded a participation ratio of 51.55%[132]. Business Operations and Strategy - The company has undergone significant business transitions, moving from textile production to financial services, with a focus on securities business since 2014[19]. - The company emphasizes the importance of risk awareness regarding its future operational plans and forecasts[5]. - The company aims to leverage its competitive advantages in wealth management and asset management to drive future growth[68]. - The company has engaged in multiple strategic acquisitions and capital increases to enhance its market position and expand its business operations[31][32][33][36]. - The company plans to actively promote the major asset restructuring project for the sale of Dongguan Securities equity to reduce the asset-liability ratio and optimize the financial structure[122]. Subsidiaries and Branches - Zhongshan Securities was granted membership by the Shanghai Stock Exchange in April 2007, with membership number 0028[21]. - The company has established a comprehensive organizational structure, including a board of directors and various committees to ensure effective governance[37]. - Zhongshan Securities has a total of 24 branches and operates multiple business and functional departments to support its operations[39]. - The company has expanded its presence with multiple branches across major cities, including Guangzhou, Shenzhen, and Tianjin, enhancing its market reach[42]. - The company established a new subsidiary, Shenzhen Jinhonghe Investment Management Co., with a registered capital of 10 million yuan, fully owned by Zhongshan Securities[44]. Financial Performance and Metrics - Basic and diluted earnings per share improved to ¥-0.10, a 76.74% increase from ¥-0.43 in 2023[49]. - The weighted average return on equity improved by 10.77 percentage points to -3.68% in 2024 from -14.45% in 2023[49]. - The company reported a significant increase in other comprehensive income, with a net amount of ¥33,189,360.16, up 522.71% from ¥5,329,826.44 in 2023[49]. - The company experienced a reduction in non-recurring losses, with a total of ¥-18,959,088.62 in 2024 compared to ¥-16,740,641.40 in 2023[57]. - The company reported a significant increase in cash and cash equivalents, with a net increase of 728.69% year-on-year to ¥2,005,879,207.56, mainly due to increased net cash flow from operating activities[87]. Governance and Management - The company has established a significant presence in the education sector through its subsidiary, Dongguan New Century Science and Education Development Co., Ltd[142]. - The company has a diverse board with independent directors, including experts in finance and law, enhancing governance and oversight[140]. - The total remuneration for directors, supervisors, and senior management for the year 2024 is projected to be CNY 11.021 million[144]. - The company emphasizes the importance of corporate governance and will improve internal control systems in response to the revised Company Law effective from July 1, 2024[122]. - The audit committee found no objections during its supervision activities in the reporting period[152]. Compliance and Risk Management - The company has a compliance management system that covers all business areas and departments, ensuring adherence to regulatory requirements[173]. - The internal control evaluation report indicated that all evaluated units accounted for 100% of the company's total assets and revenue[168]. - The company has implemented a capital warning and replenishment mechanism, including options such as external financing and asset structure adjustments[171]. - The compliance management department conducted multiple compliance checks across various business lines, including investment banking and asset management, to ensure adherence to regulatory requirements[176]. - The company has not faced any administrative penalties related to environmental issues during the reporting period[182]. Legal Matters - The company is involved in a lawsuit with a claim amount of ¥37.094 million, with expected liabilities confirmed[196]. - Another lawsuit involves a claim of ¥66.8094 million, currently under trial with no judgment yet[196]. - A third lawsuit has a claim amount of ¥89.844 million, also in the first trial stage with no judgment yet[196]. - The total amount involved in other pending lawsuits where the company is a defendant is ¥68.1117 million[197].

证券代码：000712 证券简称：锦龙股份 公告编号：2025-25 广东锦龙发展股份有限公司 第十届监事会第六次（临时）会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东锦龙发展股份有限公司（下称"公司"）第十届监事会第六 次（临时）会议通知于 2025 年 4 月 21 日以书面结合通讯的形式发出， 会议于 2025 年 4 月 25 日在公司会议室召开，会议应出席监事 3 人， 实际出席监事 3 人，公司董事会秘书列席会议，会议由监事会主席郭 金球先生主持，符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议审议通 过了以下议案： 一、审议通过了《2024 年年度报告》及《2024 年年度报告摘要》。 同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 公司监事会全体监事对公司 2024 年年度报告的审核意见如下： 经审核，监事会认为董事会编制和审议广东锦龙发展股份有限公 司 2024 年年度报告的程序符合法律、行政法规、中国证监会和深圳 证券交易所的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际 情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本议案 ...

广东锦龙发展股份有限公司监事会 关于内部控制评价报告的意见 根据财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》、《企 业内部控制评价指引》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定的要求，公司监事会就 公司 2024 年度内部控制评价报告发表如下意见： 广东锦龙发展股份有限公司监事会 二〇二五年四月二十五日 2．公司内部控制组织架构完整，内部控制及风险管理机构、内 部审计部门及人员配备齐全到位，保证了公司内部控制重点活动的执 行及监督充分有效。 综上所述，监事会认为公司内部控制评价全面、真实、准确，客 观反映了公司内部控制的实际情况。 1．公司依据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等相关法律、法规的规定，结合公司自身经营特点和管理 需要，在充分考虑内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内 部监督等内控组成要素的基础上，建立了较为完善的内部控制制度。 ...