苏宁环球股份有限公司 （2025 年 8 月） 第一条 为推动苏宁环球股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作，保 障全体股东特别是中小股东的合法权益不受侵害，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）等有关法律、法规以及《苏宁环球股份有限公司章程》 （以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本议事规则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及公 司的主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 独立董事应当按照相关的法律、行政法规、《管理办法》、中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）的规定、深圳证券交易所业务规则和《公 司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨 询作用，维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益。 第四条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议，即独立 董事专 ...

苏宁环球股份有限公司 防止控股股东及其他关联方 占用上市公司资金管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范苏宁环球股份有限公司（以下简称 "公司"） 与控股股东、实际控制人及其他关联方的资金往来，保护投资者合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深 圳证券交易所股票上市规则》及《苏宁环球股份有限公司章程》 （以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司控 股股东、实际控制人及其关联方之间的资金管理。 第三条 公司控股股东应当严格依法行使出资人权利，对公司和公司其他股 东负有诚信义务，不得通过资金占用方式损害公司或者其他股东的合法权益。 第二章 防范资金占用的原则 第四条 控股股东、实际控制人及其他关联方与公司发生的经营性资金往来 中，不得占用公司资金。 第五条 公司不得以下列方式将资金直接或者间接地提供给控股股东、实际 控制人及其他关联方使用： （一）为控股股东、实际控制人及 ...

公司章程 第一章 总则 第 一 条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益， 规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）和其他有关规定，制订本章程。 第 二条 公司系依照《股份有限公司规范意见》和其他有 关规定成立的股份有限公司（以下简称"公司"），并已按有 关规定，对照《公司法》进行了规范，履行了重新登记手续。 公司章程 苏宁环球股份有限公司 公司章程 (2025年8月) 目 录 公司经吉林省经济体制改革委员会吉改股批[1993]61号 文批准，以定向募集方式设立；在吉林省市场监督管理厅注册 登记，取得营业执照，统 一 社 会 信 用 代 码 ： 第 三条 公司于1997年3月20日经中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）"证监发[1997]82号"文批 准，首次向社会公开发行人民币普通股6,000万股，全部向境 内投资人发行，并于1997年4月8日在深圳证券交易所上市。 第 四条 公司注册名称：苏宁环球股份有限公司； 英文名称：Suning Universal Co.,Ltd. 第 五条 公司住所：吉林 ...

苏宁环球股份有限公司 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善苏宁环球股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，明确公司经理层的职责和权限，规范经理层内部机构及运作程序，保证总经 理充分履行职责，促进公司生产经营管理的制度化和规范化，根据《中华人民共 和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》等法律、法规、规 章和《苏宁环球股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 特制 定本工作细则。 第二条 公司设经理一人、副经理若干名，均由董事会聘任或者解聘，对董 事会负责。 第二章 任职资格 第三条 有下列情形之一的，不得担任公司经理： （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事、高级管理 人员的情形； （二）被中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）采取不得担 任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满； （三）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员 等，期限尚未届满； （四）法律法规、深圳证券交易所规定的其他情形。 总经理候选人存在下列情形之一的，公司应当披露该候选人具体情形、拟聘 请该候选人的原因以 ...

苏宁环球股份有限公司 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为规范苏宁环球股份有限公司（以下简称"公司"）及下属子公司对 外提供财务资助行为，防范财务风险，确保公司经营稳健，根据《中华人民共和 国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关 法律、法规、规范性文件及《苏宁环球股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿或 者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （三）中国证券监督管理委员会或者深圳证券交易所认定的其他情形。 公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本制度执行。 第三条 公司存在下列情形之一的，应当参照本制度的规定执行： （一）在主营业务范围外以实物 ...

董事会议事规则 苏宁环球股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为进一步规范苏宁环球股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会议事方式和决策程序，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 （以下简称"《自律监管指引》"）等法律、法规、规范性文件以及《苏宁环球 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情 况，制定本规则。 第二条 公司董事会除应遵守相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》 的有关规定外，还应遵守本规则的规定。 第二章 董事会 第一节 董事会的职权 第三条 董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （2025 年 8 月） 董事会议事规则 第一章 总 则 （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他证券及上市方案 ...

苏宁环球股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份 公司董事、高级管理人员等主体对持有股份比例、持有期限、变动方式、变 动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。 第五条 公司董事、高级管理人员应当确保下列自然人、法人或者其他组织 （以下简称"相关人员"）不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及衍生品种 的行为： 及其变动管理办法 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为加强对苏宁环球股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管 理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 《上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律法规、部门规章、 规范性文件及《苏宁环球股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于对本公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事、 ...

苏宁环球股份有限公司 （2025年8月） 第一章 总则 第一条 为明确苏宁环球股份有限公司（以下简称"公司"）董事会专门委员 会的职责权限和工作程序，充分发挥董事会专门委员会在公司决策过程中的作用， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及其他法律、法 规、规范性文件以及《苏宁环球股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，特制定本制度。 第二条 本制度为相关法律、法规、规范性文件、《公司章程》中有关董事会 议事规则的补充规定，董事会专门委员会在工作过程中除应遵守本制度的规定外， 还应符合相关法律法规和规范性文件的规定。 第三条 公司董事会根据股东会的决议设立发展战略、提名、审计、薪酬与考 核四个专门委员会。 董事会专门委员会为董事会的专门工作机构，专门委员会对董事会负责，各专 门委员会的提案提交董事会审议决定。 第四条 专门委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，将视为同时辞去委 ...

独立董事工作制度 苏宁环球股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 8 月） 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步促进苏宁环球股份有限公司（以下简称"公司"）规范 运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受侵害， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下 简称"《自律监管指引》"）等有关法律、法规以及《苏宁环球股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与本公司及 本公司的主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 独立董事应当按照相关法律、行政法规、《管理办法》、中国证券监督管理 委员会（以下简称"中国证监会"）的规定，以及深圳证券交易所业务规则和《公 司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 ...

苏宁环球股份有限公司 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为规范苏宁环球股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书的 行为，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《苏宁环球 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，制定本工 作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，作为公司与深圳证券交易所之间的指定联 络人。 第三条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。法律、 行政法规、部门规章、《上市规则》及《公司章程》等对公司高级管理人员的有 关规定，适用于董事会秘书。 第二章 董事会秘书任职资格、任免程序 第四条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。 公司董事或者其他高级管理人员可以兼任董事会秘书。董事兼任董事会秘书 的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及董事会秘书 的人不得以双重身份作出。 第五条 董事会秘书应 ...