General Provisions - The company establishes an insider information management system to regulate insider information and enhance confidentiality, ensuring fair information disclosure in accordance with relevant laws and regulations [2][3]. - The board of directors is responsible for managing insider information, ensuring accurate and complete records of insider information personnel, with the chairman being the primary responsible person [2][3]. Scope and Responsibilities of Insider Information - Insider information refers to non-public information that significantly impacts the company's operations, finances, or market price of its securities [3][4]. - Major events classified as insider information include significant changes in business policies, major asset transactions exceeding 30% of total assets, important contracts, major losses, and changes in control [3][4]. Internal Management of Insider Information - The company must follow its information disclosure management system before publicly releasing insider information, requiring board approval for any external disclosures [5][6]. - Insider information personnel must be documented, including their names, positions, and the details of the insider information they are aware of, ensuring confidentiality [5][6]. Confidentiality and Accountability - Insider information personnel are obligated to maintain confidentiality and are prohibited from trading the company's securities based on insider information [9][10]. - Violations of the insider information management system can lead to disciplinary actions, including warnings, demotions, or termination, depending on the severity of the breach [10][11]. Additional Provisions - The company must comply with relevant laws and regulations, and any conflicts with the insider information management system will be resolved according to applicable laws [12][13]. - The board of directors is responsible for interpreting and revising the insider information management system, which takes effect upon board approval [12][13].

关联交易决策制度 苏宁环球股份有限公司 关联交易决策制度 （2025 年 8 月） 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为充分保障苏宁环球股份有限公司（以下简称"公司"）及全体股 东的合法权益，保证公司关联交易的合法合规性、必要性和公允性，保持公司的 独立性，确保公司的关联交易不损害公司和全体股东的利益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》等法律、法规规范性文件和《苏宁环球股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制订本 制度。 第二章 关联交易和关联人 第二条 公司的关联交易，是指公司或者公司控股子公司与公司关联人之间 发生的转移资源或者义务的事项，包括： （一）购买或者出售资产； 关联交易决策制度 （十七）与关联人共同投资； （十八）其他通过约定可能造成资源或者义务转移的事项。 第三条 本制度所指的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或者其他组 ...

Core Viewpoint - The document outlines the rules and procedures for the independent directors of Suning Universal Co., Ltd., emphasizing their role in protecting the rights of all shareholders, particularly minority shareholders, and ensuring independent decision-making [1][2]. Group 1: Independent Directors' Responsibilities - Independent directors must not hold any other positions within the company and should have no direct or indirect interests that could affect their judgment [1]. - They are obligated to act in good faith and diligence towards the company and all shareholders, adhering to relevant laws and regulations [1][2]. - Independent directors play a crucial role in decision-making, supervision, and providing professional advice to safeguard the overall interests of the company [1][2]. Group 2: Independent Directors' Meetings - The company is required to hold meetings exclusively attended by independent directors, known as independent directors' special meetings, which must be notified to all independent directors one day in advance [2][3]. - A majority of independent directors must be present for the meeting to be valid, and meetings can be conducted in person or through other communication methods [2][3]. - Independent directors are expected to attend meetings personally or review materials in advance if unable to attend, and they can delegate another independent director to represent them [2][3]. Group 3: Decision-Making and Voting - Certain matters require approval from a majority of independent directors during special meetings, including hiring external consultants, proposing shareholder meetings, and disclosing related party transactions [2][3][4]. - Voting is conducted on a one-vote-per-person basis, and the results must be documented, including any dissenting opinions and their justifications [3][4]. - Meeting records must be maintained for at least ten years, including all relevant documentation and decisions made during the meetings [4][5]. Group 4: Support and Resources for Independent Directors - The company is responsible for providing necessary support and resources for independent directors to fulfill their duties, including operational information and logistical assistance for meetings [4][5]. - The company must cover expenses incurred by independent directors when hiring professional institutions or exercising their rights [4][5]. - Any inconsistencies between this system and relevant laws or the company's articles of association will be governed by national laws and regulations [4].

苏宁环球股份有限公司 防止控股股东及其他关联方 占用上市公司资金管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范苏宁环球股份有限公司（以下简称 "公司"） 与控股股东、实际控制人及其他关联方的资金往来，保护投资者合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深 圳证券交易所股票上市规则》及《苏宁环球股份有限公司章程》 （以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司控 股股东、实际控制人及其关联方之间的资金管理。 第三条 公司控股股东应当严格依法行使出资人权利，对公司和公司其他股 东负有诚信义务，不得通过资金占用方式损害公司或者其他股东的合法权益。 第二章 防范资金占用的原则 第四条 控股股东、实际控制人及其他关联方与公司发生的经营性资金往来 中，不得占用公司资金。 第五条 公司不得以下列方式将资金直接或者间接地提供给控股股东、实际 控制人及其他关联方使用： （一）为控股股东、实际控制人及 ...

General Provisions - The company aims to protect the legal rights of shareholders, employees, and creditors, and to regulate its organization and behavior according to relevant laws [2][3] - The company is established as a joint-stock company in accordance with the "Regulations on Joint Stock Companies" and has completed the necessary registration procedures [2][3] - The company was approved for its initial public offering of 60 million shares in 1997, all of which were issued to domestic investors [3] Company Structure - The registered capital of the company is RMB 30.346 billion [3] - The company is a permanent joint-stock company, with the chairman serving as the legal representative [3] - Shareholders are liable for the company's debts only to the extent of their subscribed shares, while the company is liable for its debts with all its assets [3] Business Objectives and Scope - The company's business objectives include lawful operation, scientific management, and providing quality products and services to maximize economic benefits for shareholders [5] - The business scope includes real estate development, urban infrastructure investment, education-related industries, high-tech project development, and various other investments [5] Share Issuance and Management - The company issues shares in the form of stocks, adhering to principles of openness, fairness, and justice [6] - The company has issued a total of 3,034.636384 million shares, all of which are ordinary shares [6] - The company may increase its capital through various methods, including issuing shares to unspecified objects or existing shareholders [7] Shareholder Rights and Responsibilities - Shareholders have rights to dividends, voting, and supervision of company operations, as well as the right to request the convening of shareholder meetings [10][11] - Shareholders must comply with laws and the company's articles of association, and they are liable for losses caused by the abuse of their rights [17] Shareholder Meetings - The company holds annual and temporary shareholder meetings, with specific procedures for convening and voting [21][22] - Shareholder meetings require a quorum and decisions are made based on the majority of voting rights present [79][80] - The company must provide legal opinions on the validity of the meeting procedures and the qualifications of attendees [50] Board of Directors and Management - The board of directors is responsible for the company's operations and must report to the shareholders [73] - Directors and senior management are required to attend shareholder meetings and respond to inquiries from shareholders [70] Legal Compliance and Dispute Resolution - The company must comply with legal obligations and disclose information as required by law [13] - Shareholders have the right to initiate legal proceedings if the board fails to act on their requests [15]

苏宁环球股份有限公司 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善苏宁环球股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，明确公司经理层的职责和权限，规范经理层内部机构及运作程序，保证总经 理充分履行职责，促进公司生产经营管理的制度化和规范化，根据《中华人民共 和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》等法律、法规、规 章和《苏宁环球股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 特制 定本工作细则。 第二条 公司设经理一人、副经理若干名，均由董事会聘任或者解聘，对董 事会负责。 第二章 任职资格 第三条 有下列情形之一的，不得担任公司经理： （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事、高级管理 人员的情形； （二）被中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）采取不得担 任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满； （三）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员 等，期限尚未届满； （四）法律法规、深圳证券交易所规定的其他情形。 总经理候选人存在下列情形之一的，公司应当披露该候选人具体情形、拟聘 请该候选人的原因以 ...

苏宁环球股份有限公司 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为规范苏宁环球股份有限公司（以下简称"公司"）及下属子公司对 外提供财务资助行为，防范财务风险，确保公司经营稳健，根据《中华人民共和 国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关 法律、法规、规范性文件及《苏宁环球股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿或 者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （三）中国证券监督管理委员会或者深圳证券交易所认定的其他情形。 公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本制度执行。 第三条 公司存在下列情形之一的，应当参照本制度的规定执行： （一）在主营业务范围外以实物 ...

董事会议事规则 苏宁环球股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为进一步规范苏宁环球股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会议事方式和决策程序，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 （以下简称"《自律监管指引》"）等法律、法规、规范性文件以及《苏宁环球 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情 况，制定本规则。 第二条 公司董事会除应遵守相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》 的有关规定外，还应遵守本规则的规定。 第二章 董事会 第一节 董事会的职权 第三条 董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （2025 年 8 月） 董事会议事规则 第一章 总 则 （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他证券及上市方案 ...

苏宁环球股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份 公司董事、高级管理人员等主体对持有股份比例、持有期限、变动方式、变 动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。 第五条 公司董事、高级管理人员应当确保下列自然人、法人或者其他组织 （以下简称"相关人员"）不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及衍生品种 的行为： 及其变动管理办法 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为加强对苏宁环球股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管 理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 《上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律法规、部门规章、 规范性文件及《苏宁环球股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于对本公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事、 ...

苏宁环球股份有限公司 （2025年8月） 第一章 总则 第一条 为明确苏宁环球股份有限公司（以下简称"公司"）董事会专门委员 会的职责权限和工作程序，充分发挥董事会专门委员会在公司决策过程中的作用， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及其他法律、法 规、规范性文件以及《苏宁环球股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，特制定本制度。 第二条 本制度为相关法律、法规、规范性文件、《公司章程》中有关董事会 议事规则的补充规定，董事会专门委员会在工作过程中除应遵守本制度的规定外， 还应符合相关法律法规和规范性文件的规定。 第三条 公司董事会根据股东会的决议设立发展战略、提名、审计、薪酬与考 核四个专门委员会。 董事会专门委员会为董事会的专门工作机构，专门委员会对董事会负责，各专 门委员会的提案提交董事会审议决定。 第四条 专门委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，将视为同时辞去委 ...