内幕信息知情人登记制度 （2023年修订） 第一章 总则 第二章 内幕信息及内幕信息知情人的界定 第三章 内幕信息知情人登记管理 第四章 内幕信息保密管理 第五章 责任追究 第六章 附则 内幕信息知情人登记 内幕信息知情人登记制度 山西美锦能源股份有限公司 制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公 司"）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的"公开、公 正、公平"原则，保护广大投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指 引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范 运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》 等有关法律、法规和《公司章程》《信息披露管理制度》的有关规定，制定本 制度。 目 录 1 第二条 公司内幕信息登记备案工作由公司董事会负责，公司董事会应 当对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整性进行核查，保证内幕信息 知情人档案的真实、准确和完整，报送及 ...

山西美锦能源股份有限公司独立董事 关于九届五十七次董事会会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》等法律法规、规范性文件以及《山西美锦能源股份有限公司章程》等有 关规定，作为山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我 们本着客观、公平、公正的原则，审阅了公司九届五十七次董事会会议相关文件， 现基于独立判断立场，就公司九届五十七次董事会相关审议事项发表独立意见如 下: 一、关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金的独立意见 2023 年上半年公司控股股东及其他关联方不存在违规占用公司资金的情 况，符合中国证监会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》（证监会公告[2022]26 号）的有关规定，不存在损害公司及股 东利益的情形。 二、关于公司对外担保的独立意见 报告期内，公司严格遵守《公司章程》的有关规定，认真贯彻落实中国证监 会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证 监会公告[2022]26 号）的 ...

第二章 战略委员会的产生和组成 第三章 战略委员会的职责权限 董事会战略委员会工作细则 山西美锦能源股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 目 录 第一章 总则 1 第四章 战略委员会的工作程序 第五章 战略委员会的议事规则 第六章 附则 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"）发展需要， 增强公司核心竞争力，制定公司发展规划，健全投资决策程序，增强决策科学性， 提高重大投资的效益和决策的质量，完善公司治理结构，实现可持续发展，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律、法规以及《公司章程》 的有关规定，结合公司的实际情况，制订本工作细则。 第二条 董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"）是董事会下设的专门 工作机构，向董事会报告并对董事会负责。 战略委员会主要负责研究公司长期发展战略，对重大投资决策进行研究并提 出建议。 第二章 战略委员会的产生和组成 第三条 战略委员会委员由董事会选举产生。 第四条 战略委员会成员由三名董事组成，其中独立董事一名。 第五条 战略委员会设主任委员一名，由公司董事长担任，负责组织委员会 工作。 第六条 ...

| 证券代码：000723 | 证券简称：美锦能源 | 公告编号：2023-075 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127061 | 债券简称：美锦转债 | | 山西美锦能源股份有限公司 关于董事会、监事会完成换届选举及聘任高级管理人员 和证券事务代表的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 28 日召开 了 2023 年第三次临时股东大会，审议通过了公司董事会、监事会换届选举的相 关议案。同日，公司召开十届一次董事会会议审议通过了《关于选举姚锦龙先生 为公司董事长的议案》《关于聘任姚俊卿先生为公司总裁的议案》《关于董事长 代行董事会秘书职责的议案》《关于聘任公司高级管理人员的议案》《关于确定 董事会各专门委员会成员的议案》《关于聘任杜兆丽女士为公司证券事务代表的 议案》；召开十届一次监事会会议审议通过了《关于选举王丽珠女士为公司监事 会主席的议案》，相关情况公告如下: 一、公司第十届董事会及各专门委员会组成情况 （一）公司第十届董事会成员 2、非独立 ...

| 证券代码：000723 | 证券简称：美锦能源 | 公告编号：2023-070 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127061 | 债券简称：美锦转债 | | 山西美锦能源股份有限公司 关于召开2023年第四次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、召开会议基本情况 1、会议届次：2023年第四次临时股东大会 2、召集人：美锦能源董事会 3、会议召开的合法、合规性：经公司九届五十七次董事会会议审议通过， 董事会决定召开2023年第四次临时股东大会。本次股东大会的召开符合《公司法》 《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《公司章程》的规定。 4、会议召开日期和时间： （1）现场会议召开时间：2023年9月14日（星期四）15:00； （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行投票的时间为：2023年9月14日9:15— 9:25，9:30—11:30和13:00—15:00。 （3）公司聘请的见证律师。 通过互联网投票系统投票的时间为：2023年9月14日9:15—15:00。 5、召 ...

山西美锦能源股份有限公司 2023 年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 单位：元 | | | | 上市公司 | 2023 | 年期初 | 2023 | 年上半年度 | 2023 年上半 | 2023 年 上 | 2023 年 | 6 月 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公 | 核算的会 | | 往来资金余 | 往来累计发生金 | | 年度往来资 | 半年年度偿 | 30 日往来资 | | 占用形成 | 占用性质 | | 金占用 | | 司的关联关系 | | | | | | 金的利息 | 还累计发生 | | | 原因 | | | | | | 计科目 | 额 | | 额（不含利息） | | （如有） | 金额 | 金余额 | | | | | 控股股东、 | | | | | | | | | | | | | | | 实际控制人 | | | | | | | | | | | | | 非经营性占 | | ...

深圳证券交易所公司管理部： 我们作为山西美锦能源股份有限公司的高级管理人员，对公司2023年半年度 报告进行了认真的审核，认为该报告公允地反映了公司的实际情况，我们保证本 报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真 实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 （以下无正文） （此页无正文，为《山西美锦能源股份有限公司高级管理人员关于公司2023 年半年度报告的审核意见》之签署页 高级管理人员签署： 姚俊卿 姚锦丽 姚锦江 姚 鹏 朱庆华 郑彩霞 周小宏 山西美锦能源股份有限公司高级管理人员 关于公司2023年半年度报告的审核意见 山西美锦能源股份有限公司董事会 2023年8月28日 ...

关联交易管理办法 山西美锦能源股份有限公司 关联交易管理办法 关联交易管理办法 （2023 年修订） 第一章 总则 目 录 1 第一章 总则 第二章 关联交易和关联人 第三章 关联交易的审议程序与披露 第一条 为充分保障山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"）及全 体股东的合法权益，保证公司关联交易的公允性，确保公司的关联交易不损害公 司和全体股东的利益，控制关联交易的风险，使公司的关联交易符合公平、公正、 公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》 等法律、法规、规范性文件和《山西美锦能源股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合本公司实际情况，特制订本办法。对《公司章程》 明确规定不视为关联交易的事项，不适用本制度的规定。 第一节 回避表决的关联董事和关联股东 第二节 关联交易的实施权限 第三节 关联交易审议程序 第四节 相关事项 第五节 关联交易的披露 第四章 关联交易的监督 第五章 附则 第二章 关联交易和关联人 第二条 公司的关联交易，是指公司或公司控股子公司与公司关联人之间发 生的转移资源或义务的事项，包括： 2 （一）购买或出售资产； （二） ...

证券代码：000723 证券简称：美锦能源 公告编号：2023-072 债券代码：127061 债券简称：美锦转债 山西美锦能源股份有限公司 十届一次监事会会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、召开会议基本情况 山西美锦能源股份有限公司(以下简称"公司")十届一次监事会会议通知于 2023 年 8 月 18 日以通讯形式发出，会议于 2023 年 8 月 28 日 16:00 以现场形式 在山西省太原市清徐县清泉西湖公司办公大楼 4 楼会议室召开。本次会议应参加 表决监事 3 人，实际参加监事 3 人。会议由监事会主席王丽珠女士主持。会议的 召开和表决程序符合《公司法》《证券法》及《公司章程》的有关规定。经审议， 一致通过如下议案: 二、会议审议事项 1、审议并通过《关于选举王丽珠女士为公司监事会主席的议案》 同意选举王丽珠女士为公司第十届监事会主席，任期至公司第十届监事会任 期届满之日止。 具体内容详见同日在巨潮资讯网披露的《关于董事会、监事会完成换届选举 及聘任高级管理人员和证券事务代表的公告》（公告编号：2023-075）。 ...

山西美锦能源股份有限公司 关于增加公司及子公司对控股子公司提供担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 （一）担保事项的基本情况 | 证券代码：000723 | 证券简称：美锦能源 | 公告编号：2023-069 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127061 | 债券简称：美锦转债 | | 为提高公司经营效率，满足公司及子公司日常经营和业务发展的实际需 要，公司预计在2023年度已审议通过的担保额度基础上增加公司及子公司为控 股子公司提供担保额度合计7亿元人民币，担保方式包括但不限于连带责任担 保、抵押担保等方式，具体以实际签署的相关协议为准。本次额度可同公司 2022年年度股东大会审议通过的《关于公司及子公司对控股子公司提供担保额 度预计的议案》中的额度调剂使用。各子公司在预计担保额度内向银行等金融 机构申请贷款/授信或开展其他融资业务等。 上述担保事项已经九届五十七次董事会会议以9票同意、0票反对、0票弃权 审议通过，根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》有关规定， 上述事项需 ...