关联交易管理办法 山西美锦能源股份有限公司 关联交易管理办法 （2025 年修订） 目 录 1 第一章 总则 第二章 关联交易和关联人 第三章 关联交易的审议程序与披露 第一节 回避表决的关联董事和关联股东 第二节 关联交易的实施权限 第三节 关联交易审议程序 第四节 相关事项 第五节 关联交易的披露 第四章 关联交易的监督 第五章 附则 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为充分保障山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"）及全 体股东的合法权益，保证公司关联交易的公允性，确保公司的关联交易不损害公 司和全体股东的利益，控制关联交易的风险，使公司的关联交易符合公平、公正、 公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》 等法律法规、规范性文件和《山西美锦能源股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合本公司实际情况，特制订本办法。对《公司章程》 明确规定不视为关联交易的事项，不适用本制度的规定。 第二章 关联交易和关联人 第二条 公司的关联交易，是指公司或公司控股子公司与公司关联人之间发 生的转移资源或义务的事项，包括： 关联交易管理办法 （十八）其他通过约 ...

山西美锦能源股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 董事会战略委员会工作细则 目 录 第一章 总则 第二章 战略委员会的产生和组成 第三章 战略委员会的职责权限 第四章 战略委员会的工作程序 第五章 战略委员会的议事规则 第六章 附则 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"）发展需要， 增强公司核心竞争力，制定公司发展规划，健全投资决策程序，增强决策科学性， 提高重大投资的效益和决策的质量，完善公司治理结构，实现可持续发展，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律法规以及《公司章程》 的有关规定，结合公司的实际情况，制订本工作细则。 第二条 董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"）是董事会下设的专 门工作机构，向董事会报告并对董事会负责。 战略委员会主要负责研究公司长期发展战略，对重大投资决策进行研究并提 出建议。 第二章 战略委员会的产生和组成 第三条 战略委员会委员由董事会选举产生。 1 第四条 战略委员会成员由三名董事组成。 第五条 战略委员会设主任委员一名，由公司董事长担任，负责组织委员会 工作。 第六条 战略委员会任期与董事 ...

董事会薪酬与考核委员会工作细则 山西美锦能源股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 目 录 1 第一章 总则 第二章 薪酬与考核委员会的产生和组成 第三章 薪酬与考核委员会的职责权限 第四章 薪酬与考核委员会的工作程序 第五章 薪酬与考核委员会的议事规则 第六章 附则 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为建立、完善山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"）包 括董事、高级管理人员在内的各级员工业绩考核与评价体系，制订科学、有效的 薪酬管理制度，实施公司的人才开发与利用战略，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律法规以及《公司章程》的有 关规定，结合公司的实际情况，制订本工作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"）是董 事会下设的常设专门工作机构，负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行 考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止付 追索安排等薪酬政策与方案。 第三条 本细则所称薪酬指公司以货币形式发放的酬金，包括年薪、奖金及 其他福利待遇；本细则所称股权激励是指公司以本公司股票为标的，对公 ...

董事、高级管理人员薪酬管理制度 山西美锦能源股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 目 录 1 第一章 总则 第二章 管理机构 第三章 薪酬的构成和标准 第四章 薪酬管理和支付 第五章 附则 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，加强和规范公司董事、高级管理人员薪酬的管理，建立和完善有效的激 励与约束机制，充分调动董事和高级管理人员的工作积极性和创造性，促进公司 持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律法规、部门 规章、规范性文件及《山西美锦能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 （二）责、权、利统一原则：薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大小相符； （三）长远发展原则：薪酬与公司持续健康发展的目标相符； （四）激励约束并重原则：薪酬发放与考核、奖惩挂钩，与公司激励机制挂 钩； （五）考核以公开、公平、公正为原则，科学考评、严格兑现。 第二章 管理机构 第四条 薪酬与考核委员会 ...

第一章 总则 第二章 人员组成 第三章 职责权限 第四章 决策程序 第五章 议事规则 第六章 附则 董事会可持续发展委员会工作细则 山西美锦能源股份有限公司 董事会可持续发展委员会工作细则 目录 1 董事会可持续发展委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为践行绿色可持续发展理念，增强公司发展韧性，实现可持续发展 风险的有效管理及资源调配的最优化，并进一步提高山西美锦能源股份有限公司 （以下简称"公司"或"本公司"）环境（Environment）、社会（Social）及管 治（Governance）水平（以下简称"ESG"）。根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《山西美锦能源股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会可持续发展委 员会，并制订本工作细则。 第二条 可持续发展委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责监督、审 阅公司可持续发展的战略、政策及表现，结合公司现状及国内外行业优秀实践， 对公司可持续发展、ESG 等工作进行研究，提出建议并监督执行，统筹推进环境、 社会、管治等核心议题的实践管理。 第二章 人员组成 第三条 可持续发 ...

董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 山西美锦能源股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 制度 （2025年修订） 目 录 1 第一章 总则 第二章 股份管理 第三章 信息披露 第四章 责任与处罚 第五章 附则 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 2 第一条 为加强山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程 序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》（以下简称"管理规则"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》以及《山西美锦能源 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、行政法规和规章 的规定，结合公司的实际情况，特制订本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员应当遵守本制度，并按照本制度规定行使 权利和履行义务。 第三条 ...

内幕信息知情人登记制度 山西美锦能源股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 （2025年修订） 内幕信息知情人登记制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"） 的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的"公开、公正、公 平"原则，保护广大投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号— —上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等有关 法律法规和《公司章程》《信息披露事务管理制度》的有关规定，制订本制 度。 第二条 公司内幕信息登记备案工作由公司董事会负责，公司董事会应当 对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整性进行核查，保证内幕信息知 情人档案的真实、准确和完整，报送及时。公司董事会秘书负责办理公司内幕 信息知情人登记入档和报送工作，当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务 代表代行董事会秘书的职责。证券事务部为公司内幕信息 ...

山西美锦能源股份有限公司 提名人 山西美锦能源股份有限公司董事会 现就提名 刘小明 为山西美锦 能源股份有限公司第 十 届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已 书面同意作为山西美锦能源股份有限公司第 十 届董事会独立董事候选人（参 见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职 称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的， 本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深 圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明 并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过山西美锦能源股份有限公司第 十 届董事会提名委 员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者 其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □否 如否，请详细说明： 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不 得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □否 如否，请详细说明： 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券 交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 独立董事提名人声明与承诺 ☑ 是 □否 ...

山西美锦能源股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 刘小明 作为山西美锦能源股份有限公司第 十 届董事会独立董事 候选人，已充分了解并同意由提名人山西美锦能源股份有限公司董事会提名为山 西美锦能源股份有限公司（以下简称"该公司"）第 十 届董事会独立董事候选 人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系， 且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则 对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过山西美锦能源股份有限公司第十届董事会提名委员会或者 独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独 立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任 公司董事的情形。 ☑ 是 □否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □否 如否，请详细说明： 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ 是 □否 ☑ 是 □否 如否，请详 ...

山西美锦能源股份有限公司 | 证券代码：000723 | 证券简称：美锦能源 | 公告编号：2025-107 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127061 | 债券简称：美锦转债 | | 证券代码：000723 证券简称：美锦能源 公告编号：2025-107 关于更换独立董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2025 年 9 月 17 日召开十届四十三次董事会会议，审议通过《关于更换独立董事的议案》， 现将有关情况公告如下： 一、更换独立董事的情况 公司现任独立董事李玉敏先生自 2019 年 9 月起开始任职，连续担任本公司 独立董事职务将满六年。根据《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等 有关规定，独立董事连续任职不得超过六年，李玉敏先生将不再继续担任公司独 立董事及董事会下属专门委员会成员的职务，离任后不再在本公司担任任何职务。 李玉敏先生未直接或间接持有本公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺 事项。李玉敏先生任期届满离任将导致公司独立董事占 ...