山西美锦能源股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 董事、高级管理人员离职管理制度 目 录 1 第一章 总则 第二章 离职情形与程序 第三章 移交手续与未结事项处理 第四章 离职董事的持股管理 第五章 责任追究机制 第六章 附则 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员离职程序，维护公司治理结构稳定、有序，维护公司和股东的合法权 益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所股票上市规则》等相关法律法规以及《山西美锦能源股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务、退休或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事、高级管理 2 第三条 董事及高级管理人员可以在任期届满以前辞任。董事及高级管理人 员辞任应向公司提交书面辞职报告。董事辞任的，自公司 ...

股东会议事规则 山西美锦能源股份有限公司 股东会议事规则 （2025年修订） 目 录 1 第一章 总则 第二章 股东会的召集程序 第三章 股东会的提案和通知 第四章 股东会的召开和议事程序 第五章 附则 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"）股东会的 议事程序，保证股东会依法行使职权，提高股东会规范运作和科学决策水平，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》等法 律法规、规范性文件以及《山西美锦能源股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责， 认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依 法行使职权。 第三条 股东会应当按照《公司法》和《公司章程》的规定行使职权。 第二章 股东会的召集程序 （五）独立董事提议召开时； （六）审计委员会提议召开时； （七） ...

独立董事制度 独立董事制度 （2025 年修订） 目 录 1 第一章 总则 第二章 独立董事的任职条件 第三章 独立董事的提名、选举和更换 第四章 独立董事的职责 第五章 独立董事的特别职权 第六章 独立董事的工作条件 第七章 附则 独立董事制度 山西美锦能源股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步完善山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督机制，更好地维护中小股东及利益 相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理 办法》"）、《上市公司治理准则》以及《山西美锦能源股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等相关规定，结合公司实际，制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照 ...

重大投资管理制度 山西美锦能源股份有限公司 重大投资管理制度 （2025年修订） 目 录 1 第一章 总则 第二章 投资决策和管理方式 第三章 重大事项报告及信息披露 第四章 责任追究 第五章 附则 重大投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 投资行为，降低投资风险，提高投资收益，维护公司、股东和债权人的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《山西美锦 能源股份有限公司章程》的规定，结合公司的实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称投资是指公司对外投资，包括： （三）委托理财、委托贷款。 第三条 公司重大投资的内部控制应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则， 控制投资风险、注重投资效益。 第二章 投资决策和管理方式 第四条 公司股东会、董事会的投资决策权限及决策程序，按照《公司章程》 和股东会、董事会的决议以及公司相关制度办理。 第五条 公司投资管理部负责对投资项目的可行性进行专门研究和评估。 第六条 公司投资管理部负责跟踪投资项目的执行情况，并负责对投资项目 进行后评价。 公司其他部门根据公司投资项目的实际情况，配 ...

董事会议事规则 第二章 董事会的组成和办事机构 山西美锦能源股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年修订） 目 录 1 第一章 总则 第二章 董事会的组成和办事机构 第三章 董事会的职责 第四章 董事会会议的召开程序 第五章 董事会的议事规则和议案审议 第六章 董事会的决策程序 第七章 会议记录和会议保密 第八章 附则 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了规范山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事 程序，确保董事和董事会有效行使其职权，提高董事会规范运作和科学决策水平，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、 规范性文件以及《山西美锦能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合本公司实际情况，制订本规则。 第二条 董事会由九名董事组成，设董事长 1 人，职工董事 1 人，独立董事占董事 会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士。董事长由董事会以 全体董事的过半数选举产生。 第三条 公司设证券事务部，处理董事会日常事务。 第四条 董事由 ...

第一章 总则 第一条 为强化山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，健全董事会的审计评价和监督机制，确保董事会对公司财务信息的充分 掌握和对经理层的有效监督，完善公司治理结构，提高公司的管理效率和工作效 率，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律法规以及《山 西美锦能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公 司的实际情况，制订本工作细则。 第二条 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）是董事会下设的专 门工作机构，向董事会负责并报告工作。审计委员会主要负责审核公司财务信息 及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制等工作，行使《中华人民共和 国公司法》规定的监事会的职权。 董事会审计委员会工作细则 山西美锦能源股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 目 录 1 第一章 总则 第二章 审计委员会的产生和组成 第三章 审计委员会的职责权限 第四章 审计委员会的工作程序 第五章 审计委员会的议事规则 第六章 附则 董事会审计委员会工作细则 第二章 审计委员会的产生和组成 第三条 审计委员会委员由董事会选举产生，委员选举由全体董事的一半以 上通过。 第 ...

山西美锦能源股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年修订） 目 录 1 第一章 总则 第二章 募集资金专户存储 第三章 募集资金的使用 第四章 募集资金用途变更 第五章 募集资金管理与监督 第六章 附则 募集资金管理制度 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强和规范山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和使用，切实保护投资者利益，提高资金使用效率和效益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司募集资金监管规则》（以下简称"《监管规 则》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简 称"《监管指引1号》"）等有关法律法规、规范性文件规定，结合公司的实际情 况，特制订本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的 证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划募 集的资金。公司以发行证券作为支付方式向特定对象购买资产的，按照有关规定执 行。 ...

| 第一章 | 总 则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股 份 | 5 | | 第四章 | 股东和股东会 | 8 | | 第五章 | 董事会 | 26 | | 第六章 | 独立董事 | 34 | | 第七章 | | 董事会专门委员会 37 | | 第八章 | 高级管理人员 | 39 | | 第九章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 41 | | 第十章 | 党建工作 | 47 | | --- | --- | --- | | 第十一章 | 通知和公告 | 48 | | 第十二章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | 49 | | 第十三章 | 修改章程 | 53 | | 第十四章 | 附 则 | 54 | 公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组 织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本 章程。 第二条 公司系依照国家体改委1992年5月15日发布的《股份有限公司 规范意见》和其他有关 ...

信息披露事务管理制度 山西美锦能源股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2025年修订） 目 录 第三节 临时报告 1 第一章 总则 第二章 公司信息披露的基本原则 第三章 信息披露的内容 第一节 招股说明书、募集说明书和上市公告书 第二节 定期报告 第四章 信息披露暂缓、豁免制度 第五章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 第六章 与投资者、证券服务机构、媒体等信息沟通机制 第七章 公司信息披露的监督管理与法律责任 第八章 信息披露事务管理 第九章 信息披露的媒体 第十章 保密措施 第十一章 信息披露相关文件和资料的档案管理 第十二章 附则 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为保障山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 信息披露真实、及时、准确、合法、完整，根据《公司法》《证券法》《上市公 司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市 规则》）及《公司章程》等国家法律法规和规章，制定本制度。 第二条 信息披露是公司的持续责任，公司应严格按照法律法规和《公司章 程》规定的信息披露的内容和格式要求，真实、准确、完整、及时、诚实守信履 行持续信息披露的义务 ...

董事会秘书工作制度 山西美锦能源股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025 年修订） 目 录 1 第一章 总则 第二章 董事会秘书的聘任、解聘及任职资格 第三章 董事会秘书的职责 第四章 董事会秘书的工作程序 第五章 绩效评价 第六章 附则 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为规范公司董事会秘书的行为，保护投资者合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《山西美锦能源股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，特 制订本工作制度。 第二条 公司设立董事会秘书一名。董事会秘书为公司高级管理人员，对董 事会负责。 第三条 董事会秘书对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他 人谋取利益。 第四条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，聘任一名证券事务代表，协 助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其 权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所 负有的责任。 证券事务代表应当经过证券交易所的董事会秘书资格培训并取得董事会秘 书资格证书或培训证明。 第五条 公司董事会秘书和证券事务代表 ...