国元证券股份有限公司 2023 年度董事薪酬及考核情况专项说明 根据《公司法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》 《国元证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相 关规定，现将国元证券股份有限公司（以下简称公司）2023年度 董事薪酬及考核情况说明如下： 公司内部董事依照公司薪酬管理制度和绩效管理制度进行 考核并确定薪酬。 公司外部非独立董事均在国有股东单位任职，根据《国有企 业领导人员廉洁从业若干规定》以及相关法律法规的规定，2023 年度均不在公司领取津贴。 报告期内，公司董事薪酬情况详见公司 2023 年年度报告"第 四节公司治理之五、董事、监事和高级管理人员情况"。 二、2023年度董事履职考核情况 （一）董事履职情况 2023年，公司董事会全体董事能够勤勉尽责地履行职责，按 照规定出席董事会会议和各专门委员会会议，认真审议各项议案， 切实维护了股东的权益。公司独立董事均能够按照《上市公司独 立董事管理办法》《公司章程》的要求，从维护公司及股东的利 - 1 - 益出发，认真履行独立董事职责，对提交审议的重要议案发表意 见和建议，保护了股东特别是中小股东的权益，促进了公司规范 运作。 报告 ...

国元证券股份有限公司 2023 年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明 根据《公司法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《证 券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及《国元证券股份 有限公司章程》等相关规定，现将国元证券股份有限公司（以下简 称公司）高级管理人员（以下简称高管人员）2023 年度薪酬及绩效 考核情况说明如下： 一、2023 年度高管人员履职情况 2023 年，面对错综复杂的国内外经济形势，在公司党委和董事 会的正确领导下，公司经营管理层紧密围绕"十四五"战略目标和 年初制定的工作思路，始终保持奋发有为的精神状态，敢为善为、 奋勇争先，扎实推进高质量发展向上突围，改革创新不断深化，生 态体系不断完善，经营效益稳中向好。 二、2023 年度高管人员薪酬情况 公司高管人员薪酬由基本年薪、绩效年薪和任期激励构成，基 本年薪根据公司薪酬制度有关规定确定，按月发放；绩效年薪按照 规定进行预分配，根据考核结果等进行清算；任期激励根据任期业 绩考核结果确定。 （二）公司经理层成员的综合考核 公司经理层成员的综合考核包括政治品质、道德品行、主动站 位、专业素养、精神状态、工作作风、履行党建职责、完成年 ...

国元证券股份有限公司监事会 对公司 2023 年度内部控制评价报告出具的审核意见 我们作为公司的监事，本着对公司及全体股东负责的态度，对 公司2023年度内部控制评价报告进行了认真的审核，认为:报告期内， 公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有 效执行，达到了公司内部控制的目标，未发现公司存在内部控制设 计或运行方面的重大缺陷和重要缺陷，公司内部控制制度健全、执 行有效。公司内部控制评价报告中对公司内部控制的整体评价是客 观的、真实的。 国元证券股份有限公司监事会 2024年3月23日 - 1 - ...

国元证券股份有限公司 董事会秘书工作细则 （经 2024 年 3 月 23 日第十届董事会第十三次会议审议通过） 第二章 任职资格 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德。有下列情形之一的人士不得担任上市公司董事 会秘书： （一）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚； - 1 - （二）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的； 第一章 总 则 第一条 为规范国元证券股份有限公司（以下简称公司）的董事会秘书的工 作和行为，促进公司董事会秘书依法、充分履行职责，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和《国元证 券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况， 制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司的高级管理人员，对公 司和董事会负责。法律、行政法规、部门规章、《上市规则》及《公司章程》 ...

国元证券股份有限公司 募集资金管理制度 第三条 募集资金投向必须符合国家产业政策等法律和行政法规的规定，以 提高股东回报、增加公司资产收益为目的。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 （经 2024 年 3 月 23 日第十届董事会第十三次会议审议通过） 第一章 总则 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。 第一条 为规范公司募集资金的使用和管理，最大限度地保障投资者的权 益，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》和《国元证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 （三）公司一次或者十二个月内累计从该专户中支取的金额超过 ...

国元证券股份有限公司 关联交易管理办法 （经 2024 年 3 月 23 日第十届董事会第十三次会议审议通过） - 1 - 第一章 总则 第一条 为了规范国元证券股份有限公司（以下简称公司）的关联交易行为， 保证公司与关联人所发生关联交易的合法性、公允性、合理性，充分保障股东特 别是中小股东和公司的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》 和《国元证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公 司企业文化建设，制定本办法。 第二条 公司关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不得通过将 关联交易非关联化规避相关审议程序和信息披露义务。相关交易不得存在导致或 者可能导致公司出现被控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性资金占用、 为关联人违规提供担保或者其他被关联人侵占利益的情形。 第三条 公司的控股子公司发生的本办法第四章所述关联交易，视同本公司 发生的关联交易，适用本办法的规定。 第四条 公司应当在关联交易审议过程中严格实施关联董 ...

国元证券股份有限公司 一、2023 年监事会的工作情况 （一）监事会成员出席股东大会、列席董事会会议情况 2023 年，公司监事会成员依法出席了 2 次股东大会；列席了 10 次董事会会议，对董事会会议的召开和决策程序进行了监督， 认为董事会认真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务， 董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的 要求，未出现损害公司和股东利益的行为。 （二）2023 年公司监事会召开会议情况 2023 年度监事会工作报告 2023 年，公司监事会全年共召开 5 次会议，审议和听取了 21 份议案和报告，具体情况如下： 2023 年，国元证券股份有限公司（以下简称公司）监事会 严格按照《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》《公 司监事会议事规则》的有关规定，认真履行和独立行使监事会的 监督职权和职责，列席全部董事会会议，出席全部股东大会并向 股东大会汇报工作，提交监事会工作报告和有关议案；同时，监 事会对公司经营活动、财务状况、公司董事会重大决策以及经营 管理层履职的合法合规性进行了全面、有效的监督，积极维护公 司和广大股东的利益，为公司的长期健康发展保驾护航。 1.2 ...

国元证券股份有限公司 2023 年度监事薪酬及考核情况专项说明 根据《公司法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》 及《国元证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等 相关规定，现将国元证券股份有限公司（以下简称公司）2023 年度监事薪酬及考核情况说明如下： 一、2023年度公司监事薪酬发放情况 公司内部监事依照公司薪酬管理制度和绩效管理制度进行 考核并确定薪酬。公司外部监事均在国有股东单位任职，根据《国 有企业领导人员廉洁从业若干规定》以及相关法律法规的规定， 2023年度均不在公司领取津贴。 报告期内，公司监事薪酬情况详见公司 2023 年年度报告"第 四节公司治理之五、董事、监事和高级管理人员情况"。 2023年度，公司共召开监事会会议5次，公司各位监事积极 参会，对公司定期报告、内部控制报告等事项进行了审议。 公司监事依法出席了 2 次股东大会；列席了 10 次董事会会 议，对董事会会议的召开和决策程序进行了监督，认为董事会认 真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务，董事会的各项 决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求，未出现 损害公司和股东利益的行为。 （二）监事考核情况 ...

国元证券股份有限公司 融资融券业务管理办法 （经 2024 年 3 月 23 日第十届董事会第十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范公司融资融券业务，防范与融资融券业务有关的各类风险，保 护证券投资者的合法权益，依据中国证监会《证券公司融资融券业务管理办法》《证 券期货投资者适当性管理办法》《证券公司融资融券业务内部控制指引》等有关规定， 按照"诚信为本、规范运作、客户至上、优质高效"经营理念，制定本办法。 第二条 公司开展融资融券业务，应当遵守法律法规、部门规章和规范性文件 的规定，加强内部控制，规范开展融资融券业务，贯彻投资者适当性管理要求，切 实维护客户资产的安全。 第三条 本办法所称融资融券业务，是指向客户出借资金供其买入证券或者出 借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 第四条 本办法为公司开展融资融券业务的基本管理制度。公司相关机构和部 门依据本办法履行职责，根据法律法规、部门规章、规范性文件和本办法，建立、 完善制度和流程体系，提高管理和运作效率，促进融资融券业务健康发展。 第五条 公司经营融资融券业务不得有以下行为： （一）诱导不适当的客户开展融资融券业务； （二）未向客户充分揭 ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2024－008 国元证券股份有限公司 第十届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 国元证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）第十届董事会第十三次会 议通知于 2024 年 3 月 13 日以电子邮件等方式发出，会议于 2024 年 3 月 23 日在 池州以现场方式召开，本次会议应出席的董事 14 人，实际出席的董事 14 人。本 次董事会由董事长沈和付先生主持，本公司监事和部分高管列席会议。会议的召 开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 本次会议以记名投票的方式审议通过如下决议： （一）审议通过《公司 2023 年度经营管理层工作报告》。 表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本 议案。 2024 年 3 月 22 日，公司第十届董事会战略与可持续发展委员会 2024 年第 一次会议全票审议通过本议案。 （二）审议通过《公司 2023 年度财务决算报告》。 表 ...