中泰证券股份有限公司关于山东新华制药股份有限公司 2023 年度持续督导保荐工作报告 | 保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：新华制药 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：白仲发 | 联系电话：0531-68889218 | | 保荐代表人姓名：王静 | 联系电话：0531-68889839 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 | | | 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 | 是 | | 度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 不适用 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 | 不适用 | | 致 | | | 4、公 ...

本人，朱建伟，作为山东新华制药股份有限公司（"公司"）的独立董事，2023 年度 严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》 等有关法律、法规的规定及《公司章程》的要求，认真履行各项职责，促进公司规范运作， 促进公司治理不断完善，对相关事项发表了独立客观的意见，充分发挥独立董事的独立作用， 维护公司的整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立 董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 山东新华制药股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 公司于 2023 年 12 月 22 日召开股东大会进行了换届选举，本人被选举连任公司第十一 届董事会独立董事，本人的基本情况请详见公司《2023 年年度报告》中披露的简历。另外 本人还担任公司董事会下属的薪酬与考核委员会主席、战略发展委员会委员、独立审核委员 会委员、提名委员会委员。 作为公司的独立董事，本人具备履行职责所必需的专业知识和相关经验，并且与公司不 存在关联关系及相关利益安排，故不存在任何影响独立性的情况。 二、2023 年度履职概况 （一）出席会议情况 报告期内，董事会共召开 ...

审计报告 XYZH/2024JNAA5B0035 山东新华制药股份有限公司 山东新华制药股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了山东新华制药股份有限公司（以下简称新华制药公司）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并 及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反 映了新华制药公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及 母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计 师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册 会计师职业道德守则，我们独立于新华制药公司，并履行了职业道德方面的其他责任。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这 些事项的应对以对财务报表整体进 ...

山东新华制药股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业 内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监 督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效 性进行了评价。 证券代码：000756 证券简称：新华制药 公告编号：2024-14 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披 露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层 负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本 报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是：合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完 整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上 述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控 ...

证券代码：000756 证券简称：新华制药 公告编号：2024-16 山东新华制药股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 山东新华制药股份有限公司（"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开第十一届董事会第二次会议， 审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》，该议案尚需提交股东大会审议。现将具体内容说明如 下： 鉴于山东新华制药股份有限公司（"公司"）2021 年 A 股股票期权激励计划第一个行权期行权 工作于 2024 年 1 月 15 日业已完成，公司股本新增 7,724,800 股，公司总股本由 674,682,835 股， 增加到 682,407,635 股，现将《公司章程》有关内容具体修订如下： 一、原《公司章程》第二十条： "第二十条 经国务院授权的公司审批部门批准，公司可以发行的普通股总数为 457,312,830 股。其中：公司成立时向发起人发行国家股 217,440,000 股，并发行法人股 16,719,500 股，内部 职工股 33,153,330 股。经中国证券监督管理委员会批准， ...

山东新华制药股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人，卢华威，作为山东新华制药股份有限公司（"公司"）的独立董事，2023 年度 严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》 等有关法律、法规的规定及《公司章程》的要求，认真履行各项职责，促进公司规范运作， 促进公司治理不断完善，对相关事项发表了独立客观的意见，充分发挥独立董事的独立作用， 维护公司的整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立 董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 公司第十届董事会于 2023 年 12 月 22 日届满，根据有关规定，本人离任公司独立董事。 本人的基本情况请详见公司《2023 年年度报告》中披露的简历。另外本人任职期间还担任 公司董事会下属的独立审核委员会主任、战略与发展委员会委员、提名委员会委员、薪酬与 考核委员会委员。 作为公司的独立董事，本人具备履行职责所必需的专业知识和相关经验，并且与公司不 存在关联关系及相关利益安排，故不存在任何影响独立性的情况。 二、2023 年度履职概况 （一）出席会议情况 在任职期间，本人出席董事会、 ...

中泰证券股份有限公司 关于山东新华制药股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的专项核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）作为山东 新华制药股份有限公司（以下简称"新华制药"或"公司"）非公开发行 A 股股 票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》等有关规定，对新华制药 2023 年度内部控制评价报告进行了认真、审 慎的核查，具体核查情况如下： 一、保荐机构进行的核查工作 保荐机构通过与公司主要经营人员进行沟通交谈，查阅公司股东大会、董 事会等会议记录、2023 年度内部控制评价报告、信永中和会计师事务所（特殊 普通合伙）出具的《内部控制审计报告》（XYZH/2024JNAA5B0036）、监事会 报告，以及各项业务和管理规章制度，对公司内部控制的完整性、合理性及有 效性进行了核查。 二、公司内部控制基本情况 （一）内部控制建设情况 公司董事会授权公司内部控制领导小组负责内部控制的具体组织实施工作， 负责公司内部控制实施策略制订、重大事项决策、实施情况监督，并就 ...

2.原聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"） 3.变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：鉴于信永中和审计团队已经连续多年为 公司提供审计服务，根据财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》的相关规定，为进一步提升上市公司审计工作的独立性和客观性，经综合评估，公司拟聘 请致同担任公司2024年度会计师事务所。本公司已就变更会计师事务所事宜与信永中和进行了充分沟通， 信永中和对变更事宜无异议。信永中和在为公司提供审计服务期间，勤勉、尽责、切实履行了会计师事 务所应尽的职责，公司对其多年来的辛勤工作和良好服务表示感谢。 4.本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司周年股东大会审议。 证券代码：00756 证券简称：新华制药 公告编号：2024-15 山东新华制药股份有限公司 关于拟变更会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏。 特别提示： 1.拟聘任的会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"致同"） 山东新华制药股份有限公司（以 ...

证券代码：000756 证券简称：新华制药 公告编号：2024-12 9 名董事赞成本议案，0 票反对，0 票弃权。 二、审议通过关于二零二三年度利润分配的议案； 山东新华制药股份有限公司 第十一届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 山东新华制药股份有限公司（"本公司"）第十一届董事会第二次会议通知于二零二四年 三月十四日以电邮方式发出，会议于二零二四年三月二十八日在山东省淄博市高新区鲁泰大道 1 号公司会议室召开，应到会董事 9 名，实际参会董事 9 名。部分监事会成员和非董事的副总 经理列席了会议。会议由董事长贺同庆主持。会议的召开符合有关法律、法规、规章和公司章 程的规定。 会议主要审议并通过了以下议案： 一、审议通过本公司二零二三年度报告及业绩公告，其中二零二三年度报告、二零二三年 度董事会报告、二零二三年度经审核的财务报告将提交二零二三年度周年股东大会审议； 根据《企业会计准则解释第 16 号》"关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不 适用初始确认豁免的会计处理"的规定，公司对以前年度财务报表相关数据进行 ...

山东新华制药股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人，张菁菁，作为山东新华制药股份有限公司（"公司"）的独立董事，2023 年度 严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》 等有关法律、法规的规定及《公司章程》的要求，认真履行各项职责，促进公司规范运作， 促进公司治理不断完善，对相关事项发表了独立客观的意见，充分发挥独立董事的独立作用， 维护公司的整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立 董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 2023 年 12 月 22 日公司召开股东大会进行了换届选举，本人首次被选举为公司第十一 届董事会独立董事。本人的基本情况请详见公司《2023 年年度报告》中披露的简历。另外 本人任职期间还担任公司董事会下属的独立审核委员会主席、战略发展委员会委员、提名委 员会委员、薪酬与考核委员会委员。 作为公司的独立董事，本人具备履行职责所必需的专业知识和相关经验，并且与公司不 存在关联关系及相关利益安排，故不存在任何影响独立性的情况。 1 实维护中小股东的合法权益。 （三）在公司进行现场工作的情况 ...