长江证券股份有限公司独立董事制度 （2024 年 1 月 12 日经长江证券股份有限公司 2024 年第一次临时股 东大会审议通过） 二〇二四年一月 1 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，充分发挥独立董事在 公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职，根据《公司法》《证 券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《证券公 司治理准则》等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的 有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 本公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制 人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，并应 当按照相关法律法规、《公司章程》和本制度的要求，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体 利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一， 且至少包括一名会计专业人士。 公司董事会审计委员会成员应当为 ...

长江证券股份有限公司章程 （2024 年 1 月 12 日经长江证券股份有限公司 2024 年第一次临时股 东大会审议通过） 二〇二四年一月 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组 织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订 本章程。 第二条 公司系依照《公司法》《证券法》和其他有关规定成立的 股份有限公司（以下简称公司）。公司前身石家庄炼油化工股份有限 公司经国家经济体制改革委员会体改生（1997）68 号文、中国石油化 工总公司（1997）办字 42 号文和（1997）办字 203 号文批准，以募 集方式设立；在河北省工商行政管理局注册登记，取得营业执照，营 业执照号为：1300001000613 1/1。 第三条 公司于 1997 年 7 月 11 日经中国证券监督管理委员会（以 下简称中国证监会）批准，首次向社会公众发行人民币普通股 12,000 万股，于 1997 年 7 月 31 日在深圳证券交易所上市。 2007 年 12 月 5 日经中国证监会核准，石家庄炼油化工股份有限 公 ...

长江证券股份有限公司 股东大会议事规则 （2024 年 1 月 12 日经长江证券股份有限公司 2024 年第一次临时股 东大会审议通过） 二〇二四年一月 1 第一章 总 则 第一条 为规范公司股东大会及其参与者的组织和行为，保证股 东大会依法行使职权，根据《公司法》等相关法律法规及《公司章程》 的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、深圳证券交易所相 关规则及《公司章程》的规定召开股东大会，保证股东能够依法行使 权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司 全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会由全体股东组成，是公司的权力机构，依照《公 司法》和《公司章程》规定行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董 事、监事的报酬事项； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会报告； （十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一 期经审计总资产百分之三十的事项； （十四）审议批准变更募集资金用途事项； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； ...

湖北得伟君尚律师事务所 关于长江证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 法律意见书 湖北得伟君尚律师事务所 DEWELL & PARTNERS 武汉市江汉区建设大道 588 号卓尔国际中心 20-21 层 1 湖北得伟君尚律师事务所 关于长江证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法 律 意 见 书 得伟君尚长证律意（2024）第 001 号 致：长江证券股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会 发布的《上市公司股东大会规则》、深圳证券交易所发布的《关于进一步支持企 业发展服务实体经济的通知》等法律法规、部门规章和规范性文件，以及《长江 证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《长江证券股份有限公司 股东大会议事规则》（以下简称《议事规则》）的规定，湖北得伟君尚律师事务 所（以下简称"本所"）接受长江证券股份有限公司（以下简称"公司"）委托， 指派李姗姗律师、王新怡律师（以下简称"本所律师"）出席公司 2024 年第一 次临时股东大会，并就本次临时股东大会的召集及召开程序、出席会议人员资格、 召集人资格、表决程序以及表决结果的合法有效性等事 ...

长江证券股份有限公司董事会议事规则 （2024 年 1 月 12 日经长江证券股份有限公司 2024 年第一次临时股 东大会审议通过） 二〇二四年一月 1 第一章 总 则 第一条 为规范公司董事会的议事方式和决策行为，保障董事会 决策的合法化、程序化、科学化、制度化，根据《证券法》《公司法》 《上市公司治理准则》《公司章程》的有关规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司经营决策的常设机构，对股东大会负责。 第二章 董事会的组成和职权 第三条 董事会由十二名董事组成，其中设董事长一名，副董事 长一名，独立董事四名。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过 半数选举产生。 第四条 董事会行使下列职权： （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券 及上市方案； （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、 解散及变更公司形式的方案； （八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售 资产、资 ...

一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2024-006 1．会议召开时间： （1）现场会议召开日期和时间：2024 年 1 月 12 日（星期五）下 午 14:30； 长江证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 本次股东大会未出现否决议案的情形，不涉及变更以往股东大会 已通过的决议的情形。 公司董事、监事、高级管理人员以及公司聘请的律师出席了本次 股东大会。 二、议案审议表决情况 （2）网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系 统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过交易系 统进行网络投票的时间为 2024 年 1 月 12 日（星期五）9:15-9:25， 9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票系统进行网络投票的时间为 2024 年 1 月 12 日（星期五）9:15 至 15:00 期间的任意时间。 2．会议地点：武汉市江汉区淮海路 88 号长 ...

长江证券股份有限公司监事会议事规则 （2024 年 1 月 12 日经长江证券股份有限公司 2024 年第一次临时股 东大会审议通过） 二〇二四年一月 1 第一章 总 则 第一条 为了保障监事会依法独立行使监督权，完善公司法人治 理结构，根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》及《公司章 程》的有关规定，制定本规则。 第二条 监事会是公司依法成立的监督机构，向股东大会负责， 对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行 监督，维护公司及全体股东的合法权益。 第三条 公司应采取措施保障监事的知情权，为监事正常履行职 责提供必要的协助，任何人不得干预、阻挠。监事履行职责所需的合 理费用由公司承担。 第二章 监事会的组成和权限 第四条 公司设监事会。监事会由六名监事组成，设监事长一人。 监事长由全体监事过半数选举产生。公司设监事会。 第五条 监事会成员包括股东代表和适当比例的公司职工代表， 其中职工代表的比例不低于三分之一。监事会中的职工代表由公司职 工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 公司董事、高级管理人员不得担任公司监事。 第六条 监事会行使下列职权： （一）对董事会编制 ...

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2024-002 长江证券股份有限公司关于 召开 2024 年第一次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据长江证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第九 次会议决议，公司定于 2024 年 1 月 12 日召开 2024 年第一次临时股 东大会，公司董事会已于 2023 年 12 月 26 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）刊登了《长江证券股份有限公司关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知》，现将会议有关事项提示公告如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2024年第一次临时股东大会。 （二）股东大会的召集人：长江证券股份有限公司（以下简称公 司）董事会。公司第十届董事会第九次会议已审议通过关于召开本次 会议的议案。 （三）会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公 司章程》的规定。 （四）会议召开的日期、时间： 1、现场会议召开日期和时间：2024年 ...

| 证券代码：000783 | 证券简称：长江证券 | 公告编号：2024-004 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127005 | 债券简称：长证转债 | | 长江证券股份有限公司 关于预计触发可转债转股价格向下修正条件的 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1. 证券代码：000783 证券简称：长江证券 2. 债券代码：127005 债券简称：长证转债 3. 转股价格：6.71 元/股 4. 转股期限：2018 年 9 月 17 日至 2024 年 3 月 11 日 5. 截至 2024 年 1 月 9 日，长江证券股份有限公司（以下简称公 司）股票在连续 30 个交易日（2023 年 11 月 28 日至 2024 年 1 月 9 日）中已有 10 个交易日的收盘价低于当期转股价格的 80%，预计触 发转股价格向下修正条件。若触发条件，公司将于触发条件当日召开 董事会审议决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。 一、可转债上市发行情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2017〕18 ...

| 证券代码：000783 | 证券简称：长江证券 公告编号：2024-001 | | --- | --- | | 转债代码：127005 | 转债简称：长证转债 | 长江证券股份有限公司 2023 年第四季度可转债转股情况公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 长证转债（转债代码：127005）转股期为 2018 年 9 月 17 日至 2024 年 3 月 11 日，截至目前，转股价格为人民币 6.71 元/股。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》等有关规定，长江 证券股份有限公司（以下简称公司）现将 2023 年第四季度可转换公 司债券（以下简称可转债）转股及公司股份变动情况公告如下： 2023 年第四季度，长证转债因转股减少 11,000 元，转股数量为 1,639 股；截至 2023 年 12 月 29 日长证转债余额为 4,996,391,500 元。公司 2023 年第四季度股份变动情况如下： 三、其他 联系部门：长江证券股份有限公司董事会秘书室 联 ...