证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2023-075 长江证券股份有限公司董事会 中国证券监督管理委员会对公司为长江保荐 提供净资本担保和流动性担保承诺无异议的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 近日，长江证券股份有限公司（以下简称公司）收到中国证券监 督管理委员会（以下简称中国证监会）出具的《关于长江证券为长江 承销保荐提供净资本担保和流动性担保承诺事项的复函》（机构部函 〔2023〕1768 号，简称复函）。 根据该复函，中国证监会对公司向长江证券承销保荐有限公司 （简称长江保荐）提供人民币 6 亿元净资本担保和人民币 5 亿元流动 性担保承诺无异议。公司及长江保荐将严格按照本复函要求，结合风 险管理实际需求，依法履行相应程序后使用净资本担保和流动性担保 承诺。 特此公告 长江证券股份有限公司关于 二〇二三年十二月二十八日 1 ...

长江证券股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会工作细则 （2023 年 12 月 25 日经公司第十届董事会第九次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为加强和指导长江证券股份有限公司（以下简称公司）发展战略的 研究和实施，健全公司重大事项决策程序，完善公司治理结构，提升公司环境、 社会及治理（ESG）的管理水平，根据《公司法》《上市公司治理准则》《公司章 程》及其他有关规定，公司董事会设立战略与 ESG 委员会，并制定本工作细则。 第五条 战略与 ESG 委员会委员任期与其董事任期一致，委员任期届满，连 选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，委员资格自动失效，董事会 可根据本细则规定增补新的委员。 第六条 战略与 ESG 委员会的主要职责是： （一）对公司中长期发展战略规划、ESG 政策进行研究并提出建议； （二）对公司重大投资融资方案、资本运作进行研究并提出建议； （三）根据需要，对公司专项发展规划事项进行研究并提出建议； （四）对公司 ESG 相关事项提供决策及建议，审议公司 ESG 报告、ESG 相关 实质性议题，关注 ESG 相关重大风险，督促公司落实 ESG 目标； 第二条 董事会战 ...

长江证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则 （2023 年 12 月 25 日经公司第十届董事会第九次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范长江证券股份有限公司（以下简称公司）审计监察工作，确 保董事会对经营管理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《公司法》《上市 公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司董事会设立审计委员会，并 制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会（以下简称审计委员会）是董事会下设的专门机 构，主要负责审查公司财务状况及内部控制执行情况的有效性，对公司内外部审 计工作结果进行审查和监督，向董事会报告，对董事会负责。 第二章 人员组成和职责 第三条 审计委员会成员由三至五名不在公司担任高级管理人员的董事组成， 由董事会选举产生，独立董事应占多数，且至少有一名独立董事为从事会计工作 五年以上的会计专业人士。 第四条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任，且应为 会计专业人士，负责主持委员会工作。主任委员（召集人）由董事会在委员内选 举产生。 当主任委员（召集人）空缺时，由半数以上委员共同推举一名委员代为履行 职责。 第五条 审计委员会委员任期与其董事任期一致， ...

长江证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会文件 长江证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议文件 目 录 （时间：2024 年 1 月 12 日） 2 一、审议《关于修订<公司章程>的议案》 二、审议《关于修订<公司股东大会议事规则>的议案》 三、审议《关于修订<公司董事会议事规则>的议案》 四、审议《关于修订<公司监事会议事规则>的议案》 五、审议《关于修订<公司独立董事制度>的议案》 六、审议《公司 2023 年半年度风险控制指标报告》 长江证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议文件 关于修订《公司章程》的议案 各位股东： | 长江证券股份有限公司 | 年第一次临时股东大会议程 2 | 2024 | | --- | --- | --- | | 关于修订《公司章程》的议案 3 | | | | 关于修订《公司股东大会议事规则》的议案 55 | | | | 关于修订《公司董事会议事规则》的议案 68 | | | | 关于修订《公司监事会议事规则》的议案 77 | | | | 关于修订《公司独立董事制度》的议案 82 | | | | 公司 | 年半年度风险控制指标报告 93 | ...

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2023-071 长江证券股份有限公司 第十届董事会第九次会议决议公告 根据中国证监会、深圳证券交易所、中国证券业协会修订颁布的 《上市公司独立董事管理办法（2023 年）》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年）》 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理 办法》《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》《证券公司 内部审计指引》等规章制度和监管规定，拟对《公司章程》相关条款 进行修订（具体修订内容详见本公告附件）。 1 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、长江证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第九 次会议通知于 2023 年 12 月 19 日以电子邮件形式送达各位董事。 2、本次董事会会议于 2023 年 12 月 25 日以通讯方式召开。 3、本次董事会会议应出席董事 12 人，12 位董事亲自出席会议 并行使表决权。 4、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范 ...

长江证券股份有限公司廉洁从业管理制度 （2023 年 12 月 25 日经公司第十届董事会第九次会议审议通过） 第一章 总则 第一条（制定依据）为加强长江证券股份有限公司（以下简称"公司"）及 全体工作人员廉洁从业管理，践行证券行业文化建设核心价值观，牢固树立证券 行业荣辱观，根据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券期 货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《证券经营机构及其工作人员廉洁从业 实施细则》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理 办法》《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》等法律法规及公司制 度，制定本制度。 第二条（概念定义）本制度所称廉洁从业是指公司及全体工作人员在开展 证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定、行业自 律规则和公司制度，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞 争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益 或者谋取不正当利益。员工为中共党员的，还应遵守《中国共产党廉洁自律准 则》和《中国共产党纪律处分条例》等党内法规。 第三条（适用范围）本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员 ...

长江证券股份有限公司内部审计制度 第三条 党委加强对内部审计工作的领导，强化对内部审计工作的战略谋划、 顶层设计、统筹协调和督促落实。 第四条 公司按照有关法律法规和自律规则的规定，建立健全内部审计制度， 完善内部审计监督体系，提高内部审计工作的规范性和有效性。 第五条 公司推行独立、客观、公正、廉洁的内部审计文化，建设忠诚、干 净、担当的内部审计队伍。 第六条 内部审计部门的职责、权限与公司其他部门相独立，公司各部门、 分支机构、子公司及其下设机构依照本制度接受内部审计监督。 第二章 内部审计组织架构 第七条 公司建立集中统一、全面覆盖、权威高效的内部审计体系，明确内 部审计工作的领导体制、工作机制、职责权限、人员配备、履职保障和行为规范 等。 （2023 年 12 月 25 日经公司第十届董事会第九次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范长江证券股份有限公司（以下简称公司）内部审计工作，提 升公司经营管理水平和风险防范能力，根据《中华人民共和国证券法》《审计署 关于内部审计工作的规定》《证券公司内部审计指引》等法律法规、自律规则及 《长江证券股份有限公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称 ...

长江证券股份有限公司 董事会薪酬与提名委员会工作细则 （2023 年 12 月 25 日经公司第十届董事会第九次会议审议通过） 第三条 薪酬与提名委员会成员由五至七名董事组成，由董事会选举产生， 其中独立董事应当占多数。 第四条 薪酬与提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作。主任委员（召集人）由董事会在委员内选举产生。 当主任委员（召集人）空缺时，由半数以上委员共同推举一名委员代为履行职 责。 第五条 薪酬与提名委员会委员任期与其董事任期一致，委员任期届满，连 选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，委员资格自动失效，董事会 可根据本细则的规定增补新的委员。 第六条 薪酬与提名委员会的主要职责是： （一）对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见，搜寻 合格的董事和高级管理人员人选，对董事和高级管理人员人选的资格条件进行审 查并提出建议； （二）对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议并提出意见； （三）对董事、高级管理人员进行考核并提出建议； 第一章 总 则 第一条 为规范长江证券股份有限公司（以下简称公司）董事和高级管理人 员的提名、薪酬和考 ...

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2023-073 （一）股东大会届次：2024年第一次临时股东大会。 （二）股东大会的召集人：长江证券股份有限公司（以下简称公 司）董事会。公司第十届董事会第九次会议已审议通过关于召开本次 会议的议案。 （三）会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公 司章程》的规定。 （四）会议召开的日期、时间： 1、现场会议召开日期和时间：2024年1月12日（星期五）14:30。 2、网络投票日期和时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交 易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过交 易系统进行网络投票的时间为2024年1月12日（星期五）9:15-9:25， 9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票系统进行网络投票的时间 为2024年1月12日（星期五）9:15至15:00期间的任意时间。 长江证券股份有限公司关于 召开2024年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误 ...

长江证券股份有限公司 第十届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、长江证券股份有限公司（以下简称公司）第十届监事会第六 次会议通知于 2023 年 12 月 19 日以电子邮件形式送达各位监事。 2、本次监事会会议于 2023 年 12 月 25 日以通讯方式召开。 3、本次监事会会议应出席监事 6 人，6 位监事亲自出席会议并 行使表决权。 4、本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2023-072 本次监事会会议审议通过了如下议案： 《关于修订<公司监事会议事规则>的议案》 表决结果如下：与会监事以同意票 6 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司股东大会审议。 三、备查文件 1、经与会监事签字的表决票； 2、深交所要求的其他文件。 1 特此公告 长江证券股份有限公司监事会 二、监事会会议审议情况 二〇二三年十二月二十六日 2 ...