内部控制审计报告 众环审字（2025）0100859 号 长江证券股份有限公司全体股东： 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，长江证券股份有限公司于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》 和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了长 江证券股份有限公司（以下简称"长江证券"）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有 效性。 一、长江证券对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》《企业内部控制评价指引》的 规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是长江证券董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部 ...

长江证券股份有限公司 2024年年度股东大会会议文件 二〇二五年五月 | 长江证券股份有限公司2024年年度股东大会议程 2 | | --- | | 公司2024年度董事会工作报告 3 | | 公司2024年度监事会工作报告 4 | | 公司2024年年度报告及其摘要 5 | | 关于公司2024年度利润分配的议案 6 | | 关于公司发行境内债务融资工具一般性授权的议案 7 | | 关于预计公司2025年度日常关联交易的议案 8 | | 关于公司聘用2025年度审计机构的议案 9 | | 关于公司董事2024年度薪酬与考核情况的专项说明 10 | | 关于公司监事2024年度薪酬与考核情况的专项说明 11 | | 关于公司管理层2024年度绩效考核及薪酬情况的专项说明 12 | | 关于选举公司第十届监事会股东代表监事的议案 13 | | 公司2024年度风险控制指标报告 14 | | 关于公司2025年度风险偏好授权的议案 15 | | 公司2024年度独立董事述职报告 16 | 长江证券股份有限公司2024年年度股东大会文件 长江证券股份有限公司 2024年年度股东大会议程 （时间：2025年5月20日 ...

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2025-028 长江证券股份有限公司关于 召开 2024 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次 2024 年年度股东大会。 （二）股东大会的召集人 长江证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会。公司第十届 董事会第十八次会议已审议通过关于召开本次会议的议案。 （三）会议召开的合法、合规性 本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定。 （四）会议召开的日期、时间 1、现场会议召开日期：2025 年 5 月 20 日（星期二）14:30。 2、网络投票日期和时间：网络投票系统包括深圳证券交易所系 统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过交易系 统进行网络投票的时间为 2025 年 5 月 20 日（星期二）9:15-9:25， 9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票系统进行网络投票的时间为 2025 年 5 ...

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2025-024 长江证券股份有限公司 第十届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、长江证券股份有限公司（以下简称"公司"或"长江证券"） 第十届监事会第十一次会议通知于 2025 年 4 月 17 日以邮件方式发 送各位监事。 2、本次监事会会议于 2025 年 4 月 28 日在武汉市以现场结合通 讯的方式召开。 3、本次监事会会议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人。监事 长李佳，监事杜琦、陈丹现场出席会议并行使表决权；监事邓涛、蔡 廷华以通讯方式参会并行使表决权。 4、本次会议由监事长李佳主持。 5、本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 本次会议审议通过了如下议案： （一）《公司 2024 年度监事会工作报告》 本报告于 2025 年 4 月 29 日在巨潮资讯网全文披露。 表决结果如下：与会监事以同意票 5 票，反对票 0 票，弃权票 0 1 票，审议通 ...

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2025-023 长江证券股份有限公司 第十届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、长江证券股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会第 十八次会议通知于 2025 年 4 月 17 日以邮件形式送达各位董事。 2、本次董事会会议于 2025 年 4 月 28 日在武汉市以现场结合通 讯的方式召开。 3、本次董事会会议应出席董事 11 人，实际出席董事 11 人。董 事长刘正斌，董事刘元瑞、黄雪强，独立董事史占中、余振、潘红波、 张跃文现场出席会议并行使表决权；董事郝伟、关红刚以通讯方式参 会并行使表决权；副董事长陈佳、董事陈文彬因工作原因无法亲自出 席会议，授权董事黄雪强代为行使表决权并签署相关文件。 4、本次会议由董事长刘正斌主持。 5、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 本次董事会会议审议通过了如下议案： （一）《公司 2024 年度董事会工作报告》 1 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、审议程序 长江证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 28 日召开了第十届董事会第十八次会议，审议通过了《关于公司 2024 年度利润分配的预案》，董事会表决结果为：同意 11 票，反对 0 票， 弃权 0 票。本预案尚须提交 2024 年度股东大会审议，相关说明如下： 二、利润分配方案的基本情况 证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2025-029 长江证券股份有限公司 2024 年度利润分配预案的公告 经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2024 年 度合并报表中归属于上市公司股东的净利润为 1,834,953,886.00 元， 母公司 2024 年度净利润为 1,466,314,410.54 元。母公司 2024 年初未 分配利润为 4,843,683,008.84 元，减去 2024 年度分配的 2023 年度现 金红利 663,608,753.76 元，加上 2024 年 度 实 现 的 净 利 润 1,466,314,410.54 元，20 ...

长江证券股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 长江证券股份有限公司股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合公司内部 控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我 们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有 效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经营管理层负责 组织、领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、 监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。由于内部控制存在固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合 理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对 控制政策和程序遵循的程度降低 ...

审 计 报 告 众环审字（2025）0100860 号 长江证券股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了长江证券股份有限公司（以下简称"长江证券"）财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合 并及公司资产负债表，2024 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动 表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了长江证券 2024 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2024 年度的合并及公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对财务报表审计 的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于长 江证券，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审 计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对 财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表 ...

Financial Performance - Total revenue for 2024 was CNY 6,795,252,314.95, a decrease of 1.46% compared to CNY 6,896,205,555.83 in 2023[55]. - Net profit attributable to shareholders increased by 18.52% to CNY 1,834,953,886.00 from CNY 1,548,231,441.85 in the previous year[55]. - Net profit excluding non-recurring gains and losses rose by 20.42% to CNY 1,809,660,160.85 compared to CNY 1,502,821,301.56 in 2023[55]. - Other comprehensive income after tax surged by 140.24% to CNY 1,530,623,599.57 from CNY 637,119,494.84 in the previous year[55]. - Net cash flow from operating activities increased significantly by 299.78% to CNY 18,669,993,418.38 from CNY 4,670,076,416.95 in 2023[55]. - Basic earnings per share rose by 15.38% to CNY 0.30 from CNY 0.26 in the previous year[55]. - Total assets at the end of 2024 reached ¥171.77 billion, a 0.61% increase from ¥170.73 billion at the end of 2023[56]. - Total liabilities decreased by 2.57% to ¥132.46 billion from ¥135.96 billion at the end of 2023[56]. - Net profit for 2024 was ¥1.47 billion, representing a 30.28% increase compared to ¥1.13 billion in 2023[56]. - Operating cash flow for 2024 surged by 249.64% to ¥18.37 billion from ¥5.25 billion in 2023[56]. Shareholder Returns - The company plans to distribute a cash dividend of 1.50 RMB per 10 shares, totaling approximately 829.51 million RMB based on the latest total share capital of 5,530,072,948 shares[6]. - In July 2014, the company implemented a cash dividend of 2.50 RMB per 10 shares and a capital reserve conversion of 10 shares for every 10 held, increasing total shares from 2,371,233,839 to 4,742,467,678[34][33]. Business Operations - The company’s main business includes securities brokerage, self-operated securities, and asset management, among others[21]. - The company operates 277 branches across 157 cities in 31 provinces, with 245 of these being securities business departments[50][52]. - The company has established a total of 32 subsidiaries across various provinces, including 2 in Hubei, Guangdong, and Liaoning each, and 1 in Beijing, among others[41]. - The company has qualifications for various financial services, including asset management and futures brokerage, with approvals from multiple regulatory authorities[26]. - The company has qualifications for managing public and private investment funds, indicating its capability in asset management[26]. Capital Structure and Financing - The company reported a net capital of approximately 29.72 billion RMB[17]. - The registered capital stands at 5.53 billion RMB[17]. - The company has a registered capital of 1.6 billion RMB after a capital increase in 1997, which was later expanded to 3.02 billion RMB in 1998[28]. - The registered capital was further increased to 10.29 billion RMB in 1999, and subsequently to 20 billion RMB in December 2001, as approved by the CSRC[29]. - In November 2009, the company raised a net amount of 3.202 billion RMB by issuing 496 million shares at a ratio of 3 shares for every 10 held[29]. - In March 2011, the company raised a net amount of 2.476 billion RMB through a public offering of 200 million shares[32]. - In July 2016, the company raised a net amount of 8.269 billion RMB through a private placement of 787 million shares[34]. - In March 2018, the company issued 50 million convertible bonds with a total value of 5 billion RMB, raising a net amount of approximately 495.635 million RMB[34]. Risk Management and Compliance - The company emphasizes risk management and compliance, with dedicated departments for legal compliance, risk management, and internal auditing[38]. - The company has maintained compliance with regulatory requirements, ensuring its operational legitimacy and market presence[27]. - The company has established a comprehensive risk management system, ensuring that all major risk control indicators continue to meet regulatory standards, with asset quality steadily improving[139]. - The company emphasizes compliance and risk management, with no major regulatory penalties reported during the reporting period[139]. Strategic Initiatives - The company is committed to enhancing its financial technology capabilities to meet investor needs and expand its service offerings[38]. - The company aims to enhance its wealth management transformation by optimizing multi-channel customer acquisition and expanding core bank partnerships in 2025[84]. - The company plans to strengthen its risk management framework in the credit business, focusing on data-driven customer identification and enhancing service quality[90]. - The company is committed to building a comprehensive private equity ecosystem to enhance brand influence and business productivity in 2025[94]. - The company plans to enhance its research capabilities in key national strategic areas, focusing on energy transformation, high-end manufacturing, and technological innovation[100]. Market Position and Growth - The company has a significant presence in the financial services sector, with multiple subsidiaries dedicated to underwriting, asset management, and investment[46]. - The company maintained a leading position in research services, achieving the highest score in the New Fortune rankings, with 8 first-place and 7 second-place finishes across 30 industries[75]. - The A-share market saw significant growth, with the Shanghai Composite Index rising by 12.67% and the Shenzhen Component Index increasing by 9.34% in 2024[70]. - The average daily trading volume for the market increased by 22.03% year-on-year, reaching CNY 1.21 trillion[79]. - The company aims to expand its international client base while enhancing its domestic institutional client services[103]. Social Responsibility and Corporate Culture - The company has been recognized for its social responsibility efforts, receiving multiple awards for its contributions to ESG practices and rural revitalization initiatives[141]. - The company has provided nearly 15 billion yuan in financial assistance for rural revitalization, maintaining a leading position in the industry[141]. - The company has strengthened its corporate culture and talent development system, focusing on attracting and retaining high-quality professionals[143].

一、基本情况 长江证券股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 余 振 作为长江证券股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人在报告期内严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》 和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》和《公 司独立董事制度》的规定，秉持客观、独立、公正的立场，忠实、勤 勉履行职责，切实维护了公司和广大股东的利益。现将本人 2024 年 度履行独立董事职责情况汇报如下： （一）任职情况 本人余振，经济学博士，南开大学理论经济学博士后。现任公司 独立董事、董事会薪酬与提名委员会主任委员；武汉大学弘毅学堂院 长、教授、博士生导师，国网信息通信股份有限公司、航天科工金融 租赁有限公司独立董事。 （二）独立性说明 本人作为公司独立董事，与公司及其主要股东、实际控制人之间 不存在任何关联关系，未持有公司股份，直系亲属及主要社会关系未 在公司或其关联企业任职。报告期内，本人严格遵守《公司章程》《公 司独立董事制度》等相关规定，在履职过程中本着认真负责的态度， 确保独立、客观地对公司重大事项进行专业判断，未受公司主要股东 或其他与公司存在利害关系的单位、个人的影响，切实满足 ...