关于公司管理层 2023 年度绩效考核 及薪酬情况的专项说明 根据《证券公司治理准则》的相关规定，现对长江证券股份有限 公司（以下简称公司）管理层 2023 年度绩效考核及薪酬情况说明如 下： 公司 2023 年度无重大违法违规行为和重大风险发生。高级管理 人员在考核年度认真履职，完成了各项年度工作任务。 二、公司高级管理人员 2023 年度薪酬情况 公司高级管理人员的薪酬包括基本工资、年度绩效奖金、社会保 险与福利，其中基本工资按月发放；年度绩效奖金根据公司经营管理 目标完成情况提取，结合绩效考核情况进行分配，按年发放；社会保 险与福利按相关规定执行。 2023 年度公司高级管理人员基本工资已按月全额发放，年度绩 效奖金总额按《公司高级管理人员绩效管理制度》确定，并按《公司 高级管理人员薪酬管理制度》发放，社会保险与福利已按相关规定执 行。 长江证券股份有限公司董事会 二〇二四年四月二十七日 一、公司高级管理人员 2023 年度绩效考核情况 按《公司高级管理人员绩效管理制度》规定完成了公司高级管理 人员绩效考核。根据制度规定，公司高级管理人员绩效考核与公司经 营管理目标完成情况挂钩，同时充分反映风险控制和合 ...

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2024- 033 长江证券股份有限公司关于 控股子公司为其全资子公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 本次被担保对象最近一期资产负债率超过70%，请投资者充分关 注。 一、担保情况概述 为进一步拓宽债务融资的渠道，促进业务发展，根据经营发展实际， 长江证券股份有限公司（以下简称公司）控股子公司长江证券国际金融 集团有限公司（以下简称长证国际）拟将前期对其全资子公司长江财务 （香港）有限公司（以下简称财务公司）提供的不超过 15 亿港元担保， 以及对其全资子公司长江证券经纪（香港）有限公司（以下简称经纪公 司）申请不超过 32,500 万港元银行贷款授信提供的连带责任担保变更 为： 长证国际向财务公司、经纪公司提供合计不超过总额 18.25 亿港元 担保，适用于财务公司、经纪公司进行债务融资（包括银行授信、债券 再回购、票据、发行债务融资工具等）时提供担保增信。担保有效期截 至 2029 年底。 2024 年 4 月 26 日，公司第十届董事会第十二次会议以 10 ...

长江证券股份有限公司关于 2023 年度会计师事务所 的履职情况评估报告及审计委员会履行监督职责情况 报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》要求， 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履行对会计 师事务所的监督职责，切实有效地发挥了监督作用。现将会计师事务 所年度履职情况及长江证券股份有限公司（以下简称公司或本公司） 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇 报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 1.资质条件 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称中审众环） 始创于 1987 年，2013 年 11 月，按照国家财政部等有关要求转制为 特殊普通合伙制。注册地址及总部地址位于湖北省武汉市武昌区水果 湖街道中北路 166 号长江产业大厦 17-18 楼。首席合伙人为石文先。 中审众环是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格 及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、证监会 发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，中审众环具备股份 有限公司发行股份、债券审计机构的资格。 中审众环在 ...

内部控制审计报告 众环审字（2024）0101235 号 长江证券股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了长 江证券股份有限公司（以下简称"长江证券"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有 效性。 一、长江证券对内部控制的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，长江证券股份有限公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》 和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 余宝玉 中国注册会计师： 郭和珍 中国·武汉 2024年4月26日 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、 ...

2023 年度监事会工作报告 2023 年，长江证券股份有限公司（以下简称公司）监事会严格按 照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《公司章程》《公司监事 会议事规则》等相关规定，切实加强党对监事会工作的领导，本着向 全体股东和公司负责的态度，认真履行监督职权。报告期内，修订完 善了监事会相关制度，对董事会和经营管理层履职的合法合规性、公 司财务状况和日常经营管理活动等依法履行监督职责，积极维护公司 和广大股东的合法权益，保障和促进公司规范稳健运营和高质量发展， 充分发挥监事会在公司治理结构中的重要作用。 一、报告期内监事会工作情况回顾 长江证券股份有限公司 公司监事会严格按照《公司法》《公司章程》《公司监事会议事规 则》等相关规定和要求，切实维护公司利益和股东权益，认真履行监 督职责。针对公司规范运作、经营管理、财务运行、合规管理、内部 控制、全面风险管理、文化建设、廉洁从业管理等情况进行重点监督。 同时，通过履职相关的培训活动，进一步熟悉监管政策、法规，不断 提升自身监督履职能力，为公司科学、稳健和健康发展作出了积极贡 献。 （一）召开监事会会议 报告期内，公司共召开 5 次监事会会议，各位监事均按规 ...

关于公司监事 2023 年度薪酬与考核情况的专项说明 根据《 公司法》 上市公司治理准则》 证券公司治理准则》以及 公司章程》等有关规定，现将长江证券股份有限公司《 以下简称公 司）监事 2023 年度薪酬与考核情况说明如下： 一、公司监事 2023 年度薪酬发放情况 报告期内，各位监事依法监督股东大会和董事会决议执行情况以 及董事、高级管理人员履职情况；定期检查公司内审、内控、合规情 况，审查公司定期报告和财务情况。通过上述措施，监事会充分履行 了对公司规范运作的监督职责，有效维护了公司和全体股东的合法权 益。 根据《 公司监事履职评价与薪酬管理制度》的规定，监事会对全 1 体监事履行职责情况进行了评价：2023 年度，公司监事严格遵守其 公开作出的承诺，忠实、诚信、勤勉地履行职责，未发生相关法律、 法规、规范性文件以及《 公司章程》中规定的禁止行为，履职评价结 果均为称职。 长江证券股份有限公司监事会 二〇二四年四月二十七日 2 根据公司监事薪酬相关规定，公司按每名股东代表监事每年税前 8 万元的标准，向其支付监事津贴。2023 年度，公司股东代表监事暂 未领取津贴。 职工监事薪酬依据公司相关薪酬与考核制 ...

作为长江证券股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，本人 在报告期内严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》和《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》和《公司独立 董事制度》的规定，秉持客观、独立、公正的立场，忠实、勤勉履行 职责，切实维护了公司和广大股东的利益。现将本人 2023 年度履行 独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人史占中，经济学博士，高级经济师。现任公司独立董事、董 事会审计委员会委员和薪酬与提名委员会委员；上海交通大学安泰经 济与管理学院教授、博士生导师，上海交通大学产业经济研究中心主 任，湖北均瑶大健康饮品股份有限公司、上海申达股份有限公司两家 上市公司独立董事，中国软科学研究会理事、中国科学与科技政策研 究会常务理事、上海市科学技术预见专家、《中国科技论坛》杂志编 委。 报告期内，本人对自身履职的独立性进行了自查，2023 年度本人 作为长江证券独立董事，不存在任何影响本人独立性的情形，并始终 严格遵守相关法律法规以及《公司章程》的规定，确保有足够的时间 和精力履行职责，独立做出判断，不受长江证券主要股东、实际控制 人或其他与长江证券存在利害关系的单位或个人 ...

环境、社会和公司治理报告 2023 年度 | 目录 | | 02 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 关于本报告 | 1 | 坚持稳健经营 | | | | 报告范围 | 1 | 夯实管理规范 | | | | 数据来源 | 2 | | | | | 报告编制依据 | 2 | 持续完善 | | | | 报告发布 | 2 | 公司治理 | 13 | | | 联系方式 | 2 | | | | | 董事会声明 | 3 | 加强全面 风险管理 | 19 | | | 关于长江证券 | 5 | | | 03 | | 公司简介 | 5 | 规范合规 | | | | 经营范围 | 5 | 经营管理 | 22 | | | 集团架构 | 5 | 推进廉洁 | | 加强数字转型 | | 企业文化 | 6 | 文化建设 | 25 | 助力科技创新 | | 社会贡献 | 6 | 优化反洗钱管理 | 30 | | | | | | | 科技赋能 | | | | | | 创新发展 33 | | 01 | | | | 优化服务 | | | | | | 智能革新 37 | | | | | | 智慧防护 | ...

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2024-030 长江证券股份有限公司 关于预计 2024 年度日常关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《长江证券股份有限公 司关联交易管理制度》等相关规定，长江证券股份有限公司（以下简 称公司）在分析 2023 年度日常关联交易基础上，结合日常经营和业 务开展的需要，对 2024 年度及至审议通过下一年度预计方案期间的 日常关联交易进行预计。 公司（包括控股子公司）与关联人之间发生的日常关联交易事项 主要包括证券和金融服务、证券和金融产品交易等日常业务。关联人 名称、2024 年度日常关联交易预计金额及 2023 年度同类交易实际发 生总金额详见后述表格内容。 2024 年 4 月 26 日，公司召开第十届董事会第十二次会议审议通 过了《关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案》，该议案采取分 项表决的方式，表决情况如下： 1、与国华人寿保险股份有限公司及其相关企业的关联交易预计 表决结 ...

根据《公司法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》以及 《公司章程》等有关规定，现将长江证券股份有限公司（以下简称公 司）董事 2023 年度薪酬与考核情况说明如下： 一、公司董事 2023 年度薪酬发放情况 根据公司董事薪酬相关规定，公司按每名外部董事每年税前 20 万的标准，向其支付董事津贴。公司部分外部董事已按照上述标准领 取了 2023 年度津贴。 公司内部董事依照公司高级管理人员绩效管理制度和薪酬管理 制度进行考核，确定并发放薪酬。 二、公司董事 2023 年度履职及考核情况 2023 年，公司董事共召开董事会会议 7 次、召集股东大会 1 次， 现任董事均出席会议并按照法律、法规及《公司章程》的规定行使职 权，无缺席情况发生。根据专业职能，董事会组织召开了 13 次专门 委员会会议，对拟提交董事会审议的重大事项进行讨论、研究和论证， 提高了董事会议事效率和决策质量。 关于公司董事 2023 年度薪酬与考核情况的专项说明 1 根据《公司董事履职评价与薪酬管理制度》的规定，董事会对全 体董事履行职责情况进行了评价，履职评价结果均为称职。 长江证券股份有限公司董事会 二〇二四年四月二十七日 2 20 ...