唐山冀东装备工程股份有限公司 董事会议案管理办法 （经第八届董事会第九次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范唐山冀东装备工程股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会议案管理，根据法律法规和证券监管规则等规范 性文件以及公司《章程》《董事会议事规则》等制度规定，结合 公司实际情况，特制订本办法。 第二条 本办法所称议案是指包括公司董事会审议的议题、 相关的背景材料以及有助于审议的信息和数据等。提交董事会专 门委员会会议审议的议案可参照执行。 第三条 本办法所称提案人包括董事、董事会审计与风险委 员会、代表十分之一以上表决权的股东、总经理。 第四条 董事会议案管理应当遵循合规性、科学性、实用性 原则，以符合国有资产及证券监管规定、有利于董事会决策为基 本管理要求，议案内容明确、具体。 第五条 本办法的适用范围包括董事会议案的起草、报批、 归档和执行情况的监督等，董事会对议案的审议、表决等按照公 司其他相关制度执行。 第二章 职责权限 第六条 除公司《章程》《董事会议事规则》另有规定外，公 司董事会议案经董事会秘书初审报董事长决定是否列入董事会 议程。 1 第七条 公司董事会工作部门作为董事会议案管理部门 ...

第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义 务，应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以 下简称中国证监会）规定、深圳证券交易所业务规则和《公 司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股 东的合法权益。 第五条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三 分之一，且至少包括一名会计专业人士。 唐山冀东装备工程股份有限公司 独立董事工作制度 （经第八届董事会第九次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 唐山冀东装备工程股份有限公司（以下简称公 司）为进一步完善法人治理结构，规范独立董事议事程序， 促进公司的规范运作，保障全体股东特别是中小股东的合法 权益不受损害，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治 理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 等相关法律、行政法规、规范性文件及《唐山冀东装备工程 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其 ...

唐山冀东装备工程股份有限公司 信息披露管理制度 （经第八届董事会第九次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范唐山冀东装备工程股份有限公司（以下 简称公司）及其他信息披露义务人信息披露行为，加强对公 司信息披露事务管理，保护投资者合法权益，依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会 （以下简称中国证监会）《上市公司信息披露管理办法》、深 圳证券交易所（以下简称深交所）《股票上市规则》（以下简 称《深交所上市规则》）等相关法律法规及《唐山冀东装备 工程股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 结合公司的实际情况，特制定本信息披露管理制度（以下称 本制度）。 第二条 本制度中的信息披露，是指公司根据自身实际 情况或者有关证券监管机构以及深交所的要求，向有关证券 监管机构、深交所、投资者和相关媒体等发布公司重大经营 情况及其它与投资者利益密切相关的重要信息的行为。 本制度中的信息，是指公司运营中所有可能影响投资者 决策或对公司证券及其衍生品种的交易价格产生较大影响 的信息（股价敏感信息），以及有关证券监管机构和深交所 ...

唐山冀东装备工程股份有限公司 经理工作细则 （经第八届董事会第九次会议审议通过） 第一章 总则 第四条 经理层成员包括经理、副经理、财务负责人、 董事会秘书、经理助理、总法律顾问。副经理、财务负责人、 经理助理、董事会秘书、总法律顾问统称为其他高级管理人 员。 第二章 公司经理层任职资格及任免程序 第五条 公司设经理一名，由董事会聘任或解聘，设副 经理若干名、财务负责人一名、经理助理若干名、总法律顾 问一名，经经理提名后，由董事会聘任或者解聘。设董事会 秘书一名，经董事长提名后，由董事会聘任或者解聘。董事 可以兼任经理或其他高级管理人员。 董事会可以决定由董事会成员兼任经理和其他高级管 理人员，但兼任经理和其他高级管理人员职务的董事不得超 过公司董事总数的二分之一。 第六条 有下列情形之一的，不得担任公司经理： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社 会主义市场经济秩序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治 权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满 之日起未逾二年； 第一条 为进一步完善公司治理结构、规范经理人员的 工作，确保公司的生产经营高效、有 ...

唐山冀东装备工程股份有限公司 对外担保管理制度 （经第八届董事会第九次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为维护广大股东的合法权益，规范公司的对外 担保行为，有效控制公司对外担保风险，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共 和国民法典》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《深交所上市规则》"）等法律法规以及《唐山冀东装 备工程股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及全资子公司、控股子公司 （以下合称"子公司"）。 第三条 本制度所称对外担保是指公司或子公司以自有 资产和/或信用为其他单位或个人提供的保证、资产抵押、质 押以及其他担保行为，包括公司与子公司之间以及子公司之 间的担保。 第四条 公司对担保事项实行统一管理，未经公司董事 会及/或股东会批准或授权，子公司不得对外提供担保、不得 相互提供担保。 第二章 对外担保条件 第五条 公司或子公司可以为符合下列条件之一的单位 提供担保： - 1 - （一）公司的子公司； （二）公司参股公司（含合营企业）。 第六条 原则上公司及子公司不对其他企业或个人提供 担 ...

第一条 为适应唐山冀东装备工程股份有限公司（以下 简称"公司"）战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定 公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高 重大投资与资本运作决策效率和决策质量，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》、《公司章程》及其他有关规 定，公司特设立董事会战略委员会（以下简称战略委员会）， 并制定本议事规则。 第二条 战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专 门工作机构，主要负责对公司中长期发展战略和重大投资决 策进行研究并提出建议。战略委员会对董事会负责，战略委 员会的提案应提交董事会审查决定。 （经第八届董事会第九次会议审议通过） 第一章 总则 第三条 公司战略发展管理部门是战略委员会的日常办 事机构，战略委员会还可以根据工作需要临时指定公司相关 的部门或人员为其提供工作支持。 第二章人员组成 第四条 战略委员会成员由三名董事会成员构成。 唐山冀东装备工程股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第五条 战略委 ...

唐山冀东装备工程股份有限公司 内幕信息知情人登记管理办法 （经第八届董事会第九次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范唐山冀东装备工程股份有限公司 （以下简称"公司"）的内幕信息（股价敏感信息，下同）管 理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的"公开、公正、 公平"原则，保护广大投资者的利益，根据《中华人民共和国 公司法》（下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （下称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（下称"中 国证监会"）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指 引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳 证券交易所股票上市规则》（下称"《深交所上市规则》"）等 有关法规和《唐山冀东装备工程股份有限公司章程》（下称《" 公 司章程》"）、《唐山冀东装备工程股份有限公司信息披露管 理制度》（下称"《信息披露管理制度》"）等规章制度的规定， 制定本办法。 第二条 公司内幕信息管理工作由公司董事会负责，董 事会秘书组织实施，董事会秘书室负责具体工作。 第三条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、分（子） 公司及内幕信息知情人都应做好内幕信息的保密工作，不得向 外界 ...

唐山冀东装备工程股份有限公司 投资者投诉处理工作制度 （经第八届董事会第九次会议审议通过） 第一章 总则 （五）承诺未按期履行； （六）投资者专线电话无人接听等投资者关系管理工 作相关问题； 第一条 为进一步规范唐山冀东装备工程股份有限公司 （以下简称"公司"）投资者投诉处理工作，建立健全投资 者投诉处理机制，切实保护投资者合法权益，依据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国务院办公 厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作 的意见》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运 作》《公司章程》等相关规定，结合公司实际情况，特制定 本制度。 第二条 投资者投诉处理工作是投资者关系管理和投资 者权益保护的重要内容，公司依法切实承担投资者投诉处理 的首要任务，依法、及时、就地解决问题，切实保护投资者 合法权益。 第三条 本制度适用于公司处理投资者涉及证券市场信 息披露、公司治理、投资者权益保护等相关投诉事项。公司 客户、员工及其他相关主体对公司产品或服务质量、民事合 同或劳资纠纷、专利、环保等生产经营相关问题的投诉不属 于本工作制度适 ...

唐山冀东装备工程股份有限公司 董事会授权管理办法 （经第八届董事会第九次会议审议通过） 第二条 本办法所规范的授权，是董事会在一定条件和 范围内，将《章程》所赋予的职权委托董事长、经理代为行 使的行为。 第三条 授权管理基本原则是： （一）审慎授权原则。授权应当优先考虑合规和风险控 制要求，严格控制授权事宜，董事会的法定职权不得授权。 （二）分类授权原则。授权分为一般授权和临时授权。 （三）适时调整原则。授权权限在授权有效期限内保持 相对稳定，并根据内外部因素的变化情况适时调整。 （四）有效监控原则。董事会对授权执行情况进行监督 检查，对授权权限执行进行有效监控。 董事会授权应当坚持依法合规、权责对等、风险可控， - 1 - 第一章 总 则 第一条 为规范唐山冀东装备工程股份有限公司（以下 简称"冀东装备"或"公司"） 董事会授权管理行为，提高 经营决策效率， 增强企业改革发展活力， 根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《唐山冀东装备工程股份有限公司章程》（以下简称 "《章程》"）等法律法规及文件要求，制定本 ...

唐山冀东装备工程股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 （经第八届董事会第九次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范唐山冀东装备工程股份有限公司（以下 简称公司）董事、高级管理人员的产生，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》、《公司章程》及其他有关规定，公 司特设立董事会提名委员会（以下简称提名委员会），并制 定本议事规则。 第二条 提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专 门工作机构，主要负责拟定董事、高级管理人员的选择标准 和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、 审核。提名委员会对董事会负责，提名委员会的提案应提交 董事会审查决定。 第三条 公司人力资源管理部门是提名委员会的日常办 事机构， 负责提名委员会日常工作联络及相关资料的准备 工作，负责筹备提名委员会会议并执行提名委员会的有关决 议。提名委员会还可以根据工作需要临时指定公司相关的部 门或人员为其提供工作支持。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由 ...