规范与关联方资金往来管理制度 北京华联商厦股份有限公司 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 公司与关联方资金往来的规范 3 | | 第三章 | 公司与关联方资金往来的管理 3 | | 第四章 | 责任追究 4 | | 第五章 | 附则 5 | 北京华联商厦股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范北京华联商厦股份有限公司（以下简称"公司"）与控股 股东、实际控制人及其他关联方的资金往来，避免本公司控股股东、实际控制 人及其它关联方占用本公司资金，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司监管 指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、深圳证券交易所（以 下简称"深交所"）颁布的《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所公司自律监管指引第1号——主板公司规范运作》及其他有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则（以下简称"有关监管 规则"）以及《北京华联商厦股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程 ...

北京华联商厦股份有限公司 资产减值准备计提和核销的管理规定 （经公司第九届董事会第十六次会议审议通过） 第三条 公司应加强职工教育，确保公司资产安全、完整和高效运转。公 司资产实行分级管理，各责任部门、责任人应根据各自的职责管好分管的资产。 第四条 公司应定期对各项资产进行清点，根据资产的账面价值和市场价 值的情况，合理确定计提资产减值准备的范围，并根据公司制定的会计政策、 会计估计的规定计提各项资产减值准备。 | | | | 第一章 总则 … | | --- | | 第二章 计提资产减值准备的审批权限和信息披露 ………………………………………………………………………………………2 | | 第三章 责任追究 ………………………………………………………………………………………………………………………3 | | 第四章 附则 | l 北京华联商厦股份有限公司 资产减值准备计提和核销的管理规定 第一章 总则 第一条 为了规范北京华联商厦股份有限公司（以下简称"公司"）资产 减值准备计提及核销的管理，促进公司的规范运作，根据财政部制定的《企业 会计准则》及其相关规定、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、行 政法 ...

对外投资管理制度 北京华联商厦股份有限公司 北京华联商厦股份有限公司 对外投资管理制度 （经公司第九届董事会第十六次会议审议通过） | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 对外投资的审议权限和信息披露 3 | | 第一节 | 对外投资的一般性审议权限和信息披露 3 | | 第二节 | 与专业投资机构共同投资及合作 6 | | 第三节 | 委托理财 7 | | 第四节 | 证券投资、期货和衍生品交易 8 | | 第三章 | 对外投资管理机构 11 | | 第四章 | 责任追究 12 | | 第五章 | 附则 12 | 第一章 总则 第一条 为了规范北京华联商厦股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资事项，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司信息披露管理 办法》、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）颁布的《深圳证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《深交所上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件、公司股票上 ...

北京华联商厦股份有限公司 董事会秘书工作细则 （经公司第九届董事会第十六次会议审议通过） | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 任职资格 2 | | 第三章 | 董事会秘书的聘任及解聘 3 | | 第四章 | 职责和工作制度 4 | | 第五章 | 后续培训 7 | | 第六章 | 附则 7 | 北京华联商厦股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 董事会秘书应遵守有关监管规则及《公司章程》的有关规定，对公司和董事 会负责，并忠实、勤勉地履行职责。 第三条 公司设立证券事务部，作为董事会秘书负责管理的信息披露事务部 门。 第二章 任职资格 第四条 董事会秘书的任职资格： （一） 具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，熟悉履职相关 的法律法规，具备相应的专业胜任能力与从业经验； （二） 具有良好的职业道德和个人品质，具备与岗位要求相适应的职业操 守； （三） 取得深交所认可的董事会秘书任职资格证明； （四） 符合有关监管规则以及《公司章程》规定的其他条件。 第五条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： 第一条 为规范北京华联商厦股份有限公司（以下简称"公司 ...

北京华联商厦股份有限公司 对外担保管理制度 （经公司第九届董事会第十六次会议审议通过） | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 对外担保的审查和管理 2 | | 第三章 | 对外担保的审批权限和信息披露 4 | | 第四章 | 责任追究 6 | | 第五章 | 附则 6 | 北京华联商厦股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范北京华联商厦股份有限公司（以下简称"公司"）对外 担保事项，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司信息披露管理办 法》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则（以下简称"有关监管 规则"）以及《北京华联商厦股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"，是指公司、公司全资或者控股子公司 （以下合称"控股子公司"）以第三人身份， ...

北京华联商厦股份有限公司 投资者关系管理制度 （经公司第九届董事会第十六次会议审议通过） 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进 投资者对公司了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现 尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 上市公司投资者关系管理的基本原则是： | 第一章 | 总 则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 投资者关系管理的内容和方式 3 | | 第三章 | 投资者关系管理工作的组织与实施 5 | | 第四章 | 附则 9 | | 附件一 | 来访预约表 10 | | 附件二 | 来访承诺书 11 | | 附件三 | 投资者活动记录表 12 | 北京华联商厦股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京华联商厦股份有限公司（以下简称"公司"）的投资者 关系管理工作、加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高 公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司 ...

北京华联商厦股份有限公司 董事及高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 （经公司第九届董事会第十六次会议审议通过） | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 股份变动管理 3 | | 第三章 | 信息申报管理 7 | | 第四章 | 法律责任 8 | | 第五章 | 附则 8 | 北京华联商厦股份有限公司 董事及高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第四条 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动应严格遵守适用规 范中关于股份变动的限制性规定以及本人就限制股份转让作出的承诺，并应当 按照适用规范的相关规定履行信息披露义务，保证披露的信息真实、准确、完 整。 第五条 本公司董事会秘书负责董事、高级管理人员身份及其所持本公司 2 第一章 总则 第一条 为规范北京华联商厦股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事、高级管理人员所持本公司股份（包括其衍生产品）及其变动事宜， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上 市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级 ...

第一条 为了提高公司的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、 完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布 的《上市公司信息披露管理办法》、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）颁 布的《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《深交所上市规则》"） 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则（以 下简称"有关监管规则"），以及《北京华联商厦股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）、《北京华联商厦股份有限公司信息披露事务管理制度》 （以下简称"《信息披露事务管理制度》"）的有关规定，结合公司实际，制 定本制度。 北京华联商厦股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （经公司第九届董事会第十六次会议审议通过） | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 责任的认定及追究 2 | | 第三章 | 责任追究的形式 4 | | 第四章 | 附则 4 | 北京华联商厦股份有限公司 年 ...

（经公司第九届董事会第十六次会议审议通过） 北京华联商厦股份有限公司 北京华联商厦股份有限公司 控股子公司管理制度 | | | | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 人事管理 2 | | 第三章 | 财务管理 3 | | 第四章 | 经营决策管理 3 | | 第五章 | 信息披露事务管理 4 | | 第六章 | 检查与考核 5 | | 第七章 | 附则 5 | 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强北京华联商厦股份有限公司（以下简称"公司"）对控 股子公司的管理，促进控股子公司规范运作和健康发展，有效防范经营风险， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则（以下简称"有关监管规则"）， 以及《北京华联商厦股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《北 京华联商厦股份有限公司信息披露事务管理制度》（以下简称"《信息披露事务 管理制度》"）、《北 ...

北京华联商厦股份有限公司 关联交易管理制度 （经公司第九届董事会第十六次会议审议通过） | | | | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 关联交易和关联人 2 | | 第三章 | 关联交易的审批权限和信息披露 4 | | 第四章 | 责任追究 11 | | 第五章 | 附则 11 | 北京华联商厦股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范北京华联商厦股份有限公司（以下简称"公司"）关联 交易，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 颁布的《上市公司信息披露管理办法》、深圳证券交易所（以下简称"深交 所"）颁布的《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《深交所上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司 规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交 易》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券监 管规则（以下简称"有关监管规则"）以及《北京华联商厦股份有限公司章程》 （以下简称"《公司 ...